QBJYC
毕节市烟草专卖局（公司） 企 业 标 准
QBJYC XXX—2017



风险机遇理



2017 12 29 发布 2018 1 1 实施
毕节市烟草专卖局（公司） 发布
QBJYC G030606—2017
I
前 言
标准附录资料性附录
标准毕节市烟草专卖局（公司）应风险机遇方法容作出规定标准实施
进步提升应风险机遇理水实现标准化理体系预期结果
标准毕节市烟草专卖局（公司）提出
标准毕节市烟草专卖局（公司）企业理法规科口
标准起草部门：企业理法规科
标准 2017 年首次发布
标准修订：陈玥杨健张玮唐露赵亮符开明

QBJYC G030606—2017
1
相关方需求期理
1 范围
建立风险机遇应机制明确风险应措施包括风险规避风险降低风险接受操
作求建立全面风险机遇理制度增强抵抗风险利机遇力标准化理体系中
纳入应措施评价措施效性提供操作指导
程序适公司标准化理体系活动中应风险机遇方法求控制提供操作
活动包括：
a 业务开发市场调查客户满意度测评程风险机遇理
b 产品服务设计开发设计开发变更控制程风险机遇理
c 外部供方评审采购控制程风险机遇理
d 生产程风险机遇理
e 程检验监视测量设备理程风险机遇理
f 设备工装夹具维护保养理程风险机遇理
g 合格品处置纠正措施执行验证程风险机遇理
h 持续改进程风险机遇理
i 适时适公司理程中应风险机遇控制提供操作指南
标准适毕节市烟草专卖局（公司）（简称市局（公司））科室中心县级局（分
公司）
2 规范性引文件
GBT 19001—2016 质量理体系 求
GBT 14001—2016 环境理体系 求
GBT28001—2011 职业健康安全理体系
YCT384—2011 烟草企业安全生产标准化
3 术语定义
31 风险：确定性影响
注1：影响期偏离——正面负面
注2：确定性事件结果性解认识关信息效状态甚部分状态
注3：风险常参潜事件结果两者结合特征
注4：风险常事件（包含种情形变更）结果发生性结合表示
32 机遇：企业正面影响条件事件包括某突发事件等
4 职责
QBJYC G030606—2017
2
企业理法规科：制度口部门负责落实进风险机遇评估中采取措施完成情况
进落实措施效性编写公司风险机遇评估分析处理表
理者代表：负责组织部门实施风险机遇评审制定评审周期保持风险机遇理
评审评审应形成记录
部门：负责部门风险机遇评估制定相应措施规避者降低风险落实执行
述容记录部门风险机遇评估分析处理表
5 理容方法
51 风险机遇理策划
全面识应部门生产理活动中存风险机遇部门应确认部门存风
险评估结果记录风险机遇评估分析处理表
风险机遇识应程中责部门应存风险场程员存风险进
行逐筛选识风险识程中应识包括限方面风险：
a 适法律法规客户求变更造成风险
b 生产作业程中安全风险
c 设备工装夹具刀具产品质量安全环境造成风险
d 产品服务设计开发阶段生产程失效风险
e 产品服务提供程中损失风险
52 风险评估
已识风险严重度发生频度探测性进行评价评价求应制度规定
评价准进行评价确认风险严重度发生频度探测性确定风险系数根风险系数确定
风险应采取措施
521 风险严重程度评价准
风险严重度评价潜风险造成损害程度根潜风险评估量化潜风险发生
会导致方面影响危害程度风险严重程度进行区分风险严重度分五类：
a 非常严重
b 严重
c 较严重
d 般
e 轻微
表定义风险影响影响程度少进行量化风险严重程度进行评价时表
作评价风险严重度准：
严重程度 描述 等级评分
非常严重 造成公司泄密产品召回然灾害员伤亡 5
严重 公司济财产扣失产品符合求 4
较严重 影响产品质量生产进度 3
般 影响日常工作生活 2
轻微 影响辅助性工作 1
QBJYC G030606—2017
3
严重度判定程中素判定严重程度致时应遵循严原进行判定
素中仅中部分素严重度级更高时严重级高素作风险严重度进行判定
根表容确定风险严重度严重等级数字填入风险机遇评估分析处理表中
522 风险发生频率评价准
风险发生频率指潜风险出现频率 便识定义风险频度定义5级示：
a 极少发生
b 少发生
c 偶尔发生
d 时发生
e 常发生
通述确定素进行评价风险发生频度风险发生频率评价发生频率进
行量化确认作风险发生频率评价准：
发生频度 等级评分
极少发生 1
少发生 2
偶尔发生 3
时发生 4
常发生 5
发生频度判定程中素判定程中发生频度致时应遵循严原进行
判定素中仅中部分素发生较频繁时发生频率较高素作风险发
生度进行判定根表容确定风险严重度严重等级数字填入风险机遇评估分析处理表
中
523 风险探测性评价准
风险探测性指风险发生前根现控制措施控制减少风险出现概率便识
定义风险探测性定义 4 级示：
探测性描述 等级评分
a没控制措施探测 4
b控制措施控制风险 3
c控制措施控制风险性防止危害影响续流程 2
d控制措施相应减少风险性 1
524 分析现控制措施
1）针识出风险严重度发生频率探测性检查否应控制措施：制度规范
操作指引等
2）分析控制措施否降低风险严重度发生频率性风险带影响
3）风险机遇评估分析处理表会动算出风险值
4）风险系数风险严重度评分*风险频度评分*探测性评分
QBJYC G030606—2017
4
5）风险等级分：低中高三级风险系数≤12风险等级低12＜风险值≤24风险
等级中风险值＞24风险等级高
6）中高级风险必须采取措施减少规避风险处理低级风险处理
53 