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    国企公司廉洁风险防控工作手册范文模板


    
    目 录
    手册综述 1
    （）指导思想 1
    （二）工作目标 1
    二廉洁风险防控概述 2
    （）廉洁风险 2
    （二）廉洁风险排查识 2
    （三）廉洁风险防控原方法 4
    三廉洁风险防控领导机制 6
    四业务领域廉洁风险防控 7
    （）工程（项目）理领域 7
    （二）采购理领域 16
    （三）资产理领域 27
    （四）选领域 34
    （五）建工作领域 36
    （六）合理环节 42
    （七）资金理环节 49
    （八）废旧物资理环节 63
    （九） 65
    五监督考核 87
    （）监督 87
    （二）考核 87



    手册综述
    （）指导思想
    进步推动全面严治深发展营造风清气正良政治生态压实责强化担切实提高清廉国企建设工作质量深入宣贯清廉立身阳光业廉洁文化浙江浙电力股份限公司鉴安全生产理理念运风险理理方法7+2权力模型通清权确权项工作容排查风险类型风险点描述业务领域类廉洁风险表现形式运德夫科法评定风险等级制定具体防控措施七监重点+建+设定业务领域形成廉洁风险防控信息库廉洁风险防控工作企业理制度机结合构建具发电企业特色廉洁风险防控体系企业清廉建设植入企业营理体系中推进清廉国企建设深化企业改革效融合防治腐败措施求融入企业生产营改革发展全部程体推进敢腐腐想腐三机制建设
    （二）工作目标
    通发电企业项业务中涉廉洁风险梳理分析识出业务领域中廉洁风险点表现形式制定相应廉洁风险防控措施廉洁风险防控日常业务更紧密融合重点领域关键环节监联动强化全员廉洁意识细化风险防控措施压实监督体责建立完善权责清晰流程规范风险明确措施力制度预警时工作机制实现廉洁风险分类分级控防范腐败廉洁行发生


    二廉洁风险防控概述
    （）廉洁风险
    廉洁风险指企业员拥职务权力生产营活动中出现谋求私利谋求利益损害企业利益等廉洁腐败行性
    廉洁风险具客观性损失性确定性客观性指业务处置权行体存廉洁风险损失性指旦廉洁风险发生会企业造成损失确定性指廉洁风险发生必然发生
    （二）廉洁风险排查识
    1廉洁风险类影响素
    廉洁风险点排查识重点围绕思想道德岗位职责业务流程制度机制外部环境风险进行
    思想道德风险关注素：
    （1）政治立场非观念
    （2）职业操守责意识
    （3）际交生活情趣
    （4）社会公德诚信评价
    （5）遵纪守法廉洁律
    岗位职权（职责）风险关注素：
    （1）行履行岗位职权（职责）规定决策审批审核签证验收资金调度员选拔等岗位职权（职责）独立性制约性
    （2）理资金物资设备设施直接性制约性


    （3）岗位间制衡约束科学性效性
    （4）岗位职权（职责）明责清造成理漏洞
    （5）履行岗位职权（职责）造成配偶子女特定关系企业利益存突
    业务流程风险关注列素：
    （1）未设置业务流程造成理失控
    （2）业务流程设置科学未时发现效控制风险
    （3）业务流程繁琐造成反应迟钝防范机遇丧失
    制度机制风险关注素：
    （1）制度缺失造成风险
    （2）制度身存漏洞缺乏操作性
    （3）制度实际脱节未时修订
    （4）制度执行位
    （5）制度缺乏相互支撑相互制约形成制度合力
    外部环境风险关注列素
    （1）行业领域存导致风险潜规
    （2）公务业务中利益诱惑施加影响素
    （3）迫外界压力干涉丧失职业操守素
    （4）生活圈社交圈存导致行失范诱
    2廉洁风险表现形式
    根中央国企业领导员廉洁业干规定等规定廉洁风险表现形式：
    （1）利赋予决策执行监督等权力团体配偶子女特定关系谋取利益


    （2）利审批审核考核签证验收免录等权力团体配偶子女特定关系谋取利益
    （3）利掌握资源资金商业秘密团体配偶子女特定关系谋取利益
    （4）利招标竞争性谈判询价选定采购等采购权团体配偶子女特定关系谋取利益
    （5）利理职权接受礼品礼金宴请服务进行权色交易
    （6）存事企业利益突营利性活动兼职行违反规定定薪酬发放津补贴奖金
    （7）公车公务接公务出差考察出访会议理办公房理等履职遇业务支出中存挥霍浪费国家财产
    （8）出现权谋私等廉洁情形
    （三）廉洁风险防控原方法
    廉洁风险防控运风险理理验形成效识评估控制廉洁风险机制发电企业廉洁风险防控遵循基原工作方法：
    1基原
    （1）坚持围绕中心实现廉洁风险防控工作企业战略目标相致企业改革发展进程相适应企业监制度相衔接项工作相互促进协调发展


    （2）坚持融入理廉洁风险防控工作纳入全面风险理结合改革创新流程理信息化理断完善防控工作体制机制科技支撑增强企业控力
    （3）坚持突出重点抓权力运行风险集中重点领域重岗位重事项关键环节廉洁风险防控分类实施廉洁风险防控措施
    （4）坚持超前防范廉洁风险进行早教育早提醒早预防苗头性倾性问题时预警违规违纪违法行严肃处置
    （5）坚持持续改进定期评估防控机制运作效性时改进机制运行中薄弱点积极探索加强风险防控新途径新办法断开拓源头预防腐败失职渎职新思路新举措
    2．工作方法
    （1）清权确权根业务流程列入廉洁风险防控范围部门岗位涉权力事项工作职责进行分项梳理明确权责行体工作务制度等事项
    （2）查找风险点职权（职责）业务流程制度规范通找群众提相互查领导点组织评等方式排查导致廉洁风险点
    （3）评定等级根排查识风险点运德夫科法评估风险点高中低等级
    （4）制定措施针风险点应等级确定风险理策略制定风险防控措施


    三廉洁风险防控领导机制
    廉洁风险防控实行组织统领导政齐抓纪委协调推进部门负责职工群众支持参体制机制严格落实职责分工
    1单位风廉政建设反腐败工作领导组负责领导研究部署单位廉洁风险防控工作
    2部门根部门职责组织开展部门岗位廉洁风险业务廉洁风险识评估防控防控成效负责落实公司理部门防控求建议
    3级领导员中层干部重敏感岗位员负责岗位廉洁风险识评估防控监督发现报告游岗位部门廉洁风险

    四业务领域廉洁风险防控
    （）工程（项目）理领域
    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    工程（项目）理领域
    安全文明生产考核徇私舞弊
    违反规定收受利益外包单位外包工程文明生产工作监督检查考核理中弄虚作假
    中级
    1严格执行安全文明生产考核评价标准加强监督考核责追究2定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识3加强供应商廉洁教育签订廉洁协议发现供应商廉洁行列入黑名单4规范验收标准程序落实验收责纳入员工绩效考核
    安健环部
    工程（项目）理领域
    承包商开工准入审核位
    收受处供应商资格资质开工准入等条件审查严导致项目执行失控造成公司损失
    高级
    1严格执行外包工程安健环理标准规定加强施工方监督考核2加强供应商廉洁教育签订廉洁协议3确立开工准入条件交叉审核制度互相监督强化责追究4重视事案例学鉴定期开展廉洁风险评价警示教育
    热力公司
    工程（项目）理领域
    修技改项目立项评审流形式
    立项审核时力心导致合格项目计划通初审
    低级
    1细化岗位责明确计划评审工作标准工作目标加强流程理2加强技改修项目实施关教育培训提升项目部门员专业理水
    计划营销部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    工程（项目）理领域
    食堂外委单位监督理徇私舞弊
    理程中外包单位供应商吃卡收受方种礼金礼品购物卡等
    中级
    1重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训加强廉洁风险警示教育2加强供应商廉洁教育签订廉洁协议3严格执行食堂外包理制度规定评估制度执行风险落实制度更新
    行政事务中心
    工程（项目）理领域
    外包单位考核严格
    受利益影响授意属修改考核意见作出利外包单位修改
    低级
    1加强廉政警示教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书2加强供应商廉洁教育签订廉洁协议时合格供应商进行评价动态理3落实责体加强岗位责监督细化业务流程督促建立日常检查服务签证台账加强考核核查4年开展部审计监督
    行政事务中心
    工程（项目）理领域
    工程结算审核规范
    收受施工单位处审核中发现问题隐瞒报
    高级
    1严格工程验收竣工决算年结合部外部审计开展工程财务检查2细化岗位职责加强流程理3加强监督强化责追究4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    计划营销部
    工程（项目）理领域
    工程结算审核规范
    未严格合条款进行支付支付程中吃卡谋取处
    中级
    1严格工程验收竣工决算年结合部外部审计开展工程财务检查2细化岗位职责加强流程理3加强监督强化责追究4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    计划营销部
    工程（项目）理领域
    工程结算审核规范
    未严格审核结算工程量未时发现纠正结算中存问题
    低级
    1严格工程验收竣工决算年结合部外部审计开展工程财务检查2细化岗位职责加强流程理3加强监督强化责追究4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    计划营销部
    工程（项目）理领域
    工程研分析策划偏差
    前期调研分析策划制定执行控制中出现偏差造成公司营损失
    中级
    1严格执行公司重事项决策制度强化集体决策2加强责部门审核员交流强化责考核理
    热力公司
    工程（项目）理领域
    工程项目概预决算复核严格
    未严格审核预决算报表未时发现纠正报表中存问题
    低级
    1严格工程验收竣工决算年结合部外部审计开展工程财务检查2严格执行廉洁业承诺年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动3加强市场调研熟悉市场价格行情熟悉工程预决算数
    计划营销部
    工程（项目）理领域
    工程项目概预决算复核严格
    预决算复核时意虚构数中谋取私利预决算审核严造成公司资产流失
    中级
    1严格工程验收竣工决算年结合部外部审计开展工程财务检查2严格执行廉洁业承诺年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动3加强市场调研熟悉市场价格行情熟悉工程预决算数
    计划营销部
    工程（项目）理领域
    工程项目理规范
    未严格执行公司制度规范工程技改项目安全质量进度造价理控制中出现偏差造成公司营损失
    中级
    1加强工程项目部审计监督强化责追究严格落实责2重项目引入第三方工程监理加强项目工程理3制定工程进度质量检验计划严格执行4工程现场理合预决算部门理形成相互约束
    热力公司



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    工程（项目）理领域
    工程验收关严
    违反规定收受利益竣工验收决算工作弄虚作假
    中级
    1严格执行工程项目验收决算相关规定加强监督考核责追究2加强工程项目理培训提升干系员业务力3定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    热力公司
    工程（项目）理领域
    工作量进度质量费控制偏差
    合履行程中监督理位导致合规定事项时完成效滞
    中级
    1严格执行公司合理环节制度2完善支付流程开展合审计签证加强监督部审计3严格合履行程签证监督合履行程中定期抽查签证情况4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    燃料部维护部
    工程（项目）理领域
    工作量进度质量费控制偏差
    未严格合条款进行支付支付程中吃卡谋取处
    中级
    1严格执行公司合理环节制度2完善支付流程开展合审计签证加强监督部审计3严格合履行程签证监督合履行程中定期抽查签证情况4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    燃料部维护部
    工程（项目）理领域
    工作量进度质量费控制偏差
    合价格等重问题作出恰步合相方提供便利谋取正利益
    中级
    1严格执行公司合理环节制度2完善支付流程开展合审计签证加强监督部审计3严格合履行程签证监督合履行程中定期抽查签证情况4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    燃料部维护部
    工程（项目）理领域
    公务关系维系
    推进项目实施商业贿赂接受政府员条件等进行变相贿赂
    中级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2严格规范公务接报销审核程序超标准超范围消费事项律予报销3定期检查公务接差旅费报销情况定范围公开公示接受职工监督
    热力公司
    工程（项目）理领域
    合执行验收关严
    关严专业力足未严格验收标准验收程序开展验收导致验收文件齐备符合技术标准项目通验收
    中级
    1加强工作流程理完善信息化项目实施程监督制度细化量化验收流程标准2加强岗位责考核严格考核信息化项目验收工作中职徇私舞弊行3加强廉政教育保密教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书4加强事审计监督落实责追究
    信息中心
    工程（项目）理领域
    合执行验收关严
    履职意识足验收程中发现紧急重问题未时提出效处理意见放问题久拖决终损害公司利益
    中级
    1加强工作流程理完善信息化项目实施程监督制度细化量化验收流程标准2加强岗位责考核严格考核信息化项目验收工作中职徇私舞弊行3加强廉政教育保密教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书4加强事审计监督落实责追究
    信息中心



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    工程（项目）理领域
    合执行验收关严
    签发验收文件规范完全合格项目出具验收证书特殊备注等
    中级
    1加强工作流程理完善信息化项目实施程监督制度细化量化验收流程标准2加强岗位责考核严格考核信息化项目验收工作中职徇私舞弊行3加强廉政教育保密教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书4加强事审计监督落实责追究
    信息中心
    工程（项目）理领域
    合执行验收关严
    受利益影响验收程中发现问题进行避重轻式处理帮助相关责逃避追责
    中级
    1加强工作流程理完善信息化项目实施程监督制度细化量化验收流程标准2加强岗位责考核严格考核信息化项目验收工作中职徇私舞弊行3加强廉政教育保密教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书4加强事审计监督落实责追究
    信息中心
    工程（项目）理领域
    环保设施竣工验收关严
    违反规定收受利益环保竣工验收理工作弄虚作假
    中级
    1严格执行环保设施竣工验收相关规定加强监督考核责追究2加强环保设施理培训提升干系员业务力3定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部
    工程（项目）理领域
    技改方案审核偏差
    技改科技项目方案审核决策执行控制中出现偏差造成公司营损失
    低级
    1加强业务培训提高业务力履职意识加强审核力度层级2完善技术履职位职追责考核机制落实执行
    维护部
    工程（项目）理领域
    技术改造理制度健全
    相关理制度覆盖全面工作推广新技术新工艺证充分特定关系利益开展技术革新导致革新效果佳
    低级
    1优化技术革新理制度明确相关岗位职责2细化工作流程强化权力制衡监督3认真落实民集中制原科学民决策4开展效评估评选工作落实相应绩效考核机制
    燃料部
    工程（项目）理领域
    技术规范文件审核严
    定检修单位量身定做技术规范条件谋取私利造成公司营损失
    高级
    1坚持技术文件层层审核机制完善承包商服务质量评价监督考核2定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识3定期开展部外部审计监督严格落实责
    设备理部
    工程（项目）理领域
    检修程监督试运考核规范
    收受处外委项目实施程监督关严发现隐患问题隐瞒报未时报造成公司济损失
    中级
    1完善外委项目程实施监督考核制度细化相关业务流程量化考核标准2强化业务流程理部权力制衡监督3加强岗位责考核严格考核考核工作中职徇私舞弊行4加强廉政警示教育提升廉洁业意识
    燃料部
    工程（项目）理领域
    检修计划编制执行偏差
    编制必检修计划存利益输送
    低级
    1严格执行费计划审核制度加强费监督理2加强业务培训提高业务力履职意识3细化业务流程理强化部检查监督4严格考核检修工作中明显失职行
    维护部
    工程（项目）理领域
    检修项目验收考核徇私舞弊
    收受处项目验收关严验收中徇私舞弊考核公正谋取正利益造成公司营损失
    高级
    1完善设备检修项目验收考核制度细化量化验收考核标准严格执行2定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识3加强供应商廉洁教育签订廉洁协议4定期开展部外部审计监督严格落实责
    设备理部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    工程（项目）理领域
    检修质量程安全质量进度控制位
    未严格执行公司制度规范工程技改项目安全质量进度造价理控制中出现偏差造成公司营损失
    中级
    1完善设备检修项目程控制环节加强业务流程理强化项目验收考核制度细化量化验收考核标准2加强岗位责考核严格考核检修项目验收考核工作中职徇私舞弊行3重外包检修项目引入第三方工程监理加强项目工程理4制定工程进度质量检验计划严格执行加强阶段完工签证监督
    维护部
    工程（项目）理领域
    科技技改项目实施验收徇私舞弊
    收受处项目验收关严验收中徇私舞弊考核公正谋取正利益造成公司营损失
    中级
    1加强思想道德教育提升廉洁意识2加强教育培训增强履职意识提高业务力3完善验收制度加强监督强化体责追究4严格考核验收程中徇私舞弊行5严格执行检修验收程序审核程序加强验收现场复核
    燃料部
    工程（项目）理领域
    科技技改项目验收关严
    参重技改计划检修项目验收中质量合外工作关严
    中级
    1完善计划检修科技技改项目验收理开展工程量部签证工作2加强检修技术改造项目理组织开展技术改造效果评价3严格执行外包项目验收程序审核程序加强验收现场复核4加强工程项目理培训提升干系员业务力5定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    维护部
    工程（项目）理领域
    科技技改项目验收关严
    收受处隐瞒项目验收存技术问题时报
    中级
    1完善计划检修科技技改项目验收理开展工程量部签证工作2加强检修技术改造项目理组织开展技术改造效果评价3严格执行外包项目验收程序审核程序加强验收现场复核4加强工程项目理培训提升干系员业务力5定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    维护部
    工程（项目）理领域
    科技技改项目验收失职徇私舞弊
    收受处项目验收关严验收中徇私舞弊考核公正谋取正利益造成公司营损失
    高级
    1完善科技技改项目验收考核制度细化量化验收考核标准严格执行2引导树立正确价值观定期开展廉洁风险评价警示教育3定期开展监督检查部审计强化责追究
    设备理部
    工程（项目）理领域
    绿化服务理规范
    利职务便外包单位索处
    高级
    1严格执行规定采购程序加强采购需求计划审核2严格执行合理环节制度规定加强外包服务验收关力度勤勉职3加强监督检查审计力度4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议
    行政事务中心
    工程（项目）理领域
    瞒报安全生产事事调查分析位
    收受处隐瞒安全生产事事调查客观公正帮助外包单位逃避责
    低级
    1安全生产事调查组成员引入职工代表等力量互相监督制约2时公开事调查原处理结果觉接受监督3加强监督考核部审计强化责追究4定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    热力公司



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    工程（项目）理领域
    设备检修理严格
    检修计划编制审查严放虚报列检修项目谋取私利
    低级
    1严格执行设备检修相关制度科学合理制定检修计划加强检修计划审查监督2加强监督部审计严格落实责3完善检修项目验收制度细化验收流程岗位职责4加强廉政警示教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    热力公司
    工程（项目）理领域
    设备检修理严格
    违反规定收受利益检修外委项目验收工作中徇私舞弊
    中级
    1严格执行设备检修相关制度科学合理制定检修计划加强检修计划审查监督2加强监督部审计严格落实责3完善检修项目验收制度细化验收流程岗位职责4加强廉政警示教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    热力公司
    工程（项目）理领域
    食物中毒调查取证规范
    收受食堂外委单位处基私情留样采取时封存程中弄虚作假帮助食堂外委单位弱化责
    中级
    1加强廉政警示教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书2细化操作程序加强留样封存等环节监督3加强岗位责考核严格考核开展食物中毒预防措施调查措施程中徇私舞弊行
    行政事务中心
    工程（项目）理领域
    食物中毒调查取证规范
    收受食堂外委单位处基私情卫生部门调查程中帮助食堂外委单位弱化责引导篡改销毁证
    中级
    1加强廉政警示教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书2细化操作程序加强留样封存等环节监督3加强岗位责考核严格考核开展食物中毒预防措施调查措施程中徇私舞弊行
    行政事务中心
    工程（项目）理领域
    提出变更需求规范
    受利益影响提出必修改变更需求增加概算
    中级
    1加强维护检修项目计划理严格执行合履行签证制度定期抽查合签证情况2加强合变更审批理必须书面性材料支撑3定期开展部审计监督强化责追究
    维护部
    工程（项目）理领域
    提出变更需求规范
    未严格根合约定进行变更申请变更工程量费支付核定缺乏核定准确
    中级
    1加强维护检修项目计划理严格执行合履行签证制度定期抽查合签证情况2加强合变更审批理必须书面性材料支撑3定期开展部审计监督强化责追究
    维护部
    工程（项目）理领域
    土建项目理规范
    收受处项目验收关严验收中徇私舞弊考核公正谋取正利益造成公司营损失
    高级
    1加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2严格执行工程验收程序审核程序加强竣工验收现场复核3加强工程结算审核监督检查4完善严格执行设计变更理办法审批流程
    设备理部
    工程（项目）理领域
    外包考核理位
    违反规定收受利益值班楼河里新村外包理考核中心慈手软理松懈
    中级
    1严格执行外包单位理制度程序落实A＼B角制度2加强供应商廉洁教育签订廉洁协议3规范验收标准程序落实验收责加强岗位责考核
    行政事务中心
    工程（项目）理领域
    外包项目理规范
    收受处外包项目验收环节发现问题隐瞒报放宽验收标准
    中级
    1完善外包项目全程控制环节加强业务流程理强化项目验收考核制度细化量化验收考核标准2加强岗位责考核严格考核外包项目验收考核工作中职徇私舞弊行3重外包工程项目引入第三方工程监理加强项目工程理4制定工程进度质量检验计划严格执行
    维护部燃料部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    工程（项目）理领域
    外包项目理规范
    未严格执行公司制度规范工程技改项目安全质量进度造价理控制中出现偏差造成公司营损失
    中级
    1完善外包项目全程控制环节加强业务流程理强化项目验收考核制度细化量化验收考核标准2加强岗位责考核严格考核外包项目验收考核工作中职徇私舞弊行3重外包工程项目引入第三方工程监理加强项目工程理4制定工程进度质量检验计划严格执行
    维护部燃料部
    工程（项目）理领域
    外委服务验收理严
    违反规定收受利益检修外委项目验收工作中徇私舞弊
    中级
    1完善检修项目验收制度细化验收流程岗位职责2加强廉政警示教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    热力公司
    工程（项目）理领域
    外委项目质量验收关严
    违反规定收受利益检修外委项目验收工作中徇私舞弊
    中级
    1严格执行检修验收程序审核程序加强验收现场复核2完善验收理制度明确相关体责强化责追究3定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议5定期开展部外部审计监督
    燃料部
    工程（项目）理领域
    未认真落实职责范围技术质量理工作工程量核定工作
    项目工程量确认审核严导致合方虚假签证次充虚列工程量变更设计虚增工程量产生低价中标高价结算现象
    高级
    1完善设备架子保温油漆项目验收考核制度细化验收考核标准2加强日常部审计监督强化责追究严格落实责3制定工程进度质量检验计划严格执行4提高工程量估算准确性坚持技术文件层层审核机制5加强岗位责考核严格考核项目验收工作中职徇私舞弊行
    维护部燃料部
    工程（项目）理领域
    未严格审核工程量
    规定程序变更设计调整概算
    中级
    1加强日常部审计监督强化责追究严格落实责2重项目引入第三方工程监理加强项目工程理3制定工程进度质量检验计划严格执行4工程现场理合预决算部门理形成相互约束
    热力公司
    工程（项目）理领域
    未严格审核工程量
    项目工程量确认审核严导致合方虚假签证次充虚列工程量变更设计虚增工程量产生低价中标高价结算现象
    高级
    1加强日常部审计监督强化责追究严格落实责2重项目引入第三方工程监理加强项目工程理3制定工程进度质量检验计划严格执行4工程现场理合预决算部门理形成相互约束
    热力公司
    工程（项目）理领域
    未严格审核工程量
    项目工程量确认审核严导致合方虚假签证次充虚列工程量变更设计虚增工程量产生低价中标高价结算现象
    高级
    1加强日常部审计监督强化责追究严格落实责2重项目引入第三方工程监理加强项目工程理3制定工程进度质量检验计划严格执行4工程现场理合预决算部门理形成相互约束
    热力公司



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    工程（项目）理领域
    项目费进度控制序
    规定程序变更设计调整概算
    中级
    1严格履行预算决算审核程序控制项目费支付进度2监控额项目资金异动3加强日常部审计强化责追究4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    计划营销部
    工程（项目）理领域
    项目费进度控制序
    擅变更工程量者增加未批准工程量
    中级
    1严格履行预算决算审核程序控制项目费支付进度2监控额项目资金异动3加强日常部审计强化责追究4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    计划营销部
    工程（项目）理领域
    项目监督理位
    收受处隐瞒理检查考核程中发现问题
    低级
    1强化科技项目实施事前程控制加强实施方案审核细化量化验收考核标准2加强岗位责考核考核科技项目理工作中职徇私舞弊行3重科技项目引入专业技术顾问机构加强项目工程理
    维护部
    工程（项目）理领域
    项目监督理位
    未严格执行公司制度规范工程技改项目安全质量进度造价理控制中出现偏差造成公司营损失
    中级
    1强化科技项目实施事前程控制加强实施方案审核细化量化验收考核标准2加强岗位责考核考核科技项目理工作中职徇私舞弊行3重科技项目引入专业技术顾问机构加强项目工程理
    维护部燃料部
    工程（项目）理领域
    项目评审徇私舞弊
    受利益影响授意属改变评审结果
    高级
    1完善评审制度细化量化评审标准2严格考核评审工作中徇私舞弊行
    设备理部
    工程（项目）理领域
    项目评审徇私舞弊
    责意识足放隐瞒初审程中发现问题问题提出避重轻式处理意见
    低级
    1完善评审制度细化量化评审标准2严格考核评审工作中徇私舞弊行
    设备理部
    工程（项目）理领域
    项目实施监督位
    监督位怠履行修技改工程实施理项制度求
    中级
    1严格制度规定提出项目执行考核意见定期开展绩效考核2加强技改修项目实施关教育培训提升项目部门员专业理水
    计划营销部
    工程（项目）理领域
    消防卫生监督检查徇私舞弊
    检查发现卫生消防工作隐患问题未予纠正整改检查位
    低级
    1严格执行外包工程安健环理标准规定加强现场安全理考核2重视事案例学鉴定期开展廉洁风险评价警示教育3严格执行安全质量连带考核落实责4强化专业培训教育提升业务力
    行政事务中心
    工程（项目）理领域
    信息化工作计划预算编制偏差徇私舞弊
    预算项目定价够充分定价合理准确性足虚增预算埋隐患
    中级
    1严格执行规定采购程序全面制定年度采购计划强化计划执行情况监督审核2严格执行合理环节制度规定勤勉职3加强监督检查审计力度落实责追究机制
    信息中心



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    工程（项目）理领域
    预决算控制严
    相关标准进行工程预决算控制监督编织预算时意虚构数中谋取私利预决算审核严造成公司资产流失
    中级
    1严格划分工程项目费规范审核工程预决算2严格执行廉洁业承诺年参加次廉洁警示教育活动3加强市场调研熟悉市场价格行情熟悉工程预决算数
    财务产权部
    工程（项目）理领域
    政策处理规范
    推进项目实施商业贿赂
    中级
    1严格执行政策费审批相关规定加强政策处理费审批理2增强企业部监督进步落实事审计监督3加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    热力公司
    工程（项目）理领域
    政策处理规范
    虚列政策处理费虚报项目实际需费等违规设立金库
    高级
    1严格执行政策费审批相关规定加强政策处理费审批理2增强企业部监督进步落实事审计监督3加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    热力公司
    工程（项目）理领域
    政策处理规范
    政策处理标准审核谈判执行出现偏差造成公司营损失
    中级
    1严格执行政策费审批相关规定加强政策处理费审批理2增强企业部监督进步落实事审计监督3加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    热力公司
    工程（项目）理领域
    支付申请项目计划审核严
    更换报废尚设备浪费公司财产
    低级
    1加强科技技改项目计划审核关力度严格规范立项审核流程2规范科技技改项目验收支付流程细化岗位职责严格执行3加强监督考核部审计严格追究违规违纪行
    维护部
    工程（项目）理领域
    支付申请项目计划审核严
    科技技改项目计划审核认真导致合格项目计划通初审审核
    低级
    1加强科技技改项目计划审核关力度严格规范立项审核流程2规范科技技改项目验收支付流程细化岗位职责严格执行3加强监督考核部审计严格追究违规违纪行
    维护部
    工程（项目）理领域
    支付申请项目计划审核严
    审核付款申请关严支付材料完整审核流形式
    低级
    1加强科技技改项目计划审核关力度严格规范立项审核流程2规范科技技改项目验收支付流程细化岗位职责严格执行3加强监督考核部审计严格追究违规违纪行
    维护部
    工程（项目）理领域
    支付申请项目计划审核严
    项目费支付进度控严违规审核意款项提前支付申请扩付款例造成资金损失
    中级
    1加强科技技改项目计划审核关力度严格规范立项审核流程2规范科技技改项目验收支付流程细化岗位职责严格执行3加强监督考核部审计严格追究违规违纪行
    维护部
    工程（项目）理领域
    组织开展维修外包项目职徇私舞弊
    技术文件施工方案编制审核严导致施工中存严重技术问题
    中级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2加强合技术条款等关键性条款审查力度必时聘请外部专业技术员评审关重技术问题集体证3加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书4加强监督部审计强化责追究招投标全程进行监督检查
    维护部



    （二）采购理领域
    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    采购理领域
    备品备件采购领申请审核严
    备品备件采购领申请工作中徇私舞弊采购领申请审核关严浪费企业资源
    低级
    1严格执行公司物资采购审核流程2执行物资采购标准未执行物资采购标准情况单独提交书面报告说明原3加强采购计划统筹理增设库存考核指标计划外采购项目单独提交书面报告说明原4加强事部审计监督强化责追究5完善备品备件理制度
    设备理部
    采购理领域
    编写技术规范技术协议徇私舞弊
    拟定项目招标方式标段划分原资格审查重标准重评标原决标原原性意见偏离实际未充分体现公司利益
    中级
    1年组织次检查违反保密规定造成失泄密者情节严重者予处分直追究刑事责2年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识3坚持技术文件层层审核机制加强招投标全程监督4定期开展监督检查部审计强化责追究
    设备理部
    采购理领域
    编写技术规范技术协议徇私舞弊
    收受处违反采购理规定保密规定暗中泄露采购项目重信息特定供应商
    高级
    1年组织次检查违反保密规定造成失泄密者情节严重者予处分直追究刑事责2年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识3坚持技术文件层层审核机制完善承包商服务质量评价监督考核4加强招投标全程理强化责追究
    燃料部运行部
    采购理领域
    编写技术规范技术协议徇私舞弊
    外部员谋取利益进行商业贿赂
    中级
    1年组织次检查违反保密规定造成失泄密者情节严重者予处分直追究刑事责2年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识3坚持技术文件层层审核机制加强招投标全程监督4定期开展监督检查部审计强化责追究
    设备理部
    采购理领域
    编写技术规范技术协议徇私舞弊
    合作方交密接受影响公务宴请消费
    中级
    1年组织次检查违反保密规定造成失泄密者情节严重者予处分直追究刑事责2年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识3坚持技术文件层层审核机制完善承包商服务质量评价监督考核4加强招投标全程理强化责追究
    燃料部
    采购理领域
    编写技术规范技术协议徇私舞弊
    编写技术规范文件时设置利特定投标合理技术门槛特定投标评标中占优势
    中级
    1年组织次检查违反保密规定造成失泄密者情节严重者予处分直追究刑事责2年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识3坚持技术文件层层审核机制完善承包商服务质量评价监督考核4加强招投标全程理强化责追究
    燃料部运行部设备理部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    采购理领域
    采购规范
    擅计划外采购采购程序规范合执行关严
    中级
    1严格执行规定采购程序全面制定年度采购计划2严格执行合理环节制度规定勤勉职3加强监督检查审计力度
    力资源部热力公司
    采购理领域
    采购规范
    擅计划外采购采购程序规范合执行关严
    中级
    严格执行规定采购程序制度规定
    群工作部办公室
    采购理领域
    采购立项关严
    立项资料完备立项申请充分审核严批准立项造成公司利益损失
    低级
    重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2规范合审查立项程序严格执行级审批制度3严格执行规定采购程序全面制定年度采购计划4加强监督部审计严格落实责
    热力公司
    采购理领域
    采购审批职
    权谋私超限额审批
    低级
    1严格执行采购审批程序2加强审计监督强化责追究3年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动4重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书
    物资采购部
    采购理领域
    采购审批职
    意拆分采购计划化整零改变审批层级逃避级审核
    低级
    1严格执行采购审批程序2加强审计监督强化责追究3年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动4重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书
    物资采购部
    采购理领域
    采购统计偏差
    怠履行职责物资采购统计分析执行控制中出现偏差造成公司营损失
    低级
    1强化业务流程理提高统计信息时性准确性保证账表相符2增强采购信息透明度建立核查监控流程3加强审计监督强化责追究
    物资采购部
    采购理领域
    采购文件编制审核严
    收受处未时纠正采购文件编制中问题审核流形式
    低级
    1严格招标文件采购文件审核2定期时审定采购文件范消漏洞3细化岗位职责加强流程理4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动5定期开展部审计监督严格落实责
    计划营销部
    采购理领域
    采购执行监督位
    怠履行职责未时发现明显物资采购执行问题发现时采取效应措施
    中级
    1严格落实关物资采购计划制度规定细化岗位职责加强流程理落实责体2完善履职位职追责考核机制落实执行
    物资采购部
    采购理领域
    车班理规范
    车辆服务采购合违规监督理严
    中级
    1严格执行规定采购程序加强采购需求计划审核2严格执行合理环节制度规定加强外包服务考核验收力度勤勉职3加强监督检查审计力度4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议
    行政事务中心
    采购理领域
    道路清扫服务采购违规操作
    利职务便外包单位索处
    高级
    1严格执行规定采购程序加强采购需求计划审核2严格执行合理环节制度规定加强外包服务验收关力度勤勉职3加强监督检查审计力度4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议
    行政事务中心



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    采购理领域
    道路清扫服务采购违规操作
    清扫服务采购规范监督理严
    中级
    1严格执行规定采购程序加强采购需求计划审核2严格执行合理环节制度规定加强外包服务验收关力度勤勉职3加强监督检查审计力度4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议
    行政事务中心
    采购理领域
    短名单采购文件编制审核严
    采购文件编制审核关严
    中级
    1严格招标文件采购文件审核2健全外包单位理制度程序统明晰标准降低理中裁量权3年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动4定期开展部审计监督严格落实责
    计划营销部维护部
    采购理领域
    短名单采购文件编制审核严
    定供应商量身定做采购条件确保特定关系中标
    高级
    1严格招标文件采购文件审核2健全外包单位理制度程序统明晰标准降低理中裁量权3年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动4定期开展部审计监督严格落实责
    计划营销部维护部
    采购理领域
    短名单采购文件编制审核严
    生产营计划济指标制定执行控制中出现偏差造成公司营损失
    低级
    1严格招标文件采购文件审核2健全外包单位理制度程序统明晰标准降低理中裁量权3年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动4定期开展部审计监督严格落实责
    计划营销部维护部
    采购理领域
    短名单推荐审核严格
    干预供应商选择影响公竞争
    中级
    1严格执行公司采购理规定加强供应商资质审查2开展岗位业务力培训提高优质供应商甄力3加强监督审计强化责追究4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    物资采购部
    采购理领域
    短名单推荐审核严格
    泄露短名单信息导致供应商获正利益
    中级
    1严格执行公司采购理规定加强供应商资质审查2开展岗位业务力培训提高优质供应商甄力3加强监督审计强化责追究4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    物资采购部
    采购理领域
    外包单位安全资质外包工程安健环目标审查失职
    违反规定收受利益外包单位资质审查等工作中徇私舞弊
    中级
    1严格执行外包工程安健环理标准规定加强外包单位监督考核2重视事案例学鉴定期开展廉洁风险评价警示教育
    安健环部
    采购理领域
    非控采购徇私舞弊
    非控采购未严格规定执行审批程序虚列项目支出
    中级
    1严格执行规定采购程序2建立健全工会费公开公示制度费理公开透明3加强监督检查审计力度
    工会办公室
    采购理领域
    废旧物资处置合理环节规范
    利职权影响评标暗箱操作定收购商履行虚假询价程序倾性评标等
    高级
    1严格执行公司废旧物资处置理规定加强流程理部审核2加强合相方违约风险控严格追究方违约责3严格合审批流程落实合审查会签制度4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    物资采购部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    采购理领域
    供货方审核徇私舞弊
    违反规定收受利益重点供货商第二方审查工作弄虚作假
    中级
    1严格执行重点供应商考核评价监督相关规定加强监督考核责追究2定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部
    采购理领域
    供应商理规范
    报告检查验收位良行放做处理
    低级
    1规范中介机构选聘程序统明晰标准降低理中裁量权2加强供应商廉洁教育签订廉洁协议保密协议严格监督执行发现供应商廉洁行列入黑名单3强化服务程监督理质量责追究4时中介机构工作进行评价动态理5年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    财务产权部
    采购理领域
    供应商理规范
    财务员中介机构串通违规操作
    中级
    1规范中介机构选聘程序统明晰标准降低理中裁量权2加强供应商廉洁教育签订廉洁协议保密协议严格监督执行发现供应商廉洁行列入黑名单3强化服务程监督理质量责追究4时中介机构工作进行评价动态理5年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    财务产权部
    采购理领域
    供应商理规范
    供应商考核评价动态理位评价时科学良行放做处理
    中级
    1严格执行合格供应商理制度加强供应商资格资质审查考核监督2加强办员业务技培训充分发挥岗位职责3敏感岗位核心环节加强权力制衡加强事审计监督4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议发现供应商廉洁行列入黑名单
    物资采购部计划营销部
    采购理领域
    供应商理规范
    供应商准入审查严
    中级
    1严格执行合格供应商理制度加强供应商资格资质审查考核监督2加强办员业务技培训充分发挥岗位职责3敏感岗位核心环节加强权力制衡加强事审计监督4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议发现供应商廉洁行列入黑名单
    物资采购部计划营销部
    采购理领域
    供应商理规范
    检查验收考核位供应商良行放做处理造成公司利益损失
    中级
    1时合格供应商库进行评价动态理2健全外包单位理制度程序统明晰标准降低理中裁量权3加强供应商廉洁教育签订廉洁协议发现供应商廉洁行列入黑名单4规范验收标准程序落实验收责纳入员工绩效考核
    部门
    采购理领域
    供应商理规范
    外包单位资格资质审查严格
    中级
    1时合格供应商库进行评价动态理2健全外包单位理制度程序统明晰标准降低理中裁量权3加强供应商廉洁教育签订廉洁协议发现供应商廉洁行列入黑名单4规范验收标准程序落实验收责纳入员工绩效考核
    部门



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    采购理领域
    供应商理规范
    外部员谋取利益进行商业贿赂
    中级
    1时合格供应商库进行评价动态理2健全外包单位理制度程序统明晰标准降低理中裁量权3加强供应商廉洁教育签订廉洁协议发现供应商廉洁行列入黑名单4规范考核标准程序
    部门
    采购理领域
    供应商理规范
    违规推荐供应商名单
    中级
    1时合格供应商库进行评价动态理2健全外包单位理制度程序统明晰标准降低理中裁量权3加强供应商廉洁教育签订廉洁协议发现供应商廉洁行列入黑名单4规范验收标准程序落实验收责纳入员工绩效考核
    部门
    采购理领域
    供应商理规范
    合作方交密接受影响公务宴请消费
    中级
    1规范中介机构选聘程序统明晰标准降低理中裁量权2加强供应商廉洁教育签订廉洁协议保密协议严格监督执行发现供应商廉洁行列入黑名单3强化服务程监督理质量责追究4时中介机构工作进行评价动态理5年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    部门
    采购理领域
    合评审具倾性意见泄露项目重信息
    收受处违反采购理规定保密规定暗中泄露采购项目重信息特定供应商
    高级
    1合谈判中坚持原加强监督审计强化责追究2加强合技术条款等关键性条款审查力度必时聘请外部专业技术员评审关重技术问题集体证3加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书
    热力公司
    采购理领域
    机动车辆维修制度健全理规范
    车辆服务采购合违规监督理严
    中级
    1定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识2针制度缺陷时修订完善建立健全相关制度全面推行企业标准化制度理3严格控制公务车费加强费审核
    行政事务中心
    采购理领域
    急救药品物资需求编制徇私舞弊
    防暑降温饮料食品药品实发数量应发数量记载虚假发放台账侵吞物资
    低级
    1严格执行规定采购程序科学全面制定采购需求计划加强计划审核理2完善统明晰药品采购标准降低理中裁量权3加强监督检查审计力度 4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议
    行政事务中心
    采购理领域
    计量器具采购领理职
    采购领申请审核关严领申请单资料齐全予放行
    中级
    1加强计量器具申报领审批关力度2加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    设备理部
    采购理领域
    技术监督位
    进行技改立项时提供倾性意见特定供应商谋取利益
    中级
    1加强业务培训提高业务力履职意识加强技术监督力度2完善技术履职位职追责考核机制落实执行
    维护部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    采购理领域
    劳动防护品合格供方评定工作严格
    违反规定收受利益劳保品合格供应商评定工作弄虚作假
    中级
    1严格执行劳动防护品供应商资格资质准入审查制度加强监督考核责追究2定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识3加强供应商廉洁教育签订廉洁协议发现供应商廉洁行列入黑名单
    安健环部
    采购理领域
    绿化服务理规范
    绿化工作服务采购规范监督理严
    中级
    1严格执行规定采购程序加强采购需求计划审核2严格执行合理环节制度规定加强外包服务验收关力度勤勉职3加强监督检查审计力度4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议
    行政事务中心
    采购理领域
    培训班选定审核严
    培训班选定审核严
    低级
    1加强职工教育费理规范培训采购流程接受职工监督2严格报销费支出审核培训材料提供齐全予报销定期盘查账表
    力资源部
    采购理领域
    培训班选定审核严
    违规审批教育专项费开支
    中级
    1加强职工教育费理规范培训采购流程接受职工监督2严格报销费支出审核培训材料提供齐全予报销定期盘查账表
    力资源部
    采购理领域
    培训采购谋取私利
    收受处未教育机构进行公开公公正审查筛选
    低级
    1年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动2加强职工教育费理规范培训采购流程接受职工监督3严格报销费支出审核培训材料提供齐全予报销定期盘查账表
    力资源部
    采购理领域
    培训理违规操作
    收受处意指定某机构进行培训未教育机构进行公开公公正筛选
    中级
    1严格执行培训费预算理制度严格费报销费支出审核2严格执行规定采购程序科学全面制定培训服务采购需求计划3加强部门教育培训考核理公开考核制度标准结果提高考核工作透明度4严格报销费支出审核培训材料提供齐全予报销定期盘查账表
    维护部
    采购理领域
    燃油理违规
    收受处泄露公司秘密重信息限制正竞争
    中级
    1加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2规范合审查程序严格执行合审查会签制度3加强学培训提高业务力履职意识4严格执行公司采购理联合验收台账理等制度加强事审计监督
    运行部
    采购理领域
    提出设备维修选型需求徇私舞弊
    前期调研充分部审查程序严格选型准确造成资金浪费
    中级
    1严格执行需求审核制度落实责体强化考核2定期开展廉政警示教育提升廉洁意识3加强监督检查审计力度4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议
    信息中心



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    采购理领域
    土建项目理规范
    收受处违反采购理规定保密规定暗中泄露采购项目重信息特定供应商
    高级
    1加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2严格执行工程验收程序审核程序加强竣工验收现场复核3加强工程结算审核监督检查4完善严格执行设计变更理办法审批流程
    设备理部
    采购理领域
    土建项目理规范
    违反招投标理规定顾关系单位利益项目分支发包授意工作员意单位谋取利益等
    高级
    1加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2严格执行工程验收程序审核程序加强竣工验收现场复核3加强工程结算审核监督检查4完善严格执行设计变更理办法审批流程
    设备理部
    采购理领域
    外包单位安全生产责制考核徇私舞弊
    违反规定收受利益外包单位资质审查等工作中徇私舞弊
    中级
    1严格执行外包工程安健环理标准规定加强外包单位监督考核2重视事案例学鉴定期开展廉洁风险评价警示教育
    安健环部
    采购理领域
    外包单位安全资质业绩审查弄虚作假
    违反规定收受利益外包单位资质审查等工作中徇私舞弊
    中级
    1严格执行外包工程安健环理标准规定加强外包单位监督考核2重视事案例学鉴定期开展廉洁风险评价警示教育
    安健环部
    采购理领域
    外部审计理位
    外部审计单位选聘程序规范需外部审计业务委托特定社会中介机构员审核
    低级
    1严格制度规定库中选择社会中介机构落实回避制度求动说明回避理2重审计项目采取招标方式确定社会中介机构3细化岗位职责加强业务流程理规范考核标准程序4加强供应商廉洁教育保密理签订廉洁保密协议发现供应商廉洁合规行列入黑名单
    纪检审计室
    采购理领域
    外委加工修理服务采购验收徇私舞弊
    外委单位履约情况未实施定期评价合格外委单位制造机会获取利益
    中级
    1年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺3完善严格执行外委单位评价机制淘汰合格外委单位4执行交叉验收理制度加强部门监督5加强审计监督强化责追究
    物资采购部
    采购理领域
    外委加工修理服务采购验收徇私舞弊
    受利益诱惑坚持评审原降低求选择合格外委单位
    中级
    1年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺3完善严格执行外委单位评价机制淘汰合格外委单位4执行交叉验收理制度加强部门监督5加强审计监督强化责追究
    物资采购部
    采购理领域
    外委加工修理服务采购验收徇私舞弊
    外委单位泄露评审员名单方便实施贿赂
    中级
    1年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺3完善严格执行外委单位评价机制淘汰合格外委单位4执行交叉验收理制度加强部门监督5加强审计监督强化责追究
    物资采购部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    采购理领域
    外委加工修理服务采购验收徇私舞弊
    验收评价流形式缺乏客观公正性降低产品验收标准质量合格产品通检验造成公司营损失
    中级
    1年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺3完善严格执行外委单位评价机制淘汰合格外委单位4执行交叉验收理制度加强部门监督5加强审计监督强化责追究
    物资采购部
    采购理领域
    违规申请采购领消耗性物资备品备件工器具
    利手中职权利益关系揽接业务定采购理充分
    高级
    1完善备品备件消耗性物资工器具需求计划编制规范加强部审查审核层级力度2规范物资领出库流程严格执行物资领出库制度3加强采购计划统筹理增设库存考核指标提高计划编制准确性4加强监督部审计强化责追究严格落实责
    维护部燃料部
    采购理领域
    违规申请采购领消耗性物资备品备件工器具
    采购计划工作准备充分生产紧急采购项目申请进行非招标采购
    中级
    1完善备品备件消耗性物资工器具需求计划编制规范加强部审查审核层级力度2规范物资领出库流程严格执行物资领出库制度3加强采购计划统筹理增设库存考核指标提高计划编制准确性4加强监督部审计强化责追究严格落实责
    维护部燃料部
    采购理领域
    违规申请采购领消耗性物资备品备件工器具
    需物资采购中通收受回扣处谋取私利
    中级
    1完善备品备件消耗性物资工器具需求计划编制规范加强部审查审核层级力度2规范物资领出库流程严格执行物资领出库制度3加强采购计划统筹理增设库存考核指标提高计划编制准确性4加强监督部审计强化责追究严格落实责
    运行部维护部燃料部
    采购理领域
    违规办公品费
    擅计划外采购采购程序规范合执行关严
    中级
    1严格执行公司办公品预算采购程序合理环节制度规定勤勉职2加强监督检查审计力度3加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    行政事务中心
    采购理领域
    物资编码申请审核偏差
    怠履职审核物资编码申请物资分类调整申请中出现偏差造成公司营损失
    低级
    1严格实行物资编码申请调整申请逐级审批制度2加强业务流程理落实岗位职责强化落实考核监督
    物资采购部
    采购理领域
    物资采购谈判徇私舞弊
    收受处违反采购理规定保密规定暗中泄露采购项目重信息特定供应商
    高级
    1严格执行物资采购标准加强采购计划统筹理计划外采购理2年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动3加强业务培训提高业务力履职意识4细化非招标采购适条件审批操作流程严格执行5加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书6加强审计监督强化责追究
    物资采购部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    采购理领域
    物资采购谈判徇私舞弊
    明显高市场价格特定关系采购商品采购符合需求商品
    高级
    1严格执行物资采购标准加强采购计划统筹理计划外采购理2年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动3加强业务培训提高业务力履职意识4细化非招标采购适条件审批操作流程严格执行5加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书6加强审计监督强化责追究
    物资采购部
    采购理领域
    物资采购谈判徇私舞弊
    合洽谈时提出倾性意见评审关严利手中职权利益关系揽接业务擅指定供应商损害公司利益
    中级
    1严格执行物资采购标准加强采购计划统筹理计划外采购理2年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动3加强业务培训提高业务力履职意识4细化非招标采购适条件审批操作流程严格执行5加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书6加强审计监督强化责追究
    物资采购部
    采购理领域
    泄露公司秘密
    违反保密规定泄露标底等公司重信息谋取私利
    中级
    1重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2年组织职工参加廉洁业警示教育保密教育提升廉洁履职意识保密意识
    部门
    采购理领域
    信息化工作计划预算编制偏差徇私舞弊
    部分信息化计划项目特定利益方设定限制竞争
    中级
    1严格执行规定采购程序全面制定年度采购计划强化计划执行情况监督审核2严格执行合理环节制度规定勤勉职3加强监督检查审计力度落实责追究机制
    信息中心
    采购理领域
    信息项目技术文件编制分析偏差
    收受处擅泄露网络信息系统外包项目重信息
    中级
    1严格项目招标文件采购文件审核2加强廉政教育保密教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3健全信息外包单位理制度程序统明晰标准降低理中裁量权4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议5定期开展部审计监督严格落实责
    信息中心
    采购理领域
    宣传理工作规范
    擅计划外采购采购程序规范合执行关严
    中级
    1严格执行规定采购程序合理环节制度规定勤勉职2加强监督检查审计力度3加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    热力公司
    采购理领域
    学培训违规操作
    收受处意指定某机构进行培训未教育机构进行公开公公正筛选
    中级
    1严格执行培训费预算理制度严格费报销费支出审核2严格执行规定采购程序科学全面制定培训服务采购需求计划3加强部门教育培训考核理公开考核制度标准结果提高考核工作透明度4加强监督检查审计力度严格落实责5加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    燃料部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    采购理领域
    招投标理规范
    合编制审查关严顾合相方设置公司利条款
    中级
    1加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2规范合审查程序建立合审查会签制度严格审核合容3严格执行规定采购程序全面制定年度采购计划4加强监督部审计严格落实责
    热力公司
    采购理领域
    招投标理规范
    收受处合相方泄露公司秘密重信息
    中级
    1加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2规范合审查程序建立合审查会签制度严格审核合容3严格执行规定采购程序全面制定年度采购计划4加强监督部审计严格落实责
    热力公司
    采购理领域
    招投标理规范
    收受处擅计划外采购定采购编制实际需求符采购计划
    中级
    1加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2规范合审查程序建立合审查会签制度严格审核合容3严格执行规定采购程序全面制定年度采购计划4加强监督部审计严格落实责
    热力公司
    采购理领域
    招投标理规范
    收受处违反采购理规定保密规定暗中泄露采购项目重信息特定供应商
    高级
    1加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2严格执行招投标理规定规范物资采购业务流程3加强监督部审计强化责追究严格落实责4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议时合格供应商库进行评价动态理
    计划营销部物资采购部热力公司
    采购理领域
    招投标理规范
    收受处违反招投标理规定该招标项目改询价定采购
    高级
    1加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2严格执行招投标理规定规范物资采购业务流程3加强监督部审计强化责追究严格落实责4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议时合格供应商库进行评价动态理
    物资采购部热力公司
    采购理领域
    招投标理规范
    违反采购相关法律法规公司规定进行开标评标评审意见带倾性
    高级
    1充分做招标前调研准备工作根实际情况编制招标文件2细化岗位职责加强流程理3加强监督强化责追究4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    计划营销部
    采购理领域
    招投标理规范
    违反招投标理规定顾关系单位利益项目分支发包授意工作员意单位谋取利益等
    高级
    1加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2严格执行招投标理规定规范物资采购业务流程3加强监督部审计强化责追究严格落实责4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议时合格供应商库进行评价动态理
    物资采购部热力公司



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    采购理领域
    招投标理规范
    前期调研充分招标文件编制实际符未充分体现公司利益
    中级
    1充分做招标前调研准备工作根实际情况编制招标文件2细化岗位职责加强流程理3加强监督强化责追究4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    计划营销部
    采购理领域
    招投标理规范
    合谈判中坚持原重问题做出恰步谈判象提供便利谋取正利益
    中级
    1加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2规范合审查程序建立合审查会签制度严格审核合容3严格执行规定采购程序全面制定年度采购计划4加强监督部审计严格落实责
    热力公司
    采购理领域
    组织开展维修外包项目职徇私舞弊
    参招标活动时出具倾性意见
    中级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2加强合技术条款等关键性条款审查力度必时聘请外部专业技术员评审关重技术问题集体证3加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书4加强监督部审计强化责追究招投标全程进行监督检查
    维护部
    采购理领域
    组织开展维修外包项目职徇私舞弊
    参招标活动时泄露保密信息
    中级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2加强合技术条款等关键性条款审查力度必时聘请外部专业技术员评审关重技术问题集体证3加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书4加强监督部审计强化责追究招投标全程进行监督检查
    维护部
    采购理领域
    组织开展维修外包项目职徇私舞弊
    未认真审核外包项目立项计划忽视立项计划中问题放提出必项目立项申请
    中级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2加强合技术条款等关键性条款审查力度必时聘请外部专业技术员评审关重技术问题集体证3加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书4加强监督部审计强化责追究招投标全程进行监督检查
    维护部
    采购理领域
    组织开展维修外包项目职徇私舞弊
    编制审核项目计划时提出倾性意见特定供应商谋取利益
    中级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2加强合技术条款等关键性条款审查力度必时聘请外部专业技术员评审关重技术问题集体证3加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书4加强监督部审计强化责追究招投标全程进行监督检查
    维护部



    （三）资产理领域
    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资产理领域
    备品备件计划编制位
    未认真分析统计设备缺陷设备性评价失准物资库存未充分核实导致备品备件计划编制准确
    中级
    1完善备品备件计划编制规范加强部审查审核2加强培训教育提高计划编制准确性3落实计划编制严重失职行考核责追究
    燃料部
    资产理领域
    备品备件计划编制位
    备品备件计划编制执行控制程中出现偏差计划未级审核予实施浪费企业资源
    中级
    1完善备品备件计划编制规范加强部审查审核2加强培训教育提高计划编制准确性3严格执行规定采购程序科学全面制定备品备件需求计划
    设备理部
    资产理领域
    备品备件计划编制位
    制定备品备件计划符合实际导致备品备件满足实际需求者超额采购备品备件造成企业资源浪费
    中级
    1完善备品备件计划编制规范加强部审查审核2加强培训教育提高计划编制准确性3落实计划编制严重失职行考核责追究
    燃料部
    资产理领域
    备品备件台账理规范
    权谋私未实编制备品备件台账账外备品备件占
    中级
    1加强备品备件台账理定期检查备品备件数量情况2加强考核监督部审计强化责追究严格落实责3加强教育培训增强廉洁意识
    燃料部
    资产理领域
    备品备件验收失职
    收受处备品备件验收环节徇私舞弊意放宽验收标准隐瞒验收发现问题
    中级
    1定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识2执行交叉验收理制度加强部门监督3完善备品备件采购合技术规范验收方式等容4严格执行物资验收理制度开展备品备件理制度评审优化制度容
    维护部燃料部
    资产理领域
    备品备件验收失职
    备品备件验收工程中履职意识足业务力足具备验收力造成公司营损失
    低级
    1定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识2完善备品备件采购合技术规范验收方式等容3严格执行物资验收理制度4开展备品备件理制度评审优化制度容
    设备理部
    资产理领域
    备品配件费理规范
    备品备件费预算工作中编制审核关严放虚报列造成公司济损失
    低级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2严格规范费预算审核程序加强物资费预算理确定意变更3加强监督部审计强化责追究严格落实责
    维护部
    资产理领域
    仓储物资安全保卫工作位
    仓储安全保卫等制度未时更新完善执行问题反馈时造成安全隐患
    低级
    1加强相关岗位物资保仓库保养编制物资处置学培训提业务力2完善物资信息明确保类物资注意事项明确仓库保员仓库班长学物资保知识责3完善联络机制危险化学品泄漏明确处理流程降低环境污染安全生产事风险4加强监督追责责员进行考核
    物资采购部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资产理领域
    仓储物资清查盘点职账实符
    权谋私盘点中问题隐瞒报
    中级
    1完善公司公司采购领盘库相关制度严格相关制度开展盘库工作2定期开展廉洁风险评价警示教育加强监督审计强化责追究
    物资采购部
    资产理领域
    产权监系统变动登记时
    报批材料实际情况偏差未初审关
    低级
    落实级单位重财务事项报告制度关规定细化岗位职责加强流程理
    财务产权部
    资产理领域
    产权监系统变动登记时
    未规定时级部门报送应报批报备事项
    低级
    落实级单位重财务事项报告制度关规定细化岗位职责加强流程理
    财务产权部
    资产理领域
    产权投资变动操作规范
    产权变动执行控制中出现偏差坚持原造成公司财产损失国资产流失
    低级
    1加强国资产理处置法律实务操作培训时求会计律等专业中介机构介入支持2严格执行固定资产理规定加强监督强化责追究
    财务产权部
    资产理领域
    产权投资变动操作规范
    产权投资变动程序清晰未审批启动实施产权投资变动具体工作
    低级
    1加强国资产理处置法律实务操作培训时求会计律等专业中介机构介入支持2严格执行固定资产理规定加强监督强化责追究
    财务产权部
    资产理领域
    出入库理规范
    收受处入库验收关严
    中级
    1规范物资领出库流程严格执行物资领出库制度2加强监督部审计定期开展仓储物资抽查工作核账册3加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书4严格执行入库验收理制度加强验收关力度
    热力公司
    资产理领域
    出入库理规范
    收受处物资领申请审核关严领申请单资料齐全予放行出库
    中级
    1规范物资领出库流程严格执行物资领出库制度2加强监督部审计定期开展仓储物资抽查工作核账册3加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书4严格执行入库验收理制度加强验收关力度
    热力公司
    资产理领域
    出入库理规范
    物资出库领程中徇私舞弊挪私放领虚报物资领数量
    中级
    1规范物资领出库流程严格执行物资领出库制度2加强监督部审计定期开展仓储物资抽查工作核账册3加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书4严格执行入库验收理制度加强验收关力度
    热力公司
    资产理领域
    储备定额理机制健全
    未建立定额库存审查制度物资储备理工作验惯例办事
    低级
    1针制度缺陷时修订完善适时建立健全相关制度落实岗位职责2加强业务培训提高业务力履职意识
    物资采购部
    资产理领域
    存货清查盘点职
    怠履行职责存货清查盘点工作职未时发现账物实问题
    中级
    1细化岗位职责加强流程理加强监督考核强化责追究2加强廉洁警示教育培训提升廉洁业意识
    财务产权部
    资产理领域
    废旧物资保出库理徇私舞弊
    权谋私出库磅马虎充废出库
    中级
    1完善废旧物资台账理提高工作流程透明度加强权利监督制衡2加强审计监督强化责追究3加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    物资采购部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资产理领域
    固定资产报废处置理失职
    谋取利益出具鉴定意见弄虚作假固定资产提前报废处理侵占浪费企业资源
    中级
    1健全台账理制度定期固定资产情况作登记整理2严格执行企业会计制度固定资产理制度规定程序手续办理资产报废3加强固定资产报废处理流程强化技术鉴定意见审核力度严格落实责
    设备理部
    资产理领域
    固定资产报废处置理失职
    物资领退报废标准明确利物资账实符保力等漏洞采虚报截流隐瞒等手段私资产物资占变卖中谋取私利
    中级
    1健全台账理制度定期固定资产情况作登记整理2严格执行企业会计制度固定资产理制度规定程序手续办理资产报废3加强固定资产报废处理流程强化技术鉴定意见审核力度严格落实责
    设备理部
    资产理领域
    固定资产理弄虚作假
    物资领退报废标准明确利物资账实符保力等漏洞采虚报截流隐瞒等手段私资产物资占变卖中谋取私利
    中级
    1加强物资领退报废申请部审查审核加强监督2健全台账理制度定期资产情况作登记整理3加强资产理审计技改修审计力度4资产报废必须严格资产理办法求程序执行
    燃料部维护部热力公司行政事务中心
    资产理领域
    固定资产清查弄虚作假
    未规定定期组织固定资产清查监位形成账外资产存帐实符现象
    低级
    1加强物资领退报废申请部审查审核加强监督2健全台账理制度定期资产情况作清查登记整理3年开展资产理审计落实责追究
    设备理部
    资产理领域
    库存分析工作偏差
    燃煤库存分析流程未建立分析失准时发现燃煤进耗存信息错误等
    低级
    1建立完善煤炭库存分析工作机制加强库存分析预警制度严格执行相关部门协参3强化业务流程理提高统计信息时性准确性保证账表相符3加强教育培训提高员工履职力4加强监督部审计落实分析偏差责追究
    燃料部
    资产理领域
    劳动防护品验收徇私舞弊
    违反规定收受利益特种劳动防护品验收工作中徇私舞弊忽视职工安全卫生保护影响损害职工健康生命
    中级
    1严格执行劳动防护品理特种作业员特种设备作业员理等标准规定2引导树立正确价值观定期开展廉洁风险评价警示教育加强监督考核责追究
    安健环部
    资产理领域
    盘点工作规范
    燃煤清查盘点工作徇私舞弊隐瞒实际盘点数量侵占变卖公司燃煤资产
    中级
    1健全台账报表理制度定期燃煤盘点情况作登记整理2加强监督部审计强化责追究严格落实责3加强廉洁教育增强廉洁意识
    燃料部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资产理领域
    燃煤数量质量验收关严
    收受处燃煤数量质量验收关严弄虚作假造成公司济损失
    中级
    1完善验收相关环节理规定严格执行细化岗位职责强化业务流程理2完善计量委托服务合容加强服务单位考核强化落实合理环节违约责追究3落实验收责纳入员工绩效考核加强考核监督部审计强化责追究4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议发现供应商廉洁行列入黑名单
    燃料部
    资产理领域
    燃煤作业理规范
    煤炭堆存未规定执行疏理责心缺乏发生混堆煤炭调配偏差造成营损失
    中级
    1加强教育培训提高员工履职力2加强履职位职行责考核
    燃料部
    资产理领域
    燃油理违规
    保力存货账实符采虚报截流隐瞒等手段私资产物资占位变卖中谋取私利
    中级
    1加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2规范合审查程序严格执行合审查会签制度3加强学培训提高业务力履职意识4严格执行公司采购理联合验收台账理等制度加强事审计监督
    运行部
    资产理领域
    设备报废理中徇私舞弊
    规定标准报废设备采虚报截流隐瞒等手段私未达报废标准设备变卖中谋取私利
    中级
    1加强设备报废申请部审查审核流程加强监督2健全台账理制度定期设备资产情况作登记整理3加强设备资产理审计部监督强化责追究4设备资产报废必须严格资产理办法求程序执行
    运行部
    资产理领域
    设备报废理中徇私舞弊
    设备报废标准明确采虚报截流隐瞒等手段私未达报废标准设备变卖中谋取私利
    中级
    1加强设备报废申请部审查审核流程加强监督2健全台账理制度定期设备资产情况作登记整理3加强设备资产理审计部监督强化责追究4设备资产报废必须严格资产理办法求程序执行
    运行部燃料部
    资产理领域
    生产性固定资产购置改造计划编制偏差
    固定资产购置改造更新计划制定执行控制中出现偏差造成公司营损失
    低级
    1加强固定资产购置改造更新计划部审查审核2开展业务培训教育提高计划编制准确性3定期固定资产情况作登记整理开展监督检查部审计严格落实考核
    设备理部
    资产理领域
    数运维统计分析偏差
    怠履职数维护资料理中出现偏差泄漏公司重信息造成公司营损失
    低级
    1加强资料保员数分析员业务培训2加强宣贯保密工作重性年组织相关工作员少参加次保密教育活动3严格执行档案理规定加强保密教育
    物资采购部
    资产理领域
    特种劳动防护品验收失职徇私舞弊
    违反规定收受利益特种劳动防护品验收工作中徇私舞弊忽视职工安全卫生保护影响损害职工健康生命
    中级
    1严格执行劳动防护品理特种作业员特种设备作业员理等标准规定2引导树立正确价值观定期开展廉洁风险评价警示教育加强监督考核责追究
    安健环部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资产理领域
    提供虚假财务信息
    未严格执行会计制度权谋私编制实际符财务会计报表侵占公司财产
    中级
    1年少参加次廉洁警示教育活动增强廉洁业意识2报表报告编制复核岗位相分离加强监督强化责追究3年结合部外部审计开展财务检查
    财务产权部
    资产理领域
    违规申请采购领消耗性物资备品备件工器具
    物资挪私
    中级
    1完善备品备件消耗性物资工器具需求计划编制规范加强部审查审核层级力度2规范物资领出库流程严格执行物资领出库制度3加强采购计划统筹理增设库存考核指标提高计划编制准确性4加强监督部审计强化责追究严格落实责
    运行部维护部燃料部
    资产理领域
    违规申请采购领消耗性物资备品备件工器具
    未根库存采购物资合理增加采购数量存物资积压风险
    中级
    1完善备品备件消耗性物资工器具需求计划编制规范加强部审查审核层级力度2规范物资领出库流程严格执行物资领出库制度3加强采购计划统筹理增设库存考核指标提高计划编制准确性4加强监督部审计强化责追究严格落实责
    运行部维护部燃料部
    资产理领域
    物资仓储保职
    利职务便私物资监守盗虚报损失
    高级
    1严格公司制度开展物资清查盘点工作2细化岗位职责加强部监督理3定期开展廉洁风险评价警示教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书4加强物资理审计强化责追究
    物资采购部
    资产理领域
    物资仓储保职
    物资保保养理工作中弄虚作假虚列成费谋取私利
    低级
    1严格公司制度开展物资清查盘点工作2细化岗位职责加强部监督理3定期开展廉洁风险评价警示教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书4加强物资理审计强化责追究
    物资采购部
    资产理领域
    物资出入库理规范
    收受处入库验收关严
    中级
    1规范物资领出库流程严格执行物资领出库制度2加强监督部审计定期开展仓储物资抽查工作核账册3加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书4严格执行入库验收理制度加强验收关力度
    物资采购部
    资产理领域
    物资出入库理规范
    物资出库领程中徇私舞弊挪私放领虚报物资领数量
    中级
    1规范物资领出库流程严格执行物资领出库制度2加强监督部审计定期开展仓储物资抽查工作核账册3加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书4严格执行入库验收理制度加强验收关力度
    物资采购部
    资产理领域
    物资验收关严
    收受处物资验收关严弄虚作假造成公司济损失
    中级
    1执行交叉验收理制度加强部门监督2定期开展廉洁风险评价警示教育加强监督考核责追究
    热力公司



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资产理领域
    信息物资需求领审核严
    基情物资领放行关严
    中级
    1强化物资台账理制度定期资产情况作登记整理2加强信息化资产需求计划部审查审核落实责体3加强控监督落实岗位职责考核责追究
    信息中心
    资产理领域
    信息物资需求领审核严
    物资领标准明确审核流程健全
    中级
    1强化物资台账理制度定期资产情况作登记整理2加强信息化资产需求计划部审查审核落实责体3加强控监督落实岗位职责考核责追究
    信息中心
    资产理领域
    信息物资需求领审核严
    物资领台账健全记录完整
    中级
    1强化物资台账理制度定期资产情况作登记整理2加强信息化资产需求计划部审查审核落实责体3加强控监督落实岗位职责考核责追究
    信息中心
    资产理领域
    信息物资需求领审核严
    需求计划编制审查严放虚报列物资需求
    低级
    1强化物资台账理制度定期资产情况作登记整理2加强信息化资产需求计划部审查审核落实责体3加强控监督落实岗位职责考核责追究
    信息中心
    资产理领域
    虚报年度增资计划资产账实符
    未理程序进行固定资产报废资产审核关严
    低级
    1建立健全公司资产理信息系统明确资产理部门部门加强存量资产理2严格落实固定资产理规定审核固定资产增资报废否符合标准规定3细化岗位职责加强流程理开展固定资产部审计监督
    财务产权部
    资产理领域
    虚报年度增资计划资产账实符
    未严格制度规定实际需求增加固定资产
    低级
    1建立健全公司资产理信息系统明确资产理部门部门加强存量资产理2严格落实固定资产理规定审核固定资产增资报废否符合标准规定3细化岗位职责加强流程理开展固定资产部审计监督
    财务产权部
    资产理领域
    虚报年度增资计划资产账实符
    资产建成处置未规定办理财务手续
    低级
    1建立健全公司资产理信息系统明确资产理部门部门加强存量资产理2严格落实固定资产理规定审核固定资产增资报废否符合标准规定3细化岗位职责加强流程理开展固定资产部审计监督
    财务产权部
    资产理领域
    隐瞒保险事定损理赔时
    保险合条款财产保险方案审核严会签审核流形式
    中级
    1严格保险合审查作实会签层层关2加强业务学夯实保险法知识实务操作验3加强监督考核强化责追究加强廉洁警示教育培训提升廉洁业意识
    财务产权部
    资产理领域
    隐瞒保险事定损理赔时
    级单位瞒报保险事未时开展财产定损理赔工作
    中级
    1严格保险合审查作实会签层层关2加强业务学夯实保险法知识实务操作验3加强监督考核强化责追究加强廉洁警示教育培训提升廉洁业意识
    财务产权部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资产理领域
    隐瞒保险事定损理赔时
    已投保固定资产受损未时提出财产定损理赔工作诉求造成公司损失
    低级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识 2定期组织业务学夯实保险法知识实务操作验3开展审计监督强化责追究
    设备理部
    资产理领域
    隐瞒保险事定损理赔时
    收受保险公司处谋取私利未公司利益放第位
    高级
    1严格保险合审查作实会签层层关2加强业务学夯实保险法知识实务操作验3加强监督考核强化责追究加强廉洁警示教育培训提升廉洁业意识
    财务产权部
    资产理领域
    账务稽查深入
    收受处查实财务问题隐瞒予报
    中级
    1丰富财务稽查新手段落实定期稽核工作2年少参加次廉洁警示教育活动3年结合部外部审计开展财务检查
    财务产权部
    资产理领域
    资产核算职
    形资产递延资产未固定资产理标准执行造成公司财产损失
    中级
    1严格会计准固定资产理履行相关职责加强流程理加强监督考核强化责追究2加强廉洁警示教育培训提升廉洁业意识
    财务产权部
    资产理领域
    资产核算职
    未会计准核算形资产递延资产未规定进行摊销
    中级
    1严格会计准固定资产理履行相关职责加强流程理加强监督考核强化责追究2加强廉洁警示教育培训提升廉洁业意识
    财务产权部
    资产理领域
    组织审计工作位徇私舞弊
    隐瞒审计调查中发现线索重问题漏查漏报
    中级
    1严格执行审计程序坚持审计复核底稿签证等质量控制制度坚持审计问题集体讨决定环节层次控制审计质量2坚持审计质量责追究制度意疏漏隐匿甚歪曲审计事实导致审计质量责事落实责责追究3加强业务培训提升业务员履职意识力
    纪检审计室

    （四）选领域
    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    选领域
    部门事调整规范
    部门部事调整设置公条件规定进行集体讨决定
    低级
    1部事调整考评坚持公公正原选程实行阳光公开邀请职工代表参监督程2严格执行部门事调整信息公示制度事评价程调整结果公开觉接受职工监督
    部门
    选领域
    部门事调整规范
    出具员工工作鉴定定岗考核意见时具倾性
    低级
    1部事调整考评坚持公公正原选程实行阳光公开邀请职工代表参监督程2严格执行部门事调整信息公示制度事评价程调整结果公开觉接受职工监督
    部门



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    选领域
    干部选拔考核公正
    出私利泄露考察情况发现问题未实举报
    中级
    1选程阳光公开邀请职工代表参监督程2严格规定进行干部选拔工作程序严格执行选信息公示3干部选拔工作程评价结果公开公示4严格执行前征求纪检部门意见工作制度
    力资源部
    选领域
    干部选拔考核公正
    接受考察象请托处更改伪造测评推荐结果
    中级
    1选程阳光公开邀请职工代表参监督程2严格规定进行干部选拔工作程序严格执行选信息公示3干部选拔工作程评价结果公开公示4严格执行前征求纪检部门意见工作制度
    力资源部
    选领域
    干部选拔考核公正
    接受考察象请托处选拔考核公开公正隐瞒真实情况违规推荐
    中级
    1培育公开公公正选环境2重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训3建立健全干部前考察结果公示制度提高考核考察透明度接受职工监督
    群工作部
    选领域
    干部选拔考核公正
    违反回避原考核理徇私情
    中级
    1选程阳光公开邀请职工代表参监督程2严格规定进行干部选拔工作程序严格执行选信息公示3干部选拔工作程评价结果公开公示4严格执行前征求纪检部门意见工作制度
    力资源部
    选领域
    干部选拔考核公正
    未严格规定程序范围进行考察推荐选
    中级
    1选程阳光公开邀请职工代表参监督程2严格规定进行干部选拔工作程序严格执行选信息公示3干部选拔工作程评价结果公开公示4严格执行前征求纪检部门意见工作制度
    力资源部
    选领域
    干部选拔考核公正
    泄露关干部免讨容干部选拔程中违反组织程序
    中级
    1培育公开公公正选环境2重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训3建立健全干部前考察结果公示制度提高考核考察透明度接受职工监督
    群工作部
    选领域
    干部选拔考核公正
    选拔考核程序规范违反回避原选拔考核徇私情
    中级
    1培育公开公公正选环境2重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训3建立健全干部前考察结果公示制度提高考核考察透明度接受职工监督
    群工作部
    选领域
    干部选拔考核公正
    干部考核中隐瞒扭曲事实真相干部选拔意见未征求纪检部门意见
    中级
    1选程阳光公开邀请职工代表参监督程2严格规定进行干部选拔工作程序严格执行选信息公示3干部选拔工作程评价结果公开公示4严格执行前征求纪检部门意见工作制度
    力资源部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    选领域
    培训采购谋取私利
    违规教育专项费虚报培训费谋取私利
    中级
    1年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动2加强职工教育费理规范培训采购流程接受职工监督3严格报销费支出审核培训材料提供齐全予报销定期盘查账表
    力资源部
    选领域
    青年选拔工作中徇私舞弊
    收受处弄虚作假私许诺泄露部选拔招聘重信息
    高级
    1选程阳光公开严格执行选信息公示2加强部监督制约机制加强纪检监督3执行公务回避制度
    力资源部
    选领域
    青年选拔工作中徇私舞弊
    未录原进行选拔发表倾性意见
    中级
    1选程阳光公开严格执行选信息公示2加强部监督制约机制加强纪检监督3执行公务回避制度
    力资源部
    选领域
    招聘录徇私舞弊
    接受考察象请托处违反保密规定泄露招聘考试容
    中级
    1重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2年组织次检查违反保密规定造成失泄密者情节严重者予处分直追究刑事责3选程阳光公开严格执行选信息公示4执行公务回避制度
    力资源部
    选领域
    招聘录徇私舞弊
    收受处弄虚作假私许诺未制度规定进行招聘选拔
    高级
    1重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2年组织次检查违反保密规定造成失泄密者情节严重者予处分直追究刑事责3选程阳光公开严格执行选信息公示4执行公务回避制度
    力资源部
    选领域
    招聘录徇私舞弊
    收受处弄虚作假私许诺泄露部选拔招聘重信息
    高级
    1重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2加强部监督制约机制加强纪检监督3选程阳光公开严格执行选信息公示4执行公务回避制度
    力资源部
    选领域
    招聘录徇私舞弊
    收受处未录原进行选拔招聘
    中级
    1重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2加强部监督制约机制加强纪检监督3选程阳光公开严格执行选信息公示4执行公务回避制度
    力资源部
    （五）建工作领域
    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    建工作领域
    费报销审核规范发展员关严
    员发展关严发展员程中讲原讲交情
    低级
    1严格费理制度执行加强费报销审核力度2加强费预算理定期公开费情况接受职工监督3重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训4坚持员发展原加强员发展审查力度严格落实责
    群工作部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    建工作领域
    费报销审核规范发展员关严
    员发展中意拖延索取贿赂谋取私利
    中级
    1严格费理制度执行加强费报销审核力度2加强费预算理定期公开费情况接受职工监督3重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训4坚持员发展原加强员发展审查力度严格落实责
    群工作部
    建工作领域
    风廉政监督工作位
    体责监督责落实位未效组织协调风廉政监督关工作
    低级
    1结合电厂情况设置精干务工作机构2提高纪检员业务工作力充分发挥监督员职
    纪检审计室
    建工作领域
    风廉政宣教工作规范
    日常员重敏感岗位员缺少必教育培训约束良风气制止纠正
    中级
    1加强公司规章制度学培训风廉政教育业务培训学计划中设置廉政教育课程提高履职廉政意识2健全风廉政教育费理制度严格执行预算理制度加强专项工作费理3针具体岗位工作提出反腐倡廉求加强事监督强化责追究稳步推进效反腐局面
    纪检审计室
    建工作领域
    风廉政责制贯彻实施力
    部门员缺少必教育约束职责范围良风气制止纠正
    中级
    1强化风廉政教育培训提高廉洁意识2严格执行风廉政制度加强监督考核营造风清气正氛围3签订廉政责书强化落实
    群工作部
    建工作领域
    风廉政责制落实检查位
    风廉政建设检查考核位考核报告缺失重容考核全面考核报告审核流形式
    中级
    1结合实际研究制定风廉政社会工作计划目标年召开专题研究风廉政建设支部会议组织分解务明确风廉政贵范围责容抓落实2定期委汇报风廉政建设目标责落实情况3建立完善理机制监督机制违反正确履行风廉政建设员进行考核责追究
    纪检审计室
    建工作领域
    风廉政责制落实检查位
    未严格执行关实行风廉政建设责制规定督促领导班子落实分工作范围风廉政建设责风廉政建设目标责明确廉政建设责书未明确支部风廉政建设应负责未风廉政建设反腐败工作项务落实处
    中级
    1结合实际研究制定风廉政社会工作计划目标年召开专题研究风廉政建设支部会议组织分解务明确风廉政贵范围责容抓落实2定期委汇报风廉政建设目标责落实情况3建立完善理机制监督机制违反正确履行风廉政建设员进行考核责追究
    纪检审计室
    建工作领域
    建工作责制考核严
    建工作考核检查认真流形式考核关严
    中级
    1规范检查考核工作流程细化考核评价标准2公开考核细容提高考核工作透明度加强民监督3重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训
    群工作部
    建工作领域
    建工作责制考核严
    收受处检查考核（星级）支部建设工作中发现问题视见隐瞒报
    中级
    1规范检查考核工作流程细化考核评价标准2公开考核细容提高考核工作透明度加强民监督3重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训
    群工作部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    建工作领域
    员干部监督严格
    员监督奖惩违纪处理中讲原讲交情奖惩考核工作透明公正
    中级
    1员监督理坚持公公正公开原2监督评价程奖惩处罚结果公开引入民监督
    支部（总支）
    建工作领域
    支部星级支部考核严
    考核检查（星级）支部建设工作认真流形式考核关严
    低级
    1规范检查考核工作流程细化考核评价标准2公开考核细容提高考核工作透明度加强民监督3重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训
    群工作部
    建工作领域
    支部星级支部考核严
    收受处检查考核（星级）支部建设工作中发现问题视见隐瞒报
    中级
    1规范检查考核工作流程细化考核评价标准2公开考核细容提高考核工作透明度加强民监督3重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训
    群工作部
    建工作领域
    支部学教育培训考核发展员关严
    员发展中意拖延索取贿赂谋取私利
    中级
    1规范检查考核工作流程细化考核评价标准2公开考核细容提高考核工作透明度加强民监督3重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训4坚持员发展原加强员发展审查力度严格落实责
    支部（总支）
    建工作领域
    支部学教育培训考核发展员关严
    支部学教育培训考核检查关严考核程序透明公正
    低级
    1规范检查考核工作流程细化考核评价标准2公开考核细容提高考核工作透明度加强民监督3重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训4坚持员发展原加强员发展审查力度严格落实责
    支部（总支）
    建工作领域
    组织员干部问责位
    理权限范围违反章法规履行者正确履行职责公司组织负责员领导干部未问责处理
    中级
    1建立健全公司员干部问责处理制度机制落实问责处理机构2加强级纪检单位领导沟通学加强纪检员业务培训
    纪检审计室
    建工作领域
    组织员干部问责位
    涉中层领导干部检查监督追责制度健全
    中级
    1建立健全公司员干部问责处理制度机制落实问责处理机构2加强级纪检单位领导沟通学加强纪检员业务培训
    纪检审计室
    建工作领域
    领导班子风廉政监督工作标准制度执行力
    落实监督工作认真严格重事项决策风廉政监督流形式监督检查时位警示作强
    中级
    1级求健全领导干部反腐倡廉领导干部廉洁业干规定相关求2定期开展制度评估断完善职责范围理制度程序建立完善理机制监督机制3组织分解务制定工作计划明确风廉政贵范围责容抓落实4定期级纪检监察汇报风廉政建设目标责落实情况
    纪检审计室



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    建工作领域
    领导班子风廉政监督工作标准制度执行力
    涉领导干部廉洁业制度公开制度重事项请示报告制度公务活动制度健全领导岗位员缺少必教育约束
    中级
    1级求健全领导干部反腐倡廉领导干部廉洁业干规定相关求2定期开展制度评估断完善职责范围理制度程序建立完善理机制监督机制3组织分解务制定工作计划明确风廉政贵范围责容抓落实4定期级纪检监察汇报风廉政建设目标责落实情况
    纪检审计室
    建工作领域
    领导班子风廉政监督工作标准制度执行力
    局部利益隐瞒监督检查程中发现问题
    中级
    1级求健全领导干部反腐倡廉领导干部廉洁业干规定相关求2定期开展制度评估断完善职责范围理制度程序建立完善理机制监督机制3组织分解务制定工作计划明确风廉政贵范围责容抓落实4定期级纪检监察汇报风廉政建设目标责落实情况
    纪检审计室
    建工作领域
    公司纪检员教育理位
    重敏感岗位员缺少必教育约束日常学岗位培训中未设置针性廉政课程良风气制止纠正
    低级
    1完善廉洁业承诺书细化廉洁业求事项2敏感岗位核心环节加强权力制衡加强纪检审计工作监督3学参加廉政课程相结合定期岗位履职情况进行评定考核
    纪检审计室
    建工作领域
    公司纪检员教育理位
    日常反腐倡廉学动清楚岗位具体求
    中级
    1完善廉洁业承诺书细化廉洁业求事项2敏感岗位核心环节加强权力制衡加强纪检审计工作监督3学参加廉政课程相结合定期岗位履职情况进行评定考核
    纪检审计室
    建工作领域
    竞赛活动费理规范
    违规工会费工会费理程中谋取正利益
    中级
    1严格执行工会费收支理办法等制度加强工会费预算理严格工会费报销费支出审核2建立健全工会费公开公示制度费理公开透明3加强监督检查审计力度超标准超范围支出予追缴
    工会办公室
    建工作领域
    考核公正
    利职权考核工作弄虚作假未履行民决策程序
    低级
    1完善考核理制度细化考核标准2公开考核细容提高考核工作程透明度加强民监督权力制约
    群工作部
    建工作领域
    考核公正
    未严格执行考核制度考核工作程序规范透明考核公正
    低级
    1完善考核理制度细化考核标准2公开考核细容提高考核工作程透明度加强民监督权力制约
    群工作部
    建工作领域
    廉政工作计划制度工作位
    风廉政追责问责制度缺失制度操作性强
    中级
    1定期工作流程进行检查督促整改存问题进行责分解明确领导班子风廉政建设中职责分工计划推动执行2理标准岗位标准员工进行考核奖惩加强监督检查落实计划标准化等工作奖惩3加强部门岗位员教育培训4加强业务交流标交流学听取级纪委监察部门指导5加强纪检手段学掌握提升纪检业务力完善公司纪检制度体系
    纪检审计室



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    建工作领域
    廉政工作计划制度工作位
    组织开展纪检工作策划研究认真职工现实关心公司存问题未关注调查未重点关注工薪酬福利工会费支出公车等敏感事项
    中级
    1定期工作流程进行检查督促整改存问题进行责分解明确领导班子风廉政建设中职责分工计划推动执行2理标准岗位标准员工进行考核奖惩加强监督检查落实计划标准化等工作奖惩3加强部门岗位员教育培训4加强业务交流标交流学听取级纪委监察部门指导5加强纪检手段学掌握提升纪检业务力完善公司纪检制度体系
    纪检审计室
    建工作领域
    领导班子政治纪律监督严
    检查工作认真问题视见时处理处分报级纪检监察机构
    中级
    1加强领导干部遵守政治纪律贯彻落实科学发展观执行民集中制遵守廉洁律规定执行风廉政建设责制等情况监督检查2坚持完善员领导干部述职述廉诫勉谈话报告重事项谈话诫勉函询等制度规定时进行干部廉政谈话3觉学纪条规提升业务力
    纪检审计室
    建工作领域
    领导班子政治纪律监督严
    政治纪律行规范缺失熟悉清楚遵守政治纪律规定岗位守
    中级
    1加强领导干部遵守政治纪律贯彻落实科学发展观执行民集中制遵守廉洁律规定执行风廉政建设责制等情况监督检查2坚持完善员领导干部述职述廉诫勉谈话报告重事项谈话诫勉函询等制度规定时进行干部廉政谈话3觉学纪条规提升业务力
    纪检审计室
    建工作领域
    民评议表彰意见公正
    提出民评议表彰考核意见公正基情私关系偏
    低级
    1规范检查考核工作流程细化考核评价标准2公开评审意见接受职工群众监督提高民评议表彰考核工作透明度
    支部（总支）
    建工作领域
    申诉案件查处规范
    工作职申诉调查核实时全面收集证齐全做出错误研判收受处申诉处理中弄虚作假
    中级
    1加强法律法规学强化责断提高思想政治觉悟2维护稳定局高度出发认真调查核实情况加查办案件力度严格法纪处理违法乱纪行时保障涉案事申诉权益3完善申诉案件处理制度程序加强流程环节执行监督严格遵守办案程序坚持原循私情时报
    纪检审计室



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    建工作领域
    申诉案件查处规范
    理工作标准化程度高流程清晰导致业务处置部理失监督制约
    中级
    1加强法律法规学强化责断提高思想政治觉悟2维护稳定局高度出发认真调查核实情况加查办案件力度严格法纪处理违法乱纪行时保障涉案事申诉权益3完善申诉案件处理制度程序加强流程环节执行监督严格遵守办案程序坚持原循私情时报
    纪检审计室
    建工作领域
    受理员检举控告处理规范
    案件关信息透露举报涉案干预问责决定建议导致问责决定倾性公正
    中级
    1定期业务流程进行监督检查建立健全相关制度明确工作权限流程严格执行2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3加强领导干部干预纪检工作监督4细化组织员检举控告案件受理工作程序客观公正进行调查5加强纪检工作员职失职行考核追责
    纪检审计室
    建工作领域
    受理员检举控告处理规范
    涉中层领导干部检查监督追责制度健全
    中级
    1定期业务流程进行监督检查建立健全相关制度明确工作权限流程严格执行2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3加强领导干部干预纪检工作监督4细化组织员检举控告案件受理工作程序客观公正进行调查5加强纪检工作员职失职行考核追责
    纪检审计室
    建工作领域
    受理员检举控告处理规范
    未严格应工作流程开展员组织类违规违纪举报申诉控告等案件立案调查核实工作
    低级
    1定期业务流程进行监督检查建立健全相关制度明确工作权限流程严格执行2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3加强领导干部干预纪检工作监督4细化组织员检举控告案件受理工作程序客观公正进行调查5加强纪检工作员职失职行考核追责
    纪检审计室
    建工作领域
    送温暖工作权谋私
    求严遵守廉洁业规定岗位守
    中级
    1进步规范日常费程序手续资料办报账员审核审批职责明晰相互监督杜绝漏洞2建立健全工会费公开公示制度费理公开透明3开展廉洁教育觉学执行廉洁业规定4加强监督检查审计力度
    工会办公室
    建工作领域
    送温暖工作权谋私
    求严遵守廉洁业规定岗位守
    中级
    1开展廉洁教育觉学执行廉洁业规定2加强监督检查审计力度
    工会办公室
    建工作领域
    团委换届选举徇私舞弊
    存拉票贿选等廉洁行
    低级
    1健全完善团委换届工作流程程序规范团委换届选举工作程序2加强民监督提升工作程透明度
    群工作部
    建工作领域
    团委换届选举徇私舞弊
    选举程序规范影响选举公正性
    低级
    1健全完善团委换届工作流程程序规范团委换届选举工作程序2加强民监督提升工作程透明度
    群工作部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    建工作领域
    团委团支部换届选举徇私舞弊
    存拉票贿选等廉洁行
    低级
    1健全完善团委换届工作流程程序规范团委换届选举工作程序2加强民监督提升工作程透明度
    支部（总支）
    建工作领域
    团委团支部换届选举徇私舞弊
    选举程序规范影响选举公正性
    低级
    1健全完善团委换届工作流程程序规范团委换届选举工作程序2加强民监督提升工作程透明度
    支部（总支）
    建工作领域
    违纪调查处理（意见）位徇私舞弊
    案件调查核实工作程认真严格调查处理程中实事求讲私情隐瞒者歪曲事实真相导致问责决定倾性公正
    中级
    1重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2维护政治纪律组织纪律廉洁纪律群众纪律工作纪律生活纪律3定期开展制度评估断明确类违规违纪处理制度程序严格规定工作流程处理信访投诉举报等事项时汇报4畅通类渠道完善思想舆情信息体系加强反腐倡廉舆情网络信息收集研判处置5加强公司规章制度风廉政学培训提高履职廉政业意识6严格遵守案件调查工作程序客观公正进行调查7严肃查处违纪案件认真完成案件调查报告案件分析报告充分发挥查办案件警示功
    纪检审计室
    建工作领域
    违纪调查处理（意见）位徇私舞弊
    案件关信息透露举报涉案干预问责决定建议导致问责决定倾性公正
    中级
    1重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2维护政治纪律组织纪律廉洁纪律群众纪律工作纪律生活纪律3定期开展制度评估断明确类违规违纪处理制度程序严格规定工作流程处理信访投诉举报等事项时汇报4畅通类渠道完善思想舆情信息体系加强反腐倡廉舆情网络信息收集研判处置5加强公司规章制度风廉政学培训提高履职廉政业意识6严格遵守案件调查工作程序客观公正进行调查7严肃查处违纪案件认真完成案件调查报告案件分析报告充分发挥查办案件警示功
    纪检审计室
    建工作领域
    泄露公司秘密
    未严格执行务公开规定未批准擅公开公司重信息泄露重信息谋取私利
    中级
    1严格执行务公开理规定规范审核流程加审核力度2年组织职工参加廉洁业警示教育保密教育提升廉洁履职意识保密意识3加强监督考核严格落实责
    群工作部
    建工作领域
    支委会换届选举徇私舞弊
    存拉票贿选等廉洁行
    低级
    1健全完善支部委员会换届工作流程程序规范支委会换届选举工作程序2加强民监督提升工作程透明度
    支部（总支）
    建工作领域
    支委会换届选举徇私舞弊
    选举程序规范影响选举公正性
    低级
    1健全完善支部委员会换届工作流程程序规范支委会换届选举工作程序2加强民监督提升工作程透明度
    支部（总支）



    （六）合理环节
    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    合理环节
    外包单位考核严格
    利职务便外包单位索处
    高级
    1加强廉政警示教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书2加强供应商廉洁教育签订廉洁协议时合格供应商进行评价动态理3落实责体加强岗位责监督细化业务流程督促建立日常检查服务签证台账加强考核核查4年开展部审计监督
    行政事务中心
    合理环节
    外包单位考核严格
    收受处外包单位工作考核严
    中级
    1规范考核工作程序严格制度办事促进外包理规范化制度化2定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识3加强供应商廉洁教育签订廉洁协议4定期开展部外部审计监督严格落实责
    燃料部
    合理环节
    外包单位考核严格
    收受处隐瞒理检查考核程中发现问题
    低级
    1加强廉政警示教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书2加强供应商廉洁教育签订廉洁协议时合格供应商进行评价动态理3落实责体加强岗位责监督细化业务流程督促建立日常检查服务签证台账加强考核核查4年开展部审计监督
    行政事务中心
    合理环节
    付款申请关严
    未严格合条款进行支付支付程中吃卡谋取处
    中级
    1严格履行预算决算审核程序控制项目费支付进度2加强日常部审计强化责追究3年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    计划营销部
    合理环节
    付款申请关严
    施工单位结算代企业结算损害企业利益牟取正利益
    高级
    1严格履行预算决算审核程序控制项目费支付进度2加强日常部审计强化责追究3年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    计划营销部
    合理环节
    工程合监督履行位
    收受处合履行情况监督检查位合相方违约行视见风险控位
    中级
    1严格执行合履行签证制度定期抽查合签证情况2加强合相方违约风险控理时采取应措施止损追究合相方违约责3加强合变更审批理必须书面性材料支撑4加强合履约考核部审计监督强化责追究5加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书
    热力公司
    合理环节
    工程合监督履行位
    收受处合履行程中顾方利益擅改变合条款者合执行
    中级
    1严格执行合履行签证制度定期抽查合签证情况2加强合相方违约风险控理时采取应措施止损追究合相方违约责3加强合变更审批理必须书面性材料支撑4加强合履约考核部审计监督强化责追究5加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书
    热力公司



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    合理环节
    工作量进度质量费控制偏差
    合变更未履行变更审批流程重合条款发生变更缺乏书面支撑性材料
    中级
    1严格执行公司合理环节制度2完善支付流程开展合审计签证加强监督部审计3严格合履行程签证监督合履行程中定期抽查签证情况4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    燃料部维护部
    合理环节
    供热合编制规范
    合容条款表达严谨合信息满足实际业务需求
    中级
    1定期合版容条款进行更新构建合范库2严格执行合理环节制度合签订程进行必监督重合助外聘法律顾问审核实行ERP线办公
    计划营销部
    合理环节
    供热合编制规范
    合未公司关规定进行审批会签存舞弊风险
    中级
    1定期合版容条款进行更新构建合范库2严格执行合理环节制度合签订程进行必监督重合助外聘法律顾问审核实行ERP线办公
    计划营销部
    合理环节
    供热价格调整偏差
    收受处顾合相方利益擅变更调整合销售价格
    中级
    1完善供热价格调整审批流程机制规范合变更程序2开展部审计监督严格追究责3加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    热力公司
    合理环节
    关口电量数核严
    发现数偏差启动追补程序
    中级
    1加强培训教育增强履职意识责意识2强化监督踪审计监督审核职
    计划营销部
    合理环节
    关口电量数核严
    关口电量数统计核时
    低级
    1加强培训教育增强履职意识责意识2强化监督踪审计监督审核职
    计划营销部
    合理环节
    合理环节规范
    合编制审查关严顾合相方设置公司利条款
    中级
    1重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2年组织职工参加廉洁业警示教育保密教育提升廉洁履职意识保密意识3规范合审查程序严格执行合审查会签制度4加强监督部审计严格落实责
    物资采购部热力公司
    合理环节
    合理环节规范
    合变更未履行变更审批流程重合条款发生变更缺乏书面支撑性材料
    中级
    1定期合版容条款进行更新细化合条款明确合关键素落实合审查会签制度2严格支付审批定期抽查合支付情况3严格执行廉洁业承诺年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动4加强审计监督强化责追究
    物资采购部计划营销部
    合理环节
    合理环节规范
    合履行程中监督理位导致合规定事项时完成效滞
    中级
    1定期合版容条款进行更新细化合条款明确合关键素落实合审查会签制度2严格支付审批定期抽查合支付情况3严格执行廉洁业承诺年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动4加强审计监督强化责追究
    物资采购部计划营销部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    合理环节
    合理环节规范
    合条款够严谨合关键素明确
    中级
    1定期合版容条款进行更新细化合条款明确合关键素2严格合审批重合助外聘法律顾问审核3严格合履行程签证监督合履行程中定期抽查签证情况4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    计划营销部
    合理环节
    合理环节规范
    收受处合相方泄露公司秘密重信息
    中级
    1定期合版容条款进行更新细化合条款明确合关键素落实合审查会签制度2严格支付审批定期抽查合支付情况3严格执行廉洁业承诺年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动4加强审计监督强化责追究
    物资采购部热力公司
    合理环节
    合理环节规范
    未完全合约定张方履行合义务供热合执行控严造成公司损失
    中级
    1年结合部外部审计开展合理环节检查2严格执行公司合理环节制度规定细化热力销售合环节理
    热力公司
    合理环节
    合理环节规范
    未严格合条款进行支付支付程中吃卡谋取处
    中级
    1定期合版容条款进行更新细化合条款明确合关键素落实合审查会签制度2严格支付审批定期抽查合支付情况3严格执行廉洁业承诺年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动4加强审计监督强化责追究
    物资采购部计划营销部
    合理环节
    合理环节规范
    合价格等重问题作出恰步合相方提供便利谋取正利益
    中级
    1定期合版容条款进行更新细化合条款明确合关键素2严格合审批重合助外聘法律顾问审核3严格合履行程签证监督合履行程中定期抽查签证情况4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    计划营销部
    合理环节
    合理环节规范
    合谈判中坚持原重问题做出恰步谈判象提供便利谋取正利益
    中级
    1定期合版容条款进行更新细化合条款明确合关键素落实合审查会签制度2严格支付审批定期抽查合支付情况3严格执行廉洁业承诺年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动4加强审计监督强化责追究
    物资采购部热力公司
    合理环节
    合会签关严
    合会签审核关严项目推进接受公司利条款
    中级
    1重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2规范合审查程序严格执行审查会签制度加强合审核力度3加强部审计监督
    热力公司
    合理环节
    合款支付审核严
    违反合款支付规定材料完整申请未工程量审核支付申请批准支付合款未严格合条款进行支付
    中级
    1完善支付流程开展合审计签证加强监督部审计2加强合规廉洁教育培训严格执行公司合付款规签订廉洁协议3严格合履行支付进度审查监督强化责追究
    热力公司



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    合理环节
    合款支付审核严
    支付程中吃卡谋取处
    中级
    1完善支付流程开展合审计签证加强监督部审计2加强合规廉洁教育培训严格执行公司合付款规签订廉洁协议3严格合履行支付进度审查监督强化责追究
    热力公司
    合理环节
    合评审具倾性意见泄露项目重信息
    收受处合洽谈时提出倾性意见技术评审关严
    中级
    1合谈判中坚持原加强监督审计强化责追究2加强合技术条款等关键性条款审查力度必时聘请外部专业技术员评审关重技术问题集体证3加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书
    热力公司
    合理环节
    合评审具倾性意见泄露项目重信息
    顾方利益接受公司利条款
    高级
    1合谈判中坚持原加强监督审计强化责追究2加强合技术条款等关键性条款审查力度必时聘请外部专业技术员评审关重技术问题集体证3加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书
    热力公司
    合理环节
    合审查严泄露公司秘密
    合编制审查关严顾合相方设置公司利条款
    中级
    1重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2年组织职工参加廉洁业警示教育保密教育提升廉洁履职意识保密意识3规范合审查程序建立合审查会签制度严格审核合容4加强监督部审计严格落实责
    办公室
    合理环节
    合审查严泄露公司秘密
    收受处合相方泄露公司秘密重信息
    中级
    1重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2年组织职工参加廉洁业警示教育保密教育提升廉洁履职意识保密意识3规范合审查程序建立合审查会签制度严格审核合容4加强监督部审计严格落实责
    办公室
    合理环节
    合审查严泄露公司秘密
    合谈判中坚持原重问题做出恰步谈判象提供便利谋取正利益
    中级
    1重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2年组织职工参加廉洁业警示教育保密教育提升廉洁履职意识保密意识3规范合审查程序严格审核合容4加强监督部审计严格落实责
    办公室
    合理环节
    合谈判徇私舞弊
    收受处合相方泄露公司秘密重信息
    中级
    1合谈判中坚持原加强监督审计强化责追究2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3规范合谈判程序坚持集体讨决策
    热力公司
    合理环节
    合谈判徇私舞弊
    合谈判中坚持原重问题做出恰步谈判象提供便利谋取正利益
    中级
    1合谈判中坚持原加强监督审计强化责追究2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3规范合谈判程序坚持集体讨决策
    热力公司



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    合理环节
    合执行验收关严
    未严格执行实施程监督合约定考核流形式
    中级
    1加强工作流程理完善信息化项目实施程监督制度细化量化验收流程标准2加强岗位责考核严格考核信息化项目验收工作中职徇私舞弊行3加强廉政教育保密教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书4加强事审计监督落实责追究
    信息中心
    合理环节
    检查食堂外委单位新进员安全教育完成情况职
    收受利益放未安全教育食堂外委单位工作员进场工作
    低级
    1细化业务流程加强审核关力度2履职位行严格落实考核责
    行政事务中心
    合理环节
    纠纷协商处理审核严
    协商解决方案审核严缺乏合事实基础造成公司权益损失
    低级
    1严格执行合理环节制度求加强争议处理审核理2年结合部外部审计开展合理环节检查
    热力公司
    合理环节
    煤炭供应合起草谈判工作位
    基煤炭供应方关系合起草谈判流形式未时发现合容存重问题未充分重视发现问题放松合审核谈判求
    低级
    1合谈判中坚持原加强监督审计强化责追究2加强合关键性条款审查力度必时聘请外部专业技术员评审关重技术问题集体证3加强学培训提高业务力履职意识
    燃料部
    合理环节
    煤炭供应合起草谈判工作位
    煤炭供应合未充分外部审查程序
    中级
    1合谈判中坚持原加强监督审计强化责追究2加强合关键性条款审查力度必时聘请外部专业技术员评审关重技术问题集体证3加强学培训提高业务力履职意识
    燃料部
    合理环节
    燃料结算索赔处理职
    电厂交涉工作安排处理策提前泄露方索赔谈判等未拟定方案计划开展相关工作成效佳
    中级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2加强监督部审计定期检查结算单记录强化责追究3严格工作失职等行考核责追究4严格执行预算理结算审核制度强化业务流程理细化岗位职责
    燃料部
    合理环节
    燃料结算索赔处理职
    燃煤价款结算审核关严方签证数量作公司结算证损害公司利益
    中级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2加强监督部审计定期检查结算单记录强化责追究3严格工作失职等行考核责追究4严格执行预算理结算审核制度强化业务流程理细化岗位职责
    燃料部
    合理环节
    热力结算审核严
    怠履行职责热力结算统计审核位
    中级
    1严格执行合审批规定加强审计监督2合办加强合理环节风险控教育培训3细化合理环节办法中责追究规定严格执行4加强抄表质量理定期开展抄表业务稽查建立差错考核制度
    计划营销部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    合理环节
    外包单位安全生产责制考核徇私舞弊
    收受处隐瞒理检查考核程中发现问题
    低级
    1严格执行外包工程安健环理标准规定加强现场安全理考核2重视事案例学鉴定期开展廉洁风险评价警示教育3严格执行安全质量连带考核落实责
    热力公司
    合理环节
    外部协议签订损害公司利益
    外部协议签订程中徇私舞弊损害公司利益
    中级
    1加强外部协议审查力度健全签订前合协议审查签证制度2加强考核监督部审计强化责追究发现违规违法行严肃处理
    燃料部
    合理环节
    外委单位制度监位
    违反规定收受利益审查工作弄虚作假
    中级
    1健全外包单位理制度程序落实A＼B角验收制度统明晰标准降低理中裁量权2加强供应商廉洁教育签订廉洁协议发现供应商廉洁行列入黑名单3规范监督检查验收标准程序落实验收责纳入员工绩效考核
    行政事务中心
    合理环节
    物资采购结算审核规范
    收受供应商贿赂偷工减料等影响供货质量行隐瞒报
    高级
    1完善严格执行物资采购结算支付理规定审核审批程序2加强部门培训宣贯合理环节相关制度明确开展结算退质保金工作求3细化岗位职责加强流程理加强监督强化责追究4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动5定期开展外部审计监督强化责追究
    物资采购部
    合理环节
    物资采购结算审核规范
    未严格合条款进行支付支付程中吃卡谋取处
    中级
    1完善严格执行物资采购结算支付理规定审核审批程序2加强部门培训宣贯合理环节相关制度明确开展结算退质保金工作求3细化岗位职责加强流程理加强监督强化责追究4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动5定期开展外部审计监督强化责追究
    物资采购部
    合理环节
    物资采购结算审核规范
    业务员供货商串通勾结采取计量结算方法套取现金设立金库贪污
    中级
    1完善严格执行物资采购结算支付理规定审核审批程序2加强部门培训宣贯合理环节相关制度明确开展结算退质保金工作求3细化岗位职责加强流程理加强监督强化责追究4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动5定期开展外部审计监督强化责追究
    物资采购部
    合理环节
    项目费进度控制序
    未严格合条款进行支付支付程中吃卡谋取处
    中级
    1严格履行预算决算审核程序控制项目费支付进度2监控额项目资金异动3加强日常部审计强化责追究4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    计划营销部
    合理环节
    印刷采购验收理徇私舞弊
    收受处外包印刷品质量验收关严谋取私利
    中级
    1严格执行规定采购程序科学全面制定采购需求计划2加强廉政警示教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书3加强部权力监督限制需求计划编制裁量权4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议
    行政事务中心



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    合理环节
    蒸汽计量理规范
    发现数偏差启动追补程序
    中级
    加强抄表质量理定期开展抄表业务稽查建立差错考核制度
    热力公司
    合理环节
    蒸汽计量理规范
    热力计量数统计核时
    低级
    加强抄表质量理定期开展抄表业务稽查建立差错考核制度
    热力公司
    合理环节
    蒸汽结算审核严
    发现数偏差启动追补程序
    中级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2加强监督部审计定期检查销售结算记录严格落实责
    热力公司
    合理环节
    蒸汽结算审核严
    热力计量结算核时
    低级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2加强监督部审计定期检查销售结算记录严格落实责
    热力公司
    合理环节
    资金支付审核关严
    付款条件审查严擅变更放宽付款条件造成公司济损失
    低级
    1严格执行费支付审批程序强化责追究2重项目实施签证审计加强支付检查监督部审计
    热力公司


    （七）资金理环节
    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资金理环节
    报表编制实
    发现弄虚作假账账账卡账实符等情况未时报告追责
    高级
    1严格落实财务报告理办法关规定加强责追究2财务报表分析报告编制复核岗位相分离加强监督强化责追究3年结合部外部审计开展财务检查
    财务产权部
    资金理环节
    备品配件费理规范
    备品备件费预算工作中编制审核关严放虚报列造成公司济损失
    低级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2严格规范费预算审核程序加强物资费预算理确定意变更3加强监督部审计强化责追究严格落实责
    维护部燃料部
    资金理环节
    部门预算理严
    未预算资金计划资金
    低级
    1严格执行预算理项制度规定细化岗位责加强流程理2加强监督理规范预算执行考核强化责追究3严格预算计划控制资金超预算资金需行审批
    计划营销部
    资金理环节
    部门预算理严
    未严格编制规定时间报项资金计划
    低级
    1严格执行预算理项制度规定细化岗位责加强流程理2加强监督理规范预算执行考核强化责追究3严格预算计划控制资金超预算资金需行审批
    计划营销部
    资金理环节
    部门预算理严
    未严格审核部门预算资金计划
    低级
    1严格执行预算理项制度规定细化岗位责加强流程理2加强监督理规范预算执行考核强化责追究3严格预算计划控制资金超预算资金需行审批
    计划营销部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资金理环节
    成分析位
    相关标准进行财务预算控制监督造成公司营损失
    中级
    1明确相关分析规程序强化分析业务流程理落实责体2落实分析重偏差情形责追究机制3加油专业培训学提升专业力
    燃料部
    资金理环节
    代资金理规范
    代资金外拆担保抵押质押获取私利
    中级
    1严格资金理标准执行盘活存量资金减少财务费支出2额资金分配严格执行三重集体决策制度3违规分配资金造成企业损失落实责追究4定期开展部审计专项检查5项收支均应纳入预算控制范围筹资计划纳入年度资金预算理6公司资金律外拆
    财务产权部
    资金理环节
    代资金理规范
    挪电费劳务资产处置出租利息等收入挤占账户形成金库
    高级
    1严格资金理标准执行盘活存量资金减少财务费支出2额资金分配严格执行三重集体决策制度3违规分配资金造成企业损失落实责追究4定期开展部审计专项检查5项收支均应纳入预算控制范围筹资计划纳入年度资金预算理6公司资金律外拆
    财务产权部
    资金理环节
    代资金理规范
    谋取团体利益融资预算确定途金额分配资金
    中级
    1严格资金理标准执行盘活存量资金减少财务费支出2额资金分配严格执行三重集体决策制度3违规分配资金造成企业损失落实责追究4定期开展部审计专项检查5项收支均应纳入预算控制范围筹资计划纳入年度资金预算理6公司资金律外拆
    财务产权部
    资金理环节
    代资金理规范
    未严格审查资金需求
    低级
    1严格资金理标准执行盘活存量资金减少财务费支出2额资金分配严格执行三重集体决策制度3违规分配资金造成企业损失落实责追究4定期开展部审计专项检查5项收支均应纳入预算控制范围筹资计划纳入年度资金预算理6公司资金律外拆
    财务产权部
    资金理环节
    代资金理规范
    资金缴存时截留挪私存代资金
    中级
    1严格资金理标准执行盘活存量资金减少财务费支出2额资金分配严格执行三重集体决策制度3违规分配资金造成企业损失落实责追究4定期开展部审计专项检查5项收支均应纳入预算控制范围筹资计划纳入年度资金预算理6公司资金律外拆
    财务产权部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资金理环节
    费报销审核规范发展员关严
    费报销审核严报销资料齐全手续规范予报销放列虚报
    中级
    1严格费理制度执行加强费报销审核力度2加强费预算理定期公开费情况接受职工监督3重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训4坚持员发展原加强员发展审查力度严格落实责
    群工作部
    资金理环节
    费报销审核规范发展员关严
    违规费费理程中谋取正利益
    中级
    1严格费理制度执行加强费报销审核力度2加强费预算理定期公开费情况接受职工监督3重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训4坚持员发展原加强员发展审查力度严格落实责
    群工作部
    资金理环节
    账审核严问题瞒报
    银行提供账单证疏审核造成公司职工利益受损
    低级
    1严格规范程序办事认真审核关时做资金核工作认真检查资金流2完善财务控制度加强互相制约监督开展部审计
    财务产权部
    资金理环节
    账审核严问题瞒报
    未时披露账中发现问题袒护相关责员
    中级
    1严格规范程序办事认真审核关时做资金核工作认真检查资金流2完善财务控制度加强互相制约监督开展部审计
    财务产权部
    资金理环节
    费报销违规
    收受处违规报销违规发票进行报销虚假报销少支结
    中级
    1严格执行公司费报销理加强票审核报销理定期费报销记录进行查抽查2针虚假报销侵占公司财产等违规违法行落实责追究3加强理费预算理业务招费理4定期职工公开业务招费情况5处置收入等款项通公司账户结算零星现金收款时缴入公司账户
    财务产权部
    资金理环节
    费计划技术文件审核严
    费计划审核严放虚报列部门费预算
    低级
    1严格执行费计划审核制度加强费监督理2加强监督检查审计力度3完善技术履职位职追责考核机制落实执行
    维护部
    资金理环节
    费审核关严
    报销审核关严流形式放虚报领超标报销
    中级
    1严格部门费预算制度审批费申请2年组织职工参加廉洁业警示教育加强廉政学提高廉政意识保持供应商正常业务3加强部审计监督强化责追究严格落实责
    群工作部
    资金理环节
    费审核关严
    会议费审核关严放列虚报会议费
    中级
    1严格控制会议费加强费审核开展专项审计2建立健全费情况公示制度觉接受监督
    办公室



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资金理环节
    费审核关严
    违反财务费理制度预算理严格超标准超范围
    中级
    1严格执行团费理制度严格费报销费支出审核2建立健全团费公开公示制度费理公开透明3加强监督检查审计力度超标准超范围支出予追缴
    群工作部
    资金理环节
    费审核关严
    违规团费费理程中谋取正利益
    中级
    1严格执行团费理制度严格费报销费支出审核2建立健全团费公开公示制度费理公开透明3加强监督检查审计力度超标准超范围支出予追缴
    群工作部
    资金理环节
    费审核关严
    未严格执行部门费预算理制度超范围审批费申请
    中级
    1严格部门费预算制度审批费申请2年组织职工参加廉洁业警示教育加强廉政学提高廉政意识保持供应商正常业务3加强部审计监督强化责追究严格落实责
    群工作部
    资金理环节
    费审核关严
    服务商关系密切违规接受吃请获取处
    中级
    1严格部门费预算制度审批费申请2年组织职工参加廉洁业警示教育加强廉政学提高廉政意识保持供应商正常业务3加强部审计监督强化责追究严格落实责
    群工作部
    资金理环节
    费审核关严
    预算核算工作中审核关严放超支造成公司济损失
    中级
    1严格兰电全面预算理标准执行全面预算编制审批流程2根级单位通知求时编制全面预算报级单位根级单位批复编制公司部预算发部门执行3年终预算执行情况纳入部门绩效考核体系
    热力公司
    资金理环节
    稿酬发放审核关严实事求讲私情
    稿酬发放审核严未严格执行发放标准放虚报发放项目领稿酬
    低级
    1规范稿酬发放工作流程加强稿酬发放审核力度2加强部监督强化责追究
    群工作部
    资金理环节
    稿酬发放审核严
    稿酬发放审核严未严格执行发放标准放虚报发放项目领稿酬
    低级
    1规范稿酬发放工作流程加强稿酬发放审核力度2加强部监督强化责追究
    群工作部
    资金理环节
    工会会费收缴规范
    会费收入解时调减期应付解费数额
    低级
    1相互监督相互提醒加强廉政教育收工会费2加强监督检查审计力度
    工会办公室
    资金理环节
    工会费预算理规范
    违反费理制度预算理严格超标准超范围
    中级
    1严格执行费理等制度加强工会费预算理严格工会费报销费支出审核2建立健全工会费公开公示制度费理公开透明3加强监督检查审计力度超标准超范围支出予追缴
    工会办公室



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资金理环节
    工会费预算理规范
    违规工会费工会费理程中谋取正利益
    中级
    1严格执行费理等制度加强工会费预算理严格工会费报销费支出审核2建立健全工会费公开公示制度费理公开透明3加强监督检查审计力度超标准超范围支出予追缴
    工会办公室
    资金理环节
    公积金类保险金扣缴违反规定
    规定执行职工保险金公积金扣缴纳超额超标准缴纳公积金
    低级
    1严格执行法律法规公司社保理制度2加强监督检查严肃查处关违纪违规问题
    力资源部
    资金理环节
    公务接差旅费报销审核关严
    公务接差旅费报销审核关严超标准超范围报销
    中级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2严格规范公务接报销审核程序超标准超范围消费事项律予报销3定期检查公务接差旅费报销情况定范围公开公示接受职工监督
    部门
    资金理环节
    核算工作疏漏错误利职务便者特定关系谋取利益
    未发现资金支出支撑性材料足者误
    中级
    1加强业务学提升业务力2加强制度增强履职意识提升制度执行力3理标准岗位标准员工进行考核奖惩）
    财务产权部
    资金理环节
    核算工作疏漏错误利职务便者特定关系谋取利益
    未严格审核关未发现核算原始证等附件资料齐全存错误导致核算错误
    中级
    1加强业务学提升业务力2加强制度增强履职意识提升制度执行力3理标准岗位标准员工进行考核奖惩）
    财务产权部
    资金理环节
    会计报表编制审核理工作规范
    权谋私编制实际符财务会计报表侵占公司财产
    低级
    1年少参加次廉洁警示教育活动增强廉洁业意识2报表报告编制复核岗位相分离加强监督强化责追究3年结合部外部审计开展财务检查
    财务产权部
    资金理环节
    会计制度执行严
    未严格执行会计制度造成账账账实符等情况
    中级
    1根级单位标准法律法规通知求时制定完善财务理相关制度2严格执行制度加强监督检查
    财务产权部
    资金理环节
    会议费审核关严泄露公司秘密
    接费审核关严超标准超范围报销
    中级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2严格规范接报销审核程序超标准超范围消费事项律予报销3定期检查接费情况定范围公开公示接受职工监督4加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书
    热力公司
    资金理环节
    机动车辆维修制度健全理规范
    车辆维修费报销审核关严
    中级
    1定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识2针制度缺陷时修订完善建立健全相关制度全面推行企业标准化制度理3严格控制公务车费加强费审核
    行政事务中心



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资金理环节
    急救药品物资需求编制徇私舞弊
    受利益影响合理科学提出急救药品防暑降温物资需求计划特定利益方谋利
    低级
    1严格执行规定采购程序科学全面制定采购需求计划加强计划审核理2完善统明晰药品采购标准降低理中裁量权3加强监督检查审计力度 4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议
    行政事务中心
    资金理环节
    计划编制程中谋取私利泄露公司秘密
    计划编制程中意加相关费预算意图中谋取私利
    低级
    1细化岗位责严落实营销计划编制审核2严格执行公司预算理制度规定强化部监督审计3加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书
    热力公司
    资金理环节
    接费审核关严
    接费审核关严超标准超范围报销
    中级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2严格规范接报销审核程序超标准超范围消费事项律予报销3定期检查接费情况定范围公开公示接受职工监督
    办公室
    资金理环节
    款工会费报销审核关严
    报销审核关严流形式放虚报领超标报销
    中级
    1相互监督相互提醒加强廉政教育收工会费2加强工会费预算理严格工会费报销费支出审核3建立健全工会费公开公示制度费理公开透明4加强监督检查审计力度
    工会办公室
    资金理环节
    款工会费报销审核关严
    困难职工救助走访慰问病救助等资金程中克扣资金关严
    中级
    1相互监督相互提醒加强廉政教育收工会费2加强工会费预算理严格工会费报销费支出审核3建立健全工会费公开公示制度费理公开透明4加强监督检查审计力度
    工会办公室
    资金理环节
    费预算审核关严
    部门费预算编制审核关严放虚报列造成预算偏差
    低级
    1加强部门费预算理规范费审批程序2严格执行公司部务公开理制度加强监督3加强廉政警示教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    行政事务中心
    资金理环节
    费预算审核关严
    利职务便夸虚报费支出虚列预算项目侵占企业资源
    中级
    1定期开展岗位教育培训提升预算编制编制理水2加强费预算理规范费审批程序3加强廉政警示教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    行政事务中心
    资金理环节
    竞赛活动费理规范
    违反财务费理制度预算理严格超标准超范围
    中级
    1严格执行工会费收支理办法等制度加强工会费预算理严格工会费报销费支出审核2建立健全工会费公开公示制度费理公开透明3加强监督检查审计力度超标准超范围支出予追缴
    工会办公室
    资金理环节
    考核意见公正
    未严格执行落实公司预算理考核机制考核科学提出考核意见公正
    低级
    1严格落实综合考核标准财务理考核规定规范考核程序2建立健全预算执行考核工作全程公开机制觉接受监督
    财务产权部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资金理环节
    客户维系规范
    虚报客户关系维护费谋取私利
    中级
    1严格执行公司预算理制度规定强化部监督审计2加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3完善营销理制度细化业务流程强化岗位责
    热力公司
    资金理环节
    劳动防护品需求计划审核徇私舞弊
    受利益影响合理科学提出劳动防护品需求计划特定利益方谋利
    低级
    1严格执行规定采购程序科学全面制定采购需求计划2严格执行合理环节制度规定勤勉职3加强监督检查审计力度4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议
    行政事务中心
    资金理环节
    利润分配理位
    怠履行职责未时检查核准济业务损益类科目未分配利润时结清
    低级
    1细化岗位职责加强流程理2加强监督强化责追究
    财务产权部
    资金理环节
    利润分配理位
    审计机构串通利润数弄虚作假
    低级
    1细化岗位职责加强流程理2加强监督强化责追究
    财务产权部
    资金理环节
    年度费核定职
    发现办公品费计划问题未积极纠正放预算部门列虚报侵占企业资源
    低级
    1严格控制办公费加强费审核理2落实体责强化费执行严重偏差考核
    行政事务中心
    资金理环节
    培训费报销审核严
    培训报销审核关严报销资料齐全手续规范予报销超标准超范围报销
    低级
    1严格规范培训报销审核程序超标准超范围手续全报销事项予报销2定期检查培训费报销情况定范围公开公示接受职工监督
    力资源部
    资金理环节
    培训费计划审核严
    培训费支出审核严财务列支符
    低级
    1严格执行培训费计划审核制度严格费支出审核2加强监督检查审计力度列支符支出责予追责
    力资源部
    资金理环节
    培训理违规操作
    培训需求计划编制审核严放列虚报培训项目费
    中级
    1严格执行培训费预算理制度严格费报销费支出审核2严格执行规定采购程序科学全面制定培训服务采购需求计划3加强部门教育培训考核理公开考核制度标准结果提高考核工作透明度4严格报销费支出审核培训材料提供齐全予报销定期盘查账表
    维护部
    资金理环节
    培训计划实际需求符
    利职务便报培训需求虚列培训项目谋取处
    中级
    1加强培训计划审核执行监督开展培训需求目实现度评价培训计划工作纳入岗位绩效考核
    力资源部
    资金理环节
    培训费理规范
    谋取集体利益超预算支出预算支出培训费
    低级
    1严格执行公司培训相关制度规范培训采购流程接受职工监督2严格报销费支出审核培训材料提供齐全予报销定期盘查账表
    部门
    资金理环节
    培训费理规范
    虚列项目支出套取资金部门违规
    中级
    1严格执行公司培训相关制度规范培训采购流程接受职工监督2严格报销费支出审核培训材料提供齐全予报销定期盘查账表
    部门



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资金理环节
    培训需求计划审核严
    培训需求计划编制审核严放列虚报培训项目费
    中级
    1严格执行培训费预算理制度严格费报销费支出审核2严格执行规定采购程序科学全面制定培训服务采购需求计划3加强监督检查审计力度严格落实责4加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    热力公司
    资金理环节
    培训学违规操作
    培训费理程中违反规定挪学费
    低级
    1严格执行服务采购预算理制度加强培训费理2坚持培训效果评价落实培训成效考核机制3加强事监督强化责追究
    信息中心
    资金理环节
    票理规范
    票误开转转符合条件单位开具票资金支付单位错误等造成企业济损失
    高级
    1严格执行票理制度票印章分开保加强审核开展部财务审计2专负责票理做类票领登记手续3严格审批流程相容职务分离4加强敏感岗位员回避情况审查加强监督检查强化责追究
    财务产权部
    资金理环节
    票理规范
    未规定进行票领购保报销销毁等程序
    中级
    1严格执行票理制度票印章分开保加强审核开展部财务审计2专负责票理做类票领登记手续3严格审批流程相容职务分离4加强敏感岗位员回避情况审查加强监督检查强化责追究
    财务产权部
    资金理环节
    前期费预算理规范
    违反费理制度未前期费纳入预算理前期费控制严格
    中级
    1前期费全部纳入计划理严格执行项目费审批相关规定预算外费需严格求审批2增强企业部监督进步落实事审计监督3加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    热力公司
    资金理环节
    燃油理违规
    编制燃油耗计划基础数未核查编制计划时科学未公司年度合约电量计划等衔接
    低级
    1加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2规范合审查程序严格执行合审查会签制度3加强学培训提高业务力履职意识4严格执行公司采购理联合验收台账理等制度加强事审计监督
    运行部
    资金理环节
    日常收支弄虚做假
    出租出账户谋取私利
    中级
    1规范账户理账户审批2年组织相关工作员少参加次廉洁教育活动3定期进行资金盘点资金流抽样审查
    财务产权部
    资金理环节
    日常收支弄虚做假
    公款私存单位资金违规存放银行获取利益
    高级
    1规范账户理账户审批2年组织相关工作员少参加次廉洁教育活动3定期进行资金盘点资金流抽样审查
    财务产权部
    资金理环节
    日常收支弄虚做假
    贪污挪账户资金
    高级
    1规范账户理账户审批2年组织相关工作员少参加次廉洁教育活动3定期进行资金盘点资金流抽样审查
    财务产权部
    资金理环节
    融资活动徇私舞弊
    财务员银行串通违规操作
    中级
    1规范融资审批程序级单位统筹安排融资集中资优势降低融资成2加强审计监督强化责追究
    财务产权部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资金理环节
    融资活动徇私舞弊
    接受方处融资业务程中私泄露需求相关信息
    中级
    1规范融资审批程序级单位统筹安排融资集中资优势降低融资成2加强审计监督强化责追究
    财务产权部
    资金理环节
    融资活动徇私舞弊
    融资程序未严格执行公司集团制度融资程序擅选择金融机构
    中级
    1规范融资审批程序级单位统筹安排融资集中资优势降低融资成2加强审计监督强化责追究
    财务产权部
    资金理环节
    设备维护计划编制合理
    谋取私利合理提出设备维护计划变相增加检修服务需求
    中级
    1加强教育培训提升设备维护计划编制力2严格执行设备维护计划预算理制度强化计划执行情况监督审核3加强监督部审计强化责追究严格落实责
    燃料部
    资金理环节
    审核餐厅收入食堂费报销单徇私舞弊
    违反规定收受利益审核餐厅收入食堂费报销单中办员串通谋取私利弄虚作假
    中级
    1严格执行公司相关工作标准落实A＼B角制度2重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训3严格控制食堂费报销加强报销审核力度加强业务流程全程监督部权力制衡
    行政事务中心
    资金理环节
    税金专银行账户规范
    开发票资金走非公账户存税务稽查风险
    中级
    1税金通专账户扣缴严格规范税金支付审批程序2加强税款申报缴纳复核审批
    财务产权部
    资金理环节
    税金专银行账户规范
    未严格执行现金结算范围金额限制规定
    中级
    1税金通专账户扣缴严格规范税金支付审批程序2加强税款申报缴纳复核审批
    财务产权部
    资金理环节
    送温暖工作权谋私
    困难职工救助走访慰问病救助等资金程中克扣资金关严
    中级
    1进步规范日常费程序手续资料办报账员审核审批职责明晰相互监督杜绝漏洞2建立健全工会费公开公示制度费理公开透明3开展廉洁教育觉学执行廉洁业规定4加强监督检查审计力度
    工会办公室
    资金理环节
    提出设备维修选型需求徇私舞弊
    收受处合理提出采购需求计划
    中级
    1严格执行需求审核制度落实责体强化考核2定期开展廉政警示教育提升廉洁意识3加强监督检查审计力度4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议
    信息中心
    资金理环节
    通讯费报销审核关严
    报销审核关严流形式放虚报领超标报销
    中级
    1加强廉政警示教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书2严格控制通讯费加强费报销审核定期开展检查审计3建立健全报销弄虚作假侵占企业财产行责追究机制加强考核
    行政事务中心
    资金理环节
    退休职工年金发放违规
    规定执行企业年金制度超额超标准发放退休职工年金
    低级
    1严格执行年金发放标准2加强监督检查严肃查处关违纪违规问题
    力资源部
    资金理环节
    违规外担保债务担保关严
    未履行规定程序收受处擅确定金融机构外担保
    中级
    1融资预算报告中明确融资银行加强事前审核2组织相关部门审核担保体资质3严格担保理制定重事项报告制度进行担保事项审批报告4加强担保事项事前审核分析事中进控制期限届满时结束担保
    财务产权部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资金理环节
    违规外担保债务担保关严
    未严格审查担保体资质接受贿赂符合条件单位提出担保申请
    中级
    1融资预算报告中明确融资银行加强事前审核2组织相关部门审核担保体资质3严格担保理制定重事项报告制度进行担保事项审批报告4加强担保事项事前审核分析事中进控制期限届满时结束担保
    财务产权部
    资金理环节
    违规发放职工薪资福利
    额福利费支出工作服定制等未领导班子集体研究决定超标准
    中级
    1严格国家法律法规公司制度加强职工薪酬福利费财务理关规定发放职工福利加强工资社保核算审核2职工福利费纳入预算理严格履行重事项决策民理程序决定额福利费支出3加强纪检审计建立部监督制约机制严肃查处种违纪违规问题
    力资源部
    资金理环节
    违规发放职工薪资福利
    巧立名目变相发放职工福利遇
    高级
    1严格国家法律法规公司制度加强职工薪酬福利费财务理关规定发放职工福利加强工资社保核算审核2职工福利费纳入预算理严格履行重事项决策民理程序决定额福利费支出3加强纪检审计建立部监督制约机制严肃查处种违纪违规问题
    力资源部
    资金理环节
    违规发放职工薪资福利
    未严格规定执行奖金津贴社保费标准
    中级
    1严格国家法律法规公司制度加强职工薪酬福利费财务理关规定发放职工福利加强工资社保核算审核2职工福利费纳入预算理严格履行重事项决策民理程序决定额福利费支出3加强纪检审计建立部监督制约机制严肃查处种违纪违规问题
    力资源部
    资金理环节
    违规发放职工薪资福利
    未严格执行薪酬理关制度未实核算工资违反规定超发领导职工薪酬
    中级
    1严格国家法律法规公司制度加强职工薪酬福利费财务理关规定发放职工福利加强工资社保核算审核2职工福利费纳入预算理严格履行重事项决策民理程序决定额福利费支出3加强纪检审计建立部监督制约机制严肃查处种违纪违规问题
    力资源部
    资金理环节
    违规发放职工薪资福利
    权谋私工作中谋取特殊遇
    高级
    1严格国家法律法规公司制度加强职工薪酬福利费财务理关规定发放职工福利加强工资社保核算审核2职工福利费纳入预算理严格履行重事项决策民理程序决定额福利费支出3加强纪检审计建立部监督制约机制严肃查处种违纪违规问题
    力资源部
    资金理环节
    违规开立账户
    时性账户结束闲置账户未时销户
    低级
    1严格执行资金理银行结算理中相关流程标准2年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    财务产权部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资金理环节
    违规开立账户
    未报审批擅开立账户规避监
    低级
    1严格执行资金理银行结算理中相关流程标准2年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    财务产权部
    资金理环节
    违规开立账户
    未严格监督开户情况
    低级
    1严格执行资金理银行结算理中相关流程标准2年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    财务产权部
    资金理环节
    违规审核办公品费支出
    年度办公费核定流形式放列虚报套取办公费
    中级
    1加强费审核理开展专项审计2建立健全费情况公示制度觉接受监督3细化严格执行办公品配置标准落实体责
    行政事务中心
    资金理环节
    违规办公品费
    虚列办公品项目支出套取办公品费
    中级
    1严格执行公司办公品预算采购程序合理环节制度规定勤勉职2加强监督检查审计力度3加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    行政事务中心
    资金理环节
    违规制定修技改计划计划审核严
    审核认真严格导致合格项目计划通初审
    低级
    1严格执行工程计划预算强化计划执行情况监督审核2加强技改修项目实施关教育培训提升计划编制审核部门员编制理水
    计划营销部
    资金理环节
    未严格审核财务预算方案利润分配方案
    财务预算方案利润分配方案审批严放列虚报预算超额分配利润
    中级
    1严格执行公司财务预算理制度规定强化部监督审计2加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    热力公司
    资金理环节
    薪资福利预算理执行位
    额福利费支出工作服定制等未领导班子集体研究决定超标准
    中级
    1严格全面预算理办法执行严格履行重事项决策民理程序决定额福利费支出2加强监督检查严肃查处关违纪违规问题3年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    力资源部
    资金理环节
    薪资福利预算理执行位
    违反规定超发年休补贴岗位福利补贴住房补贴等
    中级
    1严格全面预算理办法执行严格履行重事项决策民理程序决定额福利费支出2加强监督检查严肃查处关违纪违规问题3年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    力资源部
    资金理环节
    信息项目技术文件编制分析偏差
    受利益影响合理科学提出网络信息系统外包需求计划特定利益方谋利
    中级
    1严格项目招标文件采购文件审核2加强廉政教育保密教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3健全信息外包单位理制度程序统明晰标准降低理中裁量权4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议5定期开展部审计监督严格落实责
    信息中心
    资金理环节
    宣传建费审核关严
    违反财务费理制度预算理严格超标准超范围
    中级
    1严格执行团费理制度严格费报销费支出审核2建立健全团费公开公示制度费理公开透明3加强监督检查审计力度超标准超范围支出予追缴
    群工作部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资金理环节
    宣传建费审核关严
    违规宣传建活动费费理中谋取正利益
    中级
    1严格执行团费理制度严格费报销费支出审核2建立健全团费公开公示制度费理公开透明3加强监督检查审计力度超标准超范围支出予追缴
    群工作部
    资金理环节
    学历报销审核严
    学历报销审核关严报销资料齐全手续规范予报销超标准越权予报销
    低级
    1严格执行公司培训费报销制度加强票审核报销理2定期检查培训费报销情况定范围公开公示接受职工监督
    力资源部
    资金理环节
    学培训违规操作
    培训需求计划编制审核严放列虚报培训项目费
    中级
    1严格执行培训费预算理制度严格费报销费支出审核2严格执行规定采购程序科学全面制定培训服务采购需求计划3加强部门教育培训考核理公开考核制度标准结果提高考核工作透明度4加强监督检查审计力度严格落实责5加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    燃料部
    资金理环节
    业务处理职业务关系维护
    未规定缴纳相关税费发生违约金罚款费
    低级
    1协调税务部门业务关系配合税务部门税收检查维护公司利益2规定缴纳相关税费避免发生违约金罚款费公司造成济损失3充分利税收优惠政策保障公司利益
    财务产权部
    资金理环节
    银行账户理规范
    时性账户结束闲置账户未时销户
    低级
    1严格执行资金理银行结算理中相关流程标准2年少参加次廉洁警示教育活动
    财务产权部
    资金理环节
    银行账户理规范
    未报审批擅开立账户规避监
    低级
    1严格执行资金理银行结算理中相关流程标准2年少参加次廉洁警示教育活动
    财务产权部
    资金理环节
    银行账户理规范
    未严格监督开户情况
    低级
    1严格执行资金理办法银行结算理中相关流程标准2年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    财务产权部
    资金理环节
    饮水饮水架采购理规范
    受利益影响合理科学提出饮水配件需求计划特定利益方谋利
    低级
    1严格执行规定采购程序科学全面制定采购需求计划加强计划审核理2完善统明晰药品采购标准降低理中裁量权3加强监督检查审计力度 6加强供应商廉洁教育签订廉洁协议
    行政事务中心
    资金理环节
    印刷采购验收理徇私舞弊
    受利益影响合理科学提出印刷需求计划特定利益方谋利
    中级
    1严格执行规定采购程序科学全面制定采购需求计划2加强廉政警示教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书3加强部权力监督限制需求计划编制裁量权4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议
    行政事务中心
    资金理环节
    应收款理力
    未关注应收账款逾期风险造成公司财产损失
    中级
    1时进行账询函核账差异分析处理进行事踪2应收账款存逾期风险时时通知业务部门催收
    财务产权部
    资金理环节
    应收款理力
    转移资产虚假应收款项坏账核销
    低级
    1时进行账询函核账差异分析处理进行事踪2应收账款存逾期风险时时通知业务部门催收
    财务产权部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资金理环节
    预算编制审核规范
    利职务便夸虚报费支出虚列预算项目侵占企业资源
    中级
    1严格执行全面预算理办法执行明确责体细化岗位责2细化岗位职责加强流程理3预算执行情况纳入部门绩效考核体系4定期开展部审计加强责追究
    计划营销部
    资金理环节
    预算编制审核规范
    未时严格审查预算草案
    中级
    1严格全面预算理标准执行全面预算编制审批流程2根级单位通知求时编制全面预算报级单位根级单位批复编制公司部预算发部门执行3年终预算执行情况纳入部门绩效考核体系
    财务产权部
    资金理环节
    预算编制审核规范
    未严格程序进行预算编制报预算编制准确性差
    中级
    1严格全面预算理标准执行全面预算编制审批流程2根级单位通知求时编制全面预算报级单位根级单位批复编制公司部预算发部门执行3年终预算执行情况纳入部门绩效考核体系
    财务产权部
    资金理环节
    预算编制规范
    利职务便夸虚报费支出虚列预算项目侵占企业资源
    中级
    1严格执行财务预算核算理制度严格财务费报销费支出审核2加强监督检查部审计力度严格落实责3加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    热力公司
    资金理环节
    预算执行方案编制业务需求匹配
    未效衡调整预算编制预算执行方案合理科学
    中级
    1严格全面预算理标准执行全面预算编制审批流程2根级单位通知求时编制全面预算报级单位根级单位批复编制公司部预算发部门执行3年终预算执行情况纳入部门绩效考核体系
    财务产权部
    资金理环节
    预算执行方案编制业务需求匹配
    业务部门预算分配未时提出异议申请预算调整
    低级
    1严格全面预算理标准执行全面预算编制审批流程2根级单位通知求时编制全面预算报级单位根级单位批复编制公司部预算发部门执行3年终预算执行情况纳入部门绩效考核体系
    财务产权部
    资金理环节
    预算执行控制严
    未严格复核部门提交预算调整申请
    中级
    1严格执行预算理项制度规定2专设费补充医疗等专项费银行帐号专负责实行年会计出纳分设制度
    财务产权部
    资金理环节
    预算执行控制严
    未严格控制外捐赠赞助项理费专项费审核严
    中级
    1严格执行预算理项制度规定2专设费补充医疗等专项费银行帐号专负责实行年会计出纳分设制度
    财务产权部
    资金理环节
    月度资金预算理流形式
    未预算资金计划资金
    低级
    1严格全面预算理办法资金理办法集团规定编制报月度资金细化岗位责加强流程理2加强监督理规范月度资金编制审批程序强化责追究3严格月度资金计划控制资金超预算资金需行审批
    财务产权部
    资金理环节
    月度资金预算理流形式
    未严格编制规定时间报项资金计划
    低级
    1严格全面预算理办法资金理办法集团规定编制报月度资金细化岗位责加强流程理2加强监督理规范月度资金编制审批程序强化责追究3严格月度资金计划控制资金超预算资金需行审批
    财务产权部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    资金理环节
    月度资金预算理流形式
    未严格审核部门预算资金计划
    低级
    1严格全面预算理办法资金理办法集团规定编制报月度资金细化岗位责加强流程理2加强监督理规范月度资金编制审批程序强化责追究3严格月度资金计划控制资金超预算资金需行审批
    财务产权部
    资金理环节
    资金理违规设立金库
    挪电费劳务资产处置出租利息等收入挤占账户形成金库
    高级
    1严格执行帐户理制度加强开户监实行收支两条线理收支款项通公司账户2零星现金收款时存入公司账户项支付严格审核支付
    财务产权部
    资金理环节
    资金理违规设立金库
    虚列项成理费等
    中级
    1严格执行帐户理制度加强开户监实行收支两条线理收支款项通公司账户2零星现金收款时存入公司账户项支付严格审核支付
    财务产权部
    资金理环节
    资金理违规设立金库
    名义存储公款单位资金违规存放银行获取利益
    高级
    1严格执行帐户理制度加强开户监实行收支两条线理收支款项通公司账户2零星现金收款时存入公司账户项支付严格审核支付
    财务产权部



    （八）废旧物资理环节
    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    废旧物资理环节
    编制废旧物资处置方案合理
    收受处拟定废旧物资处置价市场价相明显合理处置方案编制审核关严
    高级
    1加强废旧物资处置计划理提高工作流程透明度2加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书3定期开展部审计监督严格落实责
    物资采购部
    废旧物资理环节
    废旧物资保出库理徇私舞弊
    废旧物资入库保中负责利账实符谋取私利
    中级
    1完善废旧物资台账理提高工作流程透明度加强权利监督制衡2加强审计监督强化责追究3加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    物资采购部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门
    废旧物资理环节
    废旧物资保出库理徇私舞弊
    废旧物资保程中徇私舞弊私处理
    中级
    1完善废旧物资台账理提高工作流程透明度加强权利监督制衡2加强审计监督强化责追究3加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    物资采购部
    废旧物资理环节
    废旧物资处置合理环节规范
    合容条款表达严谨合信息满足实际业务需求
    中级
    1严格执行公司废旧物资处置理规定加强流程理部审核2加强合相方违约风险控严格追究方违约责3严格合审批流程落实合审查会签制度4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    物资采购部
    废旧物资理环节
    废旧物资处置合理环节规范
    合谈判中顾方利益改变付款进度例
    中级
    1严格执行公司废旧物资处置理规定加强流程理部审核2加强合相方违约风险控严格追究方违约责3严格合审批流程落实合审查会签制度4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    物资采购部
    废旧物资理环节
    废旧物资处置合理环节规范
    合未公司关规定进行审批会签存舞弊风险
    中级
    1严格执行公司废旧物资处置理规定加强流程理部审核2加强合相方违约风险控严格追究方违约责3严格合审批流程落实合审查会签制度4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    物资采购部
    废旧物资理环节
    废旧物资处置合理环节规范
    利职务便推荐选择合格供应商指定供应商谋取私利
    高级
    1严格执行公司废旧物资处置理规定加强流程理部审核2加强合相方违约风险控严格追究方违约责3严格合审批流程落实合审查会签制度4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    物资采购部
    废旧物资理环节
    废旧物资处置合理环节规范
    私处置废旧物资处置收入纳入财务账核算侵占公司财产获取利益形成金库
    高级
    1严格执行公司废旧物资处置理规定加强流程理部审核2加强合相方违约风险控严格追究方违约责3严格合审批流程落实合审查会签制度4年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    物资采购部
    废旧物资理环节
    费报销违规
    私处置废旧物资处置收入纳入财务账核算侵占公司财产获取利益形成金库
    高级
    1严格执行公司费报销理加强票审核报销理定期费报销记录进行查抽查2针虚假报销侵占公司财产等违规违法行落实责追究3加强理费预算理业务招费理4定期职工公开业务招费情况5处置收入等款项通公司账户结算零星现金收款时缴入公司账户
    财务产权部


    （九）


    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    三种审核失职徇私舞弊
    违反规定收受利益三种考试审查审核工作中弄虚作假
    中级
    1严格执行工作票理等标准规定求开展三种考试审核工作2定期开展廉洁风险评价警示教育加强监督理责追究
    安健环部

    安全标识采购理规范
    安全标识采购执行职疏开展服务考核
    低级
    1严格执行规定采购程序落实责体加强外包服务验收关力度勤勉职2加强监督检查力度考核理职行
    行政事务中心

    安全工器具等徇私舞弊
    安全工器具劳动防护品发放理工作中弄虚作假谋取私利
    低级
    1严格执行劳动防护品理等标准规定2引导树立正确价值观定期开展廉洁风险评价警示教育加强盘点监督考核
    热力公司

    安全理职
    安全生产分析执行控制中出现偏差造成公司营损失
    低级
    1加强业务培训提高业务力履职意识2严格执行安全生产相关制度求落实责体3完善履职位职追责考核机制落实执行
    行政事务中心

    安全绩效评定流形式
    违反规定收受利益安全生产标准化安全绩效评定理工作中弄虚作假
    低级
    1严格执行安全生产标准化安全绩效评定理标准规定公开评价考核细容提升评价考核透明度2定期开展廉洁风险评价警示教育加强监督理责追究
    安健环部

    安全生产理位
    部门安全生产理中存短期行部门局部利益出发考虑
    中级
    1树立局意识全面思考整公司发展2适时优化理制度
    运行部

    安全生产考核奖励建议徇私情
    安全生产责制考核工作程序规范透明考核公正安全生产责制监督检查考核工作中弄虚作假
    中级
    1贯彻落实安全生产责制理标准规定严格执行安全生产责制考核评价相关标准2加强民监督完善部控制制度
    安健环部

    安全生产责制考核失职
    安全生产责制考核工作程序规范透明考核公正安全生产责制监督检查考核工作中弄虚作假
    中级
    1贯彻落实安全生产责制理标准规定严格执行安全生产责制考核评价相关标准2加强民监督完善部控制制度
    安健环部

    安全性评价考核理失职
    违反规定收受利益安全生产标准化安全绩效评定理工作中弄虚作假
    低级
    1严格执行安全生产标准化安全绩效评定理标准规定公开评价考核细容提升评价考核透明度2定期开展廉洁风险评价警示教育加强监督理责追究
    安健环部

    安全员聘机制健全
    部门安全员聘制度未落实认真执行工程质量安全生产责制产生质量安全隐患
    中级
    1严格执行部门安全员聘相关制度2落实体责完善部门安全员聘制度
    安健环部

    报表编制实
    粉饰公司营业绩出具虚假报表统计材料
    低级
    严格执行财务会计准加部外部审计机构财务审计力度
    热力公司



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    编写检修工时费预算偏差
    检修工时检修费预算核定执行控制程中出现偏差工时定额准确性足造成公司营损失
    低级
    1加强思想道德教育提升廉洁意识2加强业学交流完善检修作业标准化理提升检修工时费预算编制科学性合理性3开展专项控审计
    燃料部

    安全事事件考核弄虚作假
    违反规定收受利益安全事事件调查处理考核工作徇私舞弊
    低级
    1严格执行事事件理标准规定加强监督理责追究2重视事案例学鉴定期开展廉洁风险评价警示教育
    安健环部

    部门考勤理规范
    考勤信息记录准确完整考勤情况审核严
    低级
    1未时考勤虚假考勤情况严格检查监督进行相应考核2明显方公开公示考勤表部门例会通报考勤情况觉接受部门职工部门检查监督3指定专担考勤员认真做考勤记录工作
    部门

    财务分析位
    财务分析工作中发现问题视见隐瞒报提交财务分析结果实际偏差较
    中级
    1建立完善财务定期分析工作制度强化工作流程理明确责体2分析结果偏差进行检查纳入绩效考核
    热力公司

    掺烧理工作偏差
    编制配煤方案执行控制中出现偏差煤炭济适烧计划掺配例审核机制理目标存差距
    低级
    1建立完善煤炭掺烧工作制度强化掺烧业务流程细化岗位职责2明确责体执行偏差进行分析检查3加强专业培训交流增强业务力4落实掺烧执行工作奖惩制度鼓励创新研究
    燃料部

    车班理规范
    利职务便外包单位索处
    高级
    1严格执行规定采购程序加强采购需求计划审核2严格执行合理环节制度规定加强外包服务考核验收力度勤勉职3加强监督检查审计力度4加强供应商廉洁教育签订廉洁协议
    行政事务中心

    出入员车辆理失职
    违反规定收受利益外员车辆出入理工作弄虚作假
    低级
    1严格执行驻厂单位员车辆理制度规定加强考核监督2定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部

    怠履行职责
    职责范围直接负责工作履行正确履行职责级部署进行效落实资金控位造成公司职工利益受损
    中级
    1落实财务理监督项职责丰富公司部门执行财务理求监督手段拓展查证核实渠道2完善严格执行财务控制度加强互相制约监督开展部审计
    财务产权部

    定期试验方案编制偏差
    试验工作中工作位理负责编制方案前调研证充分试验方案确定时间周期合理导致试验方案设想实际执行存较偏差造成公司营损失
    低级
    1加强业务培训提高业务力履职意识2完善技术履职位职追责考核机制落实执行
    运行部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    定期试验方案批准偏差
    试验工作中工作位理负责导致定期试验方案审核决策执行控制中出现偏差造成公司营损失
    低级
    1加强业务培训提高业务力履职意识2完善技术履职位职追责考核机制落实执行
    运行部

    短名单采购文件编制审核严
    生产营计划济指标制定执行控制中出现偏差造成公司营损失
    低级
    1严格招标文件采购文件审核2健全外包单位理制度程序统明晰标准降低理中裁量权3年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动4定期开展部审计监督严格落实责
    计划营销部

    标准化工作奖惩意见审查严
    标准化工作奖惩意见审核关严
    低级
    1严格执行标准化工作考核理规定加审核关力度2年少参加次廉洁教育活动增强廉洁意识3建立健全考核工作全程公开机制觉接受监督
    办公室

    标准化工作奖惩意见审查严
    收受处意改动标准化工作奖惩意见性材料
    低级
    1严格执行标准化工作考核理规定加审核关力度2年少参加次廉洁教育活动增强廉洁意识3建立健全考核工作全程公开机制觉接受监督
    办公室

    秘密档案阅审批严格
    收受处利职权获取秘密档案
    高级
    1严格执行档案理规定加强保密教育2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3档案理员年少参加次廉洁教育活动
    办公室

    秘密档案阅审批严格
    未严格执行档案阅保密制度泄露公司档案秘密
    中级
    1严格执行档案理规定加强保密教育2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3档案理员年少参加次廉洁教育活动
    办公室

    资料档档案阅申请审查严格
    收受处利职权获取秘密档案
    中级
    1严格执行档案理规定加强保密教育2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3档案理员年少参加次廉洁教育活动
    办公室

    资料档档案阅申请审查严格
    未严格执行档案阅保密制度泄露公司档案秘密
    中级
    1严格执行档案理规定加强保密教育2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3档案理员年少参加次廉洁教育活动
    办公室

    员工工资奖金等费变动工作程序规范
    规定执行工资奖金调整手续简化跳跃流程超额发放工资奖金
    低级
    1严格执行公司薪资理制度工作流程标准划定期业务流程进行监督检查2加强监督检查严肃查处关违纪违规问题
    力资源部

    非控采购徇私舞弊
    表彰奖励奖品购置发放程中吃回扣克扣奖励关严
    中级
    1严格执行规定采购程序2建立健全工会费公开公示制度费理公开透明3加强监督检查审计力度
    工会办公室



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    费报销违规
    未认真审核费报销影致性未发现原始单缺失误
    中级
    1严格执行公司费报销理加强票审核报销理定期费报销记录进行查抽查2针虚假报销侵占公司财产等违规违法行落实责追究3加强理费预算理业务招费理4定期职工公开业务招费情况5处置收入等款项通公司账户结算零星现金收款时缴入公司账户
    财务产权部

    费计划技术文件审核严
    未严格审核技术文件埋技术安全隐患造成公司营损失
    低级
    1严格执行费计划审核制度加强费监督理2加强监督检查审计力度3完善技术履职位职追责考核机制落实执行
    维护部

    岗前培训考试徇私舞弊
    违反规定收受利益岗前培训考试工作中弄虚作假
    中级
    1定期开展廉洁风险评价警示教育加强监督理责追究2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3年组织次检查违反保密规定造成失泄密者情节严重者予处分直追究刑事责
    力资源部

    岗位变动审批违规
    收受相关员处未严格实际工作需审核岗位变动申请审批转正定级定岗申请具倾性
    中级
    1敏感业务环节加强权力制衡加强工作流程透明度接受纪检监督2事岗位变动考评坚持公公正原选程实行阳光公开邀请职工代表参监督程3严格执行事变动信息公示制度事评价程审批结果公开觉接受职工监督
    力资源部

    岗位变动审批违规
    相关员岗位变动提供便利岗位变动审批设置公条件规定进行集体讨决定
    中级
    1敏感业务环节加强权力制衡加强工作流程透明度接受纪检监督2事岗位变动考评坚持公公正原选程实行阳光公开邀请职工代表参监督程3严格执行事变动信息公示制度事评价程审批结果公开觉接受职工监督
    力资源部

    公司班组定级考评违规操作
    班组定级考评程序规范透明考评公正班组定级考评工作弄虚作假
    中级
    规范班组考评工作流程细化考核评价标准公公正开展公司班组定级考评
    安健环部

    公司环境理体系外审核工作严
    违反规定收受利益审核工作弄虚作假
    低级
    1严格执行环境理体系外审相关规定加强监督考核责追究2加强环保理培训提升干系员业务力3定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部

    公司绩效考核公正
    奖金发放审查严奖金二次分配标准容未进行公开公示
    中级
    1规范考核奖金分配工作流程细化考核评价标准2公开考核细容加强民监督3重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训
    办公室



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    公司绩效考核公正
    未严格执行考核制度考核工作程序规范透明考核公正
    低级
    1规范考核奖金分配工作流程细化考核评价标准2公开考核细容加强民监督3重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训
    办公室

    公司部周边治安稳定应实施工作徇私舞弊
    违反规定收受利益制定保卫消防交通计划实施方案工作弄虚作假
    中级
    1严格执行公司相关工作标准落实岗位职责加强监督考核责追究2开展计划方案外部评审确保容编制科学性3定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部

    公司治安保卫交通消防理网络机构建立调整合理
    违反规定收受利益建立调整保卫消防交通理网络工作弄虚作假
    中级
    1严格执行公司相关工作标准落实岗位职责加强监督考核责追究2定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部

    公务车审批流程规范
    未严格审查公司车辆需求申请审批流形式引发公车私风险
    中级
    1严格执行车辆理制度会议室申请制度加强审批流程监督2增强企业部监督进步落实事审计监督
    办公室

    供货方审核徇私舞弊
    违反规定收受利益重点供货商第二方审查工作弄虚作假
    中级
    1严格执行重点供应商考核评价监督相关规定加强监督考核责追究2定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部

    供应商理规范
    未求中介机构进行保密承诺造成公司商业信息泄露
    低级
    1规范中介机构选聘程序统明晰标准降低理中裁量权2加强供应商廉洁教育签订廉洁协议保密协议严格监督执行发现供应商廉洁行列入黑名单3强化服务程监督理质量责追究4时中介机构工作进行评价动态理5年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    财务产权部

    供应商理规范
    业务程中私外界提供者泄露公司会计信息
    中级
    1规范中介机构选聘程序统明晰标准降低理中裁量权2加强供应商廉洁教育签订廉洁协议保密协议严格监督执行发现供应商廉洁行列入黑名单3强化服务程监督理质量责追究4时中介机构工作进行评价动态理5年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动
    财务产权部

    国家领导员重贵宾莅公司行径路线会见员审定徇私舞弊
    违反规定收受利益方案审定贵宾接工作中弄虚作假
    低级
    1严格执行接理制度加强监督考核2定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    合理化建议活动组织职评审公正
    发表评审意见公正基情私关系偏
    低级
    1完善合理化建议制度建设细化岗位职责评审细强化业务流程理2公开评审意见接受职工群众监督提高合理化建议工作透明度
    工会办公室

    合理化建议活动组织职评审公正
    奖励评审程序规范
    低级
    1完善合理化建议制度建设细化岗位职责评审细强化业务流程理2公开评审意见接受职工群众监督提高合理化建议工作透明度
    工会办公室

    勤设备维护位
    未定期开展设备维护巡查法时发现设备损坏障影响勤服务质量
    低级
    1完善勤设备定期检查障报备机制2细化岗位职责落实责考核
    行政事务中心

    勤物资统计制度健全
    发放签收理位未建立发放台账
    低级
    1加强廉政警示教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书2落实责体加强岗位责监督加强事审计监督3完善审核机制加强统计发放数审核
    行政事务中心

    勤物资统计制度健全
    统计发放数缺乏必审核环节
    低级
    1加强廉政警示教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书2落实责体加强岗位责监督加强事审计监督3完善审核机制加强统计发放数审核
    行政事务中心

    环境保护理考核公正
    违反规定收受利益制定环境监督理制度检查执行情况工作中弄虚作假
    中级
    1严格执行环保监督理相关规定加强监督考核责追究2助外部专业力量分析研究制度考核结果进步修订优化制度3定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部

    环境污染事调查分析位
    违反规定收受利益环境事调查分析工作弄虚作假
    中级
    1严格执行国家公司环境保护理关法律法规规章制度2加强环保理培训提升干系员业务力完善必激励机制3定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部

    会计报表编制审核理工作规范
    怠履行职责未正确编制会计报表
    低级
    1年少参加次廉洁警示教育活动增强廉洁业意识2报表报告编制复核岗位相分离加强监督强化责追究3年结合部外部审计开展财务检查
    财务产权部

    会计报表编制审核理工作规范
    未严格制度审核会计报表
    低级
    1年少参加次廉洁警示教育活动增强廉洁业意识2报表报告编制复核岗位相分离加强监督强化责追究3年结合部外部审计开展财务检查
    财务产权部

    会议费审核关严泄露公司秘密
    违反保密规定泄露三会议题等公司重信息谋取私利
    中级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2严格规范接报销审核程序超标准超范围消费事项律予报销3定期检查接费情况定范围公开公示接受职工监督4加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书
    热力公司



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    机动车辆维修制度健全理规范
    利职务便外包单位索处
    高级
    1定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识2针制度缺陷时修订完善建立健全相关制度全面推行企业标准化制度理3严格控制公务车费加强费审核
    行政事务中心

    机动车辆维修制度健全理规范
    未严格审查公司车辆需求申请审批流形式引发公车私风险
    中级
    1定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识2针制度缺陷时修订完善建立健全相关制度全面推行企业标准化制度理3严格控制公务车费加强费审核
    行政事务中心

    计划编制程中谋取私利泄露公司秘密
    违反保密规定泄露公司营重决策信息营销计划
    中级
    1细化岗位责严落实营销计划编制审核2严格执行公司预算理制度规定强化部监督审计3加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书
    热力公司

    计划编制程中谋取私利泄露公司秘密
    生产营计划济指标制定执行控制中出现偏差造成公司营损失
    低级
    1细化岗位责严落实营销计划编制审核2严格执行公司预算理制度规定强化部监督审计3加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书
    热力公司

    计生工作考核徇私舞弊
    违反规定收受利益考核工作弄虚作假
    低级
    严格执行公司计划生育责制考核标准
    工会办公室

    技资格考评违规操作
    技资格考评程序规范透明考评公正技职称考评职业鉴定工作弄虚作假
    低级
    规范技资格考评工作流程细化考核评价标准公公正开展技资格关考评
    力资源部

    技术分析总结工作位
    履职意识足专业技术分析交流位工作总结流形式未时发现问题报维护工作中存问题埋技术安全隐患造成公司营损失
    低级
    1加强业务培训提高业务力履职意识2完善分析交流会议制度落实责体细化职责求3完善技术履职位职追责考核机制落实执行
    燃料部维护部

    技术改造理制度健全
    相关理制度覆盖全面工作推广新技术新工艺证充分特定关系利益开展技术革新导致革新效果佳
    低级
    1优化技术革新理制度明确相关岗位职责2细化工作流程强化权力制衡监督3认真落实民集中制原科学民决策4开展效评估评选工作落实相应绩效考核机制
    燃料部维护部

    技术监督位
    技术监督工作流形式未时发现存问题
    低级
    1加强业务培训提高业务力履职意识加强技术监督力度2完善技术履职位职追责考核机制落实执行
    维护部

    技术济指标制定偏差
    技术济指标制定执行控制中出现偏差造成公司营损失
    低级
    1细化岗位责明确综合计划工作标准工作目标全面掌握相关信息实际情况编制修改技术济指标2广泛听取关部门意见建议增强指标制定准确性
    计划营销部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    绩效考核公正
    怠履行职责违章违纪现象未时考核考核中讲私情
    中级
    1规范考核奖金分配工作流程细化考核评价标准2严肃规范考核工作程序严格制度办事促进理规范化制度化3完善部务公开制度考核奖金分配标准方案明确列应公开范围做部务公开工作4开展部门考核制度评审意见征集工作落实责体适时更新修订考核规定落实考核标准化工作考核
    部门

    绩效考核公正
    怠履行职责违章违纪现象未时考核考核中讲私情
    中级
    1严格考核制度执行规范考核奖金分配工作流程细化考核评价标准2完善部务公开制度考核奖金分配标准方案明确列应公开范围做部务公开工作
    部门

    绩效考核公正
    部门奖励发放审查监督严奖励发放标准容未进行公开公示
    中级
    1加强部门监督考核完善相关机制规范考核奖金分配工作流程细化考核评价标准2考核奖金分配标准方案明确列应公开范围督促部门做部务公开工作
    力资源部

    绩效考核公正
    奖金发放审查严奖金二次分配标准容未进行公开公示
    中级
    1规范考核奖金分配工作流程细化考核评价标准2公开考核细容加强民监督3重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训
    部门

    绩效考核公正
    奖金发放审查严奖金二次分配标准容未进行公开公示
    低级
    1规范考核奖金分配工作流程细化考核评价标准2完善部务公开制度考核奖金分配标准方案明确列应公开范围做部务公开工作
    部门

    绩效考核公正
    未严格检查监督部门绩效考核干部考核纪律考核工作考核程序规范透明考核公正
    中级
    1加强部门监督考核完善相关机制规范考核奖金分配工作流程细化考核评价标准2考核奖金分配标准方案明确列应公开范围督促部门做部务公开工作
    力资源部

    绩效考核公正
    未严格执行考核制度考核工作程序规范透明考核公正
    低级
    1规范考核奖金分配工作流程细化考核评价标准2严肃规范考核工作程序严格制度办事促进理规范化制度化3完善部务公开制度考核奖金分配标准方案明确列应公开范围做部务公开工作4开展部门考核制度评审意见征集工作落实责体适时更新修订考核规定落实考核标准化工作考核
    部门

    绩效考核公正
    未严格执行考核制度考核工作程序规范透明考核公正
    低级
    1严格考核制度执行规范考核奖金分配工作流程细化考核评价标准2完善部务公开制度考核奖金分配标准方案明确列应公开范围做部务公开工作
    部门



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    检修工时费预算编制偏差
    检修工时检修费预算核定执行控制程中出现偏差工时定额准确性足造成公司营损失
    低级
    1加强思想道德教育提升廉洁意识2加强业学交流完善检修作业标准化理提升检修工时费预算编制科学性合理性3开展专项控审计
    设备理部

    检修计划编制执行偏差
    未求检修程进行监督检修中存问题未时发现披露造成公司营损失
    低级
    1严格执行费计划审核制度加强费监督理2加强业务培训提高业务力履职意识3细化业务流程理强化部检查监督4严格考核检修工作中明显失职行
    维护部

    检修计划编制执行偏差
    检修计划制定执行控制中出现偏差造成公司营损失
    低级
    1加强学培训提高检修计划编制业务力提高履职意识2定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识3强化审计监督落实计划编制程中弄虚作假行行责追究4层层落实计划审查审核机制
    设备理部

    检修项目研技术方案编制偏差
    检修计划重检修项目研技术方案制定执行控制中出现偏差造成公司营损失
    低级
    1明确重检修项目研技术方案编制业务流程2专业技术性复杂问题实施前应组织相关岗位专家充分证3严格执行责制考核规定
    设备理部

    检修质量程安全质量进度控制位
    收受处检修程中发现问题隐瞒报避重轻进行处理帮助责逃避责
    中级
    1完善设备检修项目程控制环节加强业务流程理强化项目验收考核制度细化量化验收考核标准2加强岗位责考核严格考核检修项目验收考核工作中职徇私舞弊行3重外包检修项目引入第三方工程监理加强项目工程理4制定工程进度质量检验计划严格执行加强阶段完工签证监督
    维护部

    检修质量程安全质量进度控制位
    未严格执行公司制度规范工程技改项目安全质量进度造价理控制中弄虚作假造成公司营损失
    中级
    1完善设备检修项目程控制环节加强业务流程理强化项目验收考核制度细化量化验收考核标准2加强岗位责考核严格考核检修项目验收考核工作中职徇私舞弊行3重外包检修项目引入第三方工程监理加强项目工程理4制定工程进度质量检验计划严格执行加强阶段完工签证监督
    燃料部

    简化入职离职手续办理
    规定执行入职离职手续简化跳跃流程前置程序执行情况互相制约
    低级
    严格执行公司劳动事理制度工作流程标准划定期业务流程进行监督检查
    力资源部

    健康事分析位
    违反规定收受利益职业健康事处理工作弄虚作假
    中级
    1严格执行职业健康事理相关规定加强监督考核责追究2必时助外部专业机构力量保障健康事处理位做潜风险预防3定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    交通事协商结果审核职徇私舞弊
    违反规定收受利益保卫消防交通安全事调查处理工作中弄虚作假
    低级
    1严格执行事处理相关标准需保险理赔交通事协商等相关规定2参加相关业务培训提升理水必时咨询律师保险纪3调查组成员引入职工代表等力量互相监督制约
    安健环部

    教育培训监督位
    考核发现严重问题未时处理整改问责该发现问题没发现造成严重果
    中级
    1加强公司培训理制度廉政责学培训提高履职廉政意识2建立完善教育培训专项考核理制度细化考核事项3建立培训相关部门沟通反馈机制推进问题处理
    设备理部

    教育培训监督位
    未严格执行考核制度考核工作程序规范透明考核公正
    低级
    1加强公司培训理制度廉政责学培训提高履职廉政意识2建立完善教育培训专项考核理制度细化考核事项3建立培训相关部门沟通反馈机制推进问题处理
    设备理部

    教育培训监督位
    专项考核制度完善标准细化
    低级
    1加强公司培训理制度廉政责学培训提高履职廉政意识2建立完善教育培训专项考核理制度细化考核事项3建立培训相关部门沟通反馈机制推进问题处理
    设备理部

    接联系单审核关严
    接联系单（业务招申请单）审核严放部门超规格超标准接
    中级
    1加强接费预算理严格接费报销费支出审核2公开公司理制度公开费理情况3加强监督检查审计力度严格追究责
    办公室

    进出公司物资检查理失职
    违反规定收受利益进出物资检查工作弄虚作假
    中级
    1严格执行物资出入制度规定加强考核监督2定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部

    济指标统计全面客观
    数信息统计时全面客观
    低级
    1强化业务流程理2加强统计业务方面培训提高统计力保质保量做级部门交代统计调查务
    计划营销部

    营责目标制定偏差
    营责目标济指标制定执行控制中出现偏差造成公司营损失
    低级
    1严格执行综合考核标准项求明确工作目标工作标准2增强风险意识掌握公司实际情况部门职责合理分解考核指标广泛听取部门意见意见
    计划营销部

    营责制考核公正
    考核建议工作规范透明考核建议实事求
    低级
    1严格落实综合考核标准规定规范考核工作流程细化考核评价标准2公开考核细容全程留痕确保监序
    计划营销部

    营责制考核公正
    未严格执行考核制度考核工作程序规范透明考核公正
    低级
    1严格落实综合考核标准规定规范考核工作流程细化考核评价标准2公开考核细容全程留痕确保监序
    计划营销部

    开展反事演理工作位
    履职意识足反事演方案审核执行评价改进流形式符合规范缺乏针性
    低级
    1加强业务培训提高业务力履职意识2完善反事演制度落实责体细化职责求强化绩效考核
    运行部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    开展监督检查考核执行位
    严格执行业务制度监督检查严考核中讲私情
    低级
    1严格执行检查监督考核相关制度完善业务考核制度细化监督检查考核标准2健全考核结果公示制度提高考核全程工作透明度觉接受监督3严格考核站监督检查考核工作职徇私舞弊行4加强廉洁警示教育重敏感岗位签订廉洁协议
    运行部

    开展停复役工作规范
    履职意识足未时停复役工作开展程中出现问题注意事项时告知相关岗位部门
    低级
    1定期开展相关员岗培训提高履职意识专业力2强化业务流程标准化理3开展业务流程评估完善业务标准规范
    运行部

    考核公司部门安全文明生产工作公正
    部门安全文明生产考核程序规范透明考核公正
    低级
    1严格执行安全文明生产考核评价标准加强监督考核责追究2加强环保理培训提升干系员业务力3定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部

    考核公司部部门保卫消防交通工作职
    违反规定收受利益部保安消防检查监督考核工作弄虚作假
    中级
    1严格执行公司保卫消防交通工作部考核规定加强监督考核责追究2定期开展保卫消防交通等方面部培训提升考核部门成员合规意识理水3定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部

    考核意见公正
    未严格标准化工作考核理办法进行考核提出考核意见公正
    低级
    1严格执行标准化工作考核理规定规范考核程序2年少参加次廉洁教育活动增强廉洁意识3建立健全考核工作全程公开机制觉接受监督
    办公室

    考勤休假情况审核严
    考勤信息记录准确完整考勤情况审核严
    低级
    1部门未时考勤虚假考勤情况严格检查监督进行相应考核2严格审批职工法定节假日加班休假期限等事项3定期开展相关工作员法规政策制度学提升专业力
    力资源部

    科技技改计划方案编制偏差
    科技技改计划方案编制执行控制程中出现偏差科技技改济性预期偏差较造成公司营损失
    低级
    1细化技改项目初审业务流程细化岗位职责拓宽收集项目技术背景渠道2严格执行工程计划预算强化计划执行情况监督审核3加强技改项目实施程检查分析制度规定提出项目执行考核意见
    设备理部

    科技发展规划编制偏差
    技改规划编制执行控制中出现偏差造成公司营损失
    低级
    1加强业务培训提高业务力履职意识2明确规划理制度求业务流程落实责体
    维护部

    客户维系规范
    市场拓展中违反公司规定贿赂客户索取回扣
    中级
    1严格执行公司预算理制度规定强化部监督审计2加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3完善营销理制度细化业务流程强化岗位责
    热力公司



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    客户维系规范
    业务洽谈中意意泄露公司市场开发相关商业机密
    中级
    1严格执行公司预算理制度规定强化部监督审计2加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3完善营销理制度细化业务流程强化岗位责
    热力公司

    劳动防护品购置理严
    违反规定收受利益劳保品购置理工作弄虚作假忽视职工安全卫生保护影响损害职工健康生命
    中级
    1严格执行劳动防护品理规定加强监督考核责追究2引导树立正确价值观定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部

    劳动合理环节未衔接轮换制度
    合续签工作忽视关键岗位员实行轮换制度导致关键岗位员长期轮换
    中级
    建立关键岗位员轮换制度认真执行细化合签订续签工作流程
    力资源部

    领导基层考核执行位
    违反规定收受利益考核工作弄虚作假
    低级
    1加强政治理学坚定信念养成实事求工作作风严格执行领导班子基层考核制度2定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部

    履行网络检测维护职责偏差
    局域网调试网络系统检查执行控制中出现偏差造成网络安全隐患事
    低级
    1加强业务培训提高业务力履职意识2建立明确网络系统检查规程流程落实责体3完善技术履职位职追责考核机制落实执行
    信息中心

    培训费计划审核严
    未严格审核部门培训费需求放超标准超范围范围部门虚报费计划
    低级
    1严格执行培训费计划审核制度严格费支出审核2加强监督检查审计力度列支符支出责予追责
    力资源部

    培训理违规操作
    未严格执行考核制度考核工作程序规范透明考核公正
    中级
    1严格执行培训费预算理制度严格费报销费支出审核2严格执行规定采购程序科学全面制定培训服务采购需求计划3加强部门教育培训考核理公开考核制度标准结果提高考核工作透明度4严格报销费支出审核培训材料提供齐全予报销定期盘查账表
    维护部

    培训学违规操作
    培训项目关严未根实际情况需求安排培训事项例利职务便报培训需求虚列培训项目
    低级
    1严格执行服务采购预算理制度加强培训费理2坚持培训效果评价落实培训成效考核机制3加强事监督强化责追究
    信息中心

    票理规范
    帮助违规报销符合规定票
    中级
    1严格执行票理制度票印章分开保加强审核开展部财务审计2专负责票理做类票领登记手续3严格审批流程相容职务分离4加强敏感岗位员回避情况审查加强监督检查强化责追究
    财务产权部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    企业济责制考核公正
    未严格执行考核制度考核工作程序规范透明考核公正
    低级
    1规范考核工作流程细化考核评价标准2公开考核细容加强民监督3重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训
    办公室

    员宿舍安排规范
    收受处员宿舍安排偏
    低级
    1加强廉政警示教育提升廉洁履职意识2设置职工投诉渠道时处理回复职工宿舍安排问题投诉3考核理职行严格落实责
    行政事务中心

    设备消缺验收关严
    设备消缺质量验收程中徇私舞弊降低验收质量标准放隐瞒存隐患
    中级
    1完善设备消缺质量验收考核制度细化量化验收考核标准严格执行2引导树立正确价值观定期开展廉洁风险评价警示教育3加强业务学提高业务力时发现设备缺陷问题提出解决策报4严格执行检修验收程序审核程序加强验收现场复核
    运行部燃料部

    审查停复役工作职
    设备复役验收负责认真
    低级
    1定期开展相关员岗培训提高履职意识专业力2严格考核运行理中明显失职行3严格落实层级审核制度
    运行部

    审查停复役工作职
    审查网调省调市调辖设备停复役申请流形式未时反映运行系统利影响
    低级
    1完善设备停役审核标准细化设备停役申请容具体事项2严格考核运行理中明显失职行3严格落实层级审核制度
    运行部

    审查污染物排放报表严
    违反规定收受利益审查环保报表等工作弄虚作假
    低级
    1严格执行环境理相关规定做日常环境合规工作加强监督考核责追究2定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部

    审核二级动火工作票安全措施职
    违反规定收受利益工作票审核工作弄虚作假
    低级
    1严格执行工作票理等标准规定求开展三种考试审核工作2定期开展廉洁风险评价警示教育加强监督理责追究
    安健环部

    审核级动火工作票安全措施职
    违反规定收受利益工作票审核工作弄虚作假
    低级
    1严格执行工作票理消防安全理等标准规定工作票审核工作关2定期开展廉洁风险评价警示教育加强监督理责追究
    安健环部

    审计意见执行监督检查位
    未制度求严格开展审计执行意见落实监督检查活动审计问题未踪检查督促完善落实考核
    中级
    1严格公司部控制规定开展审计意见执行检查2建立完善检查制度规定明确审计意见落实检查监督流程3执行审计意见落实位责员连带追究制度
    纪检审计室

    生产计划编制偏差
    生产营计划济指标制定执行控制中出现偏差造成公司营损失
    低级
    1严格执行综合考核标准项求明确工作目标工作标准2增强风险意识掌握公司实际情况部门职责合理分解考核指标广泛听取部门意见意见
    计划营销部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    食物中毒预防措施落实位
    开展防止食物中毒措施流形式未落实处
    低级
    1加强廉政警示教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书2落实预防中毒事件应急理领导责加强部审计监督
    行政事务中心

    市场开发营销公谋私
    审批程序规定标准接超标准请吃送礼虚报领假公济私
    中级
    1建立营销费理制度严格执行接标准费支出审批流程2年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动3细化营销理岗位职责业务流程4定期开展部审计监督严格落实责
    计划营销部

    市场开发营销公谋私
    市场拓展中违反公司规定贿赂客户索取回扣
    中级
    1建立营销费理制度严格执行接标准费支出审批流程2年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动3细化营销理岗位职责业务流程4定期开展部审计监督严格落实责
    计划营销部

    市场开发营销公谋私
    制订切合实际需客户理方案意加营销费预算意图中谋取私利
    中级
    1建立营销费理制度严格执行接标准费支出审批流程2年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动3细化营销理岗位职责业务流程4定期开展部审计监督严格落实责
    计划营销部

    市场营销业务流程理健全
    未时发现反馈营销活动方案执行程中问题
    中级
    1建立营销费理制度严格执行接标准费支出审批流程2年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动3细化营销理岗位职责业务流程4定期开展部审计监督严格落实责
    计划营销部

    市场营销业务流程理健全
    未制定符合实际科学合理营销活动方案
    中级
    1建立营销费理制度严格执行接标准费支出审批流程2年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动3细化营销理岗位职责业务流程4定期开展部审计监督严格落实责
    计划营销部

    事事件报告审核失职弄虚作假
    违反规定收受利益安全事事件调查处理考核工作徇私舞弊
    低级
    1严格执行事事件理标准规定加强监督理责追究2重视事案例学鉴定期开展廉洁风险评价警示教育
    安健环部

    事调查处理职
    泄露公司秘密出卖公司秘密谋取私利
    中级
    1敏感业务环节加强权力制衡加强事监督加强工作流程透明度 2工作员代理实行权限理批量导出复制销毁信息修改计算机信息系统行严格审查3开展网络安全风险评估时修补系统设备漏洞4事调查组成员引入专业力量互相监督制约5定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    信息中心

    事调查处理职
    网络信息安全事件调查程中隐瞒真实情况帮助责逃脱责
    中级
    1敏感业务环节加强权力制衡加强事监督加强工作流程透明度 2工作员代理实行权限理批量导出复制销毁信息修改计算机信息系统行严格审查3开展网络安全风险评估时修补系统设备漏洞4事调查组成员引入专业力量互相监督制约5定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    信息中心



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    收受处考核常驻单位施工单位保卫消防交通工作客观职
    违反规定收受利益部保安消防检查监督考核工作弄虚作假
    中级
    1严格执行公司保卫消防交通工作部考核规定加强监督考核责追究2定期开展保卫消防交通等方面部培训提升考核部门成员合规意识理水3定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部

    调度运行考核奖惩复核偏差
    未时核核认真发现调度运行考核奖惩错误时纠正意隐瞒
    低级
    1执行调度运行考核交叉复核2复核错误造成公司损失进行相应考核3定期开展相关工作员学培训提高履职意识专业力
    运行部

    外包单位安全资质业绩审查弄虚作假
    违反规定收受利益外包单位资质审查等工作中徇私舞弊
    中级
    1严格执行外包工程安健环理标准规定加强外包单位监督考核2重视事案例学鉴定期开展廉洁风险评价警示教育
    安健环部

    外包单位出入证办理审批关严
    违反规定收受利益施工出入证审批理工作弄虚作假
    低级
    1严格执行出入证理规定加强考核监督2定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部

    外包单位工器具进出厂统计弄虚作假
    违反规定收受利益外包单位工器具统计理工作中弄虚作假
    低级
    1严格执行劳动防护品理特种作业员特种设备作业员理等标准规定做外包单位工器具进出厂手续理2定期开展廉洁风险评价警示教育加强监督考核责追究
    安健环部

    外部审计理位
    外部审计机构审计工作质量未进行关明显存质量问题审计工作疏评价考核
    低级
    1严格制度规定库中选择社会中介机构落实回避制度求动说明回避理2重审计项目采取招标方式确定社会中介机构3细化岗位职责加强业务流程理规范考核标准程序4加强供应商廉洁教育保密理签订廉洁保密协议发现供应商廉洁合规行列入黑名单
    纪检审计室

    外部审计理位
    未书面外部审计机构签订保密协议落实保密责
    低级
    1严格制度规定库中选择社会中介机构落实回避制度求动说明回避理2重审计项目采取招标方式确定社会中介机构3细化岗位职责加强业务流程理规范考核标准程序4加强供应商廉洁教育保密理签订廉洁保密协议发现供应商廉洁合规行列入黑名单
    纪检审计室



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    网络安全理偏差
    忽视企业现状信息安全理位信息篡改信息丢失保密信息泄露
    中级
    1敏感业务环节加强权力制衡加强事监督加强工作流程透明度 2工作员代理实行权限理批量导出复制销毁信息修改计算机信息系统行严格审查3开展网络安全风险评估时修补系统设备漏洞4完善技术履职位职追责考核机制落实执行
    信息中心

    网络安全理偏差
    违反保密规定泄露公司秘密
    中级
    1敏感业务环节加强权力制衡加强事监督加强工作流程透明度 2工作员代理实行权限理批量导出复制销毁信息修改计算机信息系统行严格审查3开展网络安全风险评估时修补系统设备漏洞4完善技术履职位职追责考核机制落实执行
    信息中心

    网络安全理偏差
    未建立数收集享销毁等环节理规定
    中级
    1敏感业务环节加强权力制衡加强事监督加强工作流程透明度 2工作员代理实行权限理批量导出复制销毁信息修改计算机信息系统行严格审查3开展网络安全风险评估时修补系统设备漏洞4完善技术履职位职追责考核机制落实执行
    信息中心

    网络安全理偏差
    网络信息安全事件调查程中隐瞒真实情况帮助责逃脱责
    中级
    1敏感业务环节加强权力制衡加强事监督加强工作流程透明度 2工作员代理实行权限理批量导出复制销毁信息修改计算机信息系统行严格审查3开展网络安全风险评估时修补系统设备漏洞4完善技术履职位职追责考核机制落实执行
    信息中心

    网络事调查处理职
    网络信息安全事件调查程中隐瞒真实情况帮助责逃脱责
    中级
    1敏感业务环节加强权力制衡加强事监督加强工作流程透明度 2工作员代理实行权限理批量导出复制销毁信息修改计算机信息系统行严格审查3开展网络安全风险评估时修补系统设备漏洞4事调查组成员引入专业力量互相监督制约5定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    信息中心

    违规开具介绍信单位证明文件
    收受处符合条件违规出具介绍信单位证明文件
    中级
    1规范介绍信单位证明文件开具程序严禁符合条件开具介绍信单位证明2加强监督严格落实责
    办公室

    违规印章
    妥善保印章方便关系私盖印章
    低级
    1专保印章规范印章程序2严格执行公司印鉴理规定未审批审批资料全予印
    部门



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    违规制定修技改计划计划审核严
    修技改项目计划审核时力心影响审核决策科学性
    低级
    1严格执行工程计划预算强化计划执行情况监督审核2加强技改修项目实施关教育培训提升计划编制审核部门员编制理水
    计划营销部

    违规转岗操作
    转岗审批设置公条件规定进行集体讨决定
    低级
    严格执行转岗相关法规制度规定执行信息公示制度觉接受职工监督
    力资源部

    文明职工文明班组文明部室评组织职评审公正
    发表评审意见公正基情私关系偏
    低级
    1规范文明职工班组部室考评工作流程细化考核评价标准2公开考评细容提高考评工作透明度加强民监督3重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训
    群工作部

    文明职工文明班组文明部室评组织职评审公正
    评审程序规范
    低级
    1规范文明职工班组部室考评工作流程细化考核评价标准2公开考评细容提高考评工作透明度加强民监督3重敏感岗位员签订廉洁业承诺书年少参加次廉洁教育培训
    群工作部

    物资采购计划偏差
    物资采购计划制定执行控制中出现偏差造成公司营损失
    低级
    1细化岗位责明确物资采购计划工作标准工作目标加强流程理2增强风险意识掌握公司实际情况加强生产部门交流提高月度采购计划准确性3部门职责合理提出相关部门计划编制工作考核建议严格执行济责制考核理相关考核规定
    物资采购部

    物资采购谈判徇私舞弊
    需物资采购中通收受回扣处谋取私利（源：写作网 gwrulaixiezuocom）
    中级
    1严格执行物资采购标准加强采购计划统筹理计划外采购理2年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动3加强业务培训提高业务力履职意识4细化非招标采购适条件审批操作流程严格执行5加强保密教育廉洁教育重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书6加强审计监督强化责追究
    物资采购部

    物资采购资料保档规范
    违反档案理规定物资采购档案资料保存完整出理规范导致泄漏公司保密信息
    低级
    1年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动2细化岗位职责加强流程理严格执行档案理规定加强保密教育
    物资采购部

    消防保安服务考核徇私舞弊
    违反规定收受利益消防保安队伍考核工作弄虚作假
    中级
    1严格执行公司消防保卫考核理规定加强监督考核责追究2定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识3加强供应商廉洁教育签订廉洁协议发现供应商廉洁行列入黑名单4规范考核验收标准程序落实验收责纳入员工绩效考核
    安健环部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    消防工程设计审核竣工验收徇私舞弊
    违反规定收受利益消防工程设计审核竣工验收工作中弄虚作假
    中级
    1严格执行工程施工质量验收评定规程验评项目划分表规定2严监理公司选择关明确监理员配置求严格监理单位考核评价3定期开展消防工程知识培训提升业务理水4定期开展廉洁风险评价消防安全风险警示教育提升廉洁业意识
    安健环部

    销售计划编制偏差
    销售计划制定执行控制中出现偏差造成公司营损失
    低级
    细化岗位责加强计划编制证分析审核员沟通交流坚持集体审核决策机制
    热力公司

    泄露委文件容
    违反保密规定泄露公司秘密
    中级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3年组织次检查违反保密规定造成失泄密者情节严重者予处分直追究刑事责
    群工作部

    泄露公司秘密
    违反保密规定泄露服务器数库网络安全设备理员账号口令等公司秘密造成安全隐患
    中级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3年组织次检查违反保密规定造成失泄密者情节严重者予处分直追究刑事责
    信息中心

    泄露公司秘密
    违反保密规定泄露公司财务会计数等保密信息造成公司损失
    中级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3年组织次检查违反保密规定造成失泄密者情节严重者予处分直追究刑事责
    财务产权部

    泄露公司秘密
    违反保密规定泄露公司营重决策信息营销计划
    中级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3年组织次检查违反保密规定造成失泄密者情节严重者予处分直追究刑事责
    热力公司

    泄露公司秘密
    违反保密规定泄露公司秘密
    中级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3年组织次检查违反保密规定造成失泄密者情节严重者予处分直追究刑事责
    部门

    泄露公司秘密
    违反保密规定泄露三会议题等公司重信息谋取私利
    中级
    1重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2年组织职工参加廉洁业警示教育保密教育提升廉洁履职意识保密意识
    办公室

    泄露公司秘密
    违反保密规定泄露尚未实施企业劳动工制度考评方案等力资源理规定谋取私利造成公司损失
    低级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3年组织次检查违反保密规定造成失泄密者情节严重者予处分直追究刑事责
    力资源部

    泄露公司秘密
    违反保密规定泄露掌握市场调查信息损害公司利益
    低级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3年组织次检查违反保密规定造成失泄密者情节严重者予处分直追究刑事责
    热力公司



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    泄露公司秘密
    违反保密规定泄露投融资等公司重信息谋取私利
    中级
    1重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书2年组织职工参加廉洁业警示教育保密教育提升廉洁履职意识保密意识
    办公室

    泄露公司秘密
    未认真遵守保密规定泄露出卖营销计划电价报价等秘密信息谋取私利
    中级
    1年组织职工参加廉洁业警示教育提升廉洁履职意识2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3年组织次检查违反保密规定造成失泄密者情节严重者予处分直追究刑事责
    计划营销部

    泄露公司秘密
    未严格执行公司档案理保密制度泄露公司档案信息
    低级
    1严格执行档案理规定加强保密教育2重敏感岗位员签订保密协议廉洁业承诺书3档案理员年少参加次廉洁教育活动
    部门

    信访件办理中徇私舞弊
    信访案件调查处理中徇私舞弊坚持原
    中级
    1加强信访案件查办理流程审核规范查办程序2严格落实信访案件查办结果反馈
    办公室

    虚报消防安全保卫资金计划
    违反规定收受利益制定保卫消防交通计划实施方案工作弄虚作假
    中级
    1严格执行公司相关工作标准落实岗位职责加强监督考核责追究2开展计划方案外部评审确保容编制科学性3定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部

    学培训违规操作
    未严格执行考核制度考核工作程序规范透明考核公正
    中级
    1严格执行培训费预算理制度严格费报销费支出审核2严格执行规定采购程序科学全面制定培训服务采购需求计划3加强部门教育培训考核理公开考核制度标准结果提高考核工作透明度4加强监督检查审计力度严格落实责5加强廉洁教育重敏感岗位员签订廉洁业承诺书
    燃料部

    巡检变更决策偏差
    决定变更省略巡检事项充分裁量空间较执行控制中出现偏差造成公司营损失
    低级
    1加强业务培训提高业务力履职意识2细化巡检变更决定条件强化部审核3严格考核巡检变更工作中明显失职行
    运行部

    业务处理职业务关系维护
    业务联系中违反公司规定贿赂业务员
    低级
    1协调税务部门业务关系配合税务部门税收检查维护公司利益2规定缴纳相关税费避免发生违约金罚款费公司造成济损失3充分利税收优惠政策保障公司利益
    财务产权部

    应交税费计核失实申缴规范
    未时督促整改税务检查问题导致税务稽查处罚
    中级
    1落实岗位培训制度提供职业技2关注税务政策变化做税务咨询沟通3加强监督强化责追究
    财务产权部

    应交税费计核失实申缴规范
    未认真审核增值税进项税应交税费
    中级
    1落实岗位培训制度提供职业技2关注税务政策变化做税务咨询沟通3加强监督强化责追究
    财务产权部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    应交税费计核失实申缴规范
    延期申缴税款应缴税款计算申报遗漏
    中级
    1落实岗位培训制度提供职业技2关注税务政策变化做税务咨询沟通3加强监督强化责追究
    财务产权部

    员工绩效考核办法缺乏执行监督机制
    部门考核指标清晰考核执行位等制度执行监督缺少应制约机制导致部门动绩效考核工作执行位
    低级
    开展绩效考核部审计理完善相关制度执行监督手段
    力资源部

    运行分析位
    素影响运行分析客观性公正性
    低级
    1加强业务培训提高业务力履职意识2明确运行分析流程落实责体3完善技术履职位职追责考核机制落实执行
    运行部

    运行监督理职
    工作认真审核关严未时发现明显异常核实设备缺陷
    低级
    1加强学培训提高业务力履职意识2严格考核运行监督程中明显失职行3完善技术履职位职追责考核机制
    运行部

    运行员培养工作位
    运行员培养工作受私情集体等素影响做公司队伍培养局出发
    中级
    制定合理培养计划程序严格执行
    运行部

    增配更换消防设施移动式消防器材弄虚作假
    违反规定收受利益增配更换消防设施移动式消防器材弄虚作假
    中级
    1严格执行消防品采购规定合格供应商制度加强监督考核2定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部

    账务稽查深入
    未建立效控机制部稽查深入部门稽查处罚
    中级
    1丰富财务稽查新手段落实定期稽核工作2年少参加次廉洁警示教育活动3年结合部外部审计开展财务检查
    财务产权部

    账务稽查深入
    未定期开展财务稽查工作
    中级
    1丰富财务稽查新手段落实定期稽核工作2年少参加次廉洁警示教育活动3年结合部外部审计开展财务检查
    财务产权部

    值班日志审阅流形式
    审阅值班日志流形式未时发现中存重问题审阅发现问题放未纠正督促整改
    低级
    1加强廉洁教育业务培训提高业务力履职意识2加强监督落实值班日志审阅体责追究机制
    运行部

    职业卫生理考核公正
    违反规定收受利益监督检查考核职业卫生理工作弄虚作假
    低级
    1严格执行职业卫生理相关规定加强监督考核2定期开展廉洁风险评价警示教育提升廉洁业意识
    安健环部

    制定灭火作战计划滥职权
    违反规定收受利益编制灭火作战计划弄虚作假
    低级
    1严格执行灭火应急预案相关标准规定2加强应急预案编制组培训提升编制部门成员编制理水3定期开展廉洁风险评价警示教育加强监督考核责追究
    安健环部

    济指标分析位
    未认真工作求济指标进行分析分析结果存较偏差
    中级
    1建立完善指标定期分析工作制度强化工作流程理明确责体2指标执行偏差进行检查纳入绩效考核
    计划营销部



    涉 领域
    风险点
    名称
    风险表现形式
    风险等级
    防控措施
    防控 部门

    专业制度岗位工作涵盖程度够施工监督位
    信息化理标准制度覆盖全面工作部分工作验惯例办事监督执行位埋安全隐患
    低级
    1针制度缺漏时修订完善建立健全相关制度全面推行企业标准化制度理2理标准岗位标准员工进行考核奖惩加强监督检查落实标准化工作奖惩3加强专业教育培训提升业务力履职意识
    信息中心

    专业制度岗位工作涵盖程度够施工监督位
    专业理制度覆盖全面工作部分工作验惯例办事操作规范编造虚假试验数出具存虚假容试验报告
    低级
    1认真学熟悉项制度规章相关文件精神严格文件办事2针制度缺陷时修订完善建立健全相关制度全面推行企业标准化制度理3年组织相关工作员少参加次廉洁警示教育活动4加强业务培训提高业务力履职意识
    物资采购部维护部燃料部运行部

    专业制度岗位工作涵盖程度够施工监督位
    专业理制度覆盖全面工作库存理工作验惯例办事操作规范出具存重偏差分析报告
    低级
    1针库存理制度缺陷时修订完善建立健全相关制度全面推行企业标准化制度理2加强业务培训提高业务力履职意识
    物资采购部

    行调查事处置落实位
    违反规定收受利益安全事事件调查处理考核工作徇私舞弊
    低级
    1严格执行事事件理标准规定加强监督理责追究2重视事案例学鉴定期开展廉洁风险评价警示教育
    安健环部

    综合生产统计全面客观
    授意统计工作中弄虚作假隐瞒事实
    低级
    1强化业务流程理2加强统计业务方面培训提高统计力保质保量做级部门交代统计调查务
    计划营销部

    综合计划编制偏差
    综合计划制定执行控制中出现偏差造成公司营损失
    低级
    1细化岗位责明确综合计划工作标准工作目标加强流程理2增强风险意识掌握公司实际情况部门职责合理分解考核指标广泛听取部门意见意见
    计划营销部

    综合计划达偏差
    综合计划制定执行控制中出现偏差造成公司营损失
    低级
    1细化岗位责明确综合计划工作标准工作目标加强流程理2加强责部门审核员交流强化责考核理
    计划营销部

    组织审计工作位徇私舞弊
    审计程中收受处隐匿弯曲事实发表意见模棱两偏
    中级

    1 严格执行审计程序坚持审计复核底稿签证等质量控制制度坚持审计问题集体讨决定环节层次控制审计质量2坚持审计质量责追究制度意疏漏隐匿甚歪曲审计事实导致审计质量责事落实责责追究3加强业务培训提升业务员履职意识力

    纪检审计室

    组织审计工作位徇私舞弊
    未严格执行保密规定导致审计工作事项泄密
    中级
    1严格执行审计程序坚持审计复核底稿签证等质量控制制度坚持审计问题集体讨决定环节层次控制审计质量2坚持审计质量责追究制度意疏漏隐匿甚歪曲审计事实导致审计质量责事落实责责追究3加强业务培训提升业务员履职意识力
    纪检审计室


    五监督考核
    （）监督
    保证廉洁风险防控机制效运转推进防控措施落实落细通利风廉政建设反腐败工作会议风廉政建设分析会风廉政建设监督联席会议纪检工作例会等总结部署检查通报廉洁风险防控工作开展情况接受监督检查采互查抽查专项检查等方式检查容应包括廉洁风险防控机制建设情况防控措施执行情况等
    （二）考核
    廉洁风险防控作风廉政建设责制考核重容列入风廉政建设责书岗位廉洁承诺书检查考核结果作干部评价重建立廉洁风险防控日常理考核评价办法确保廉洁风险防控扎实推进取实效



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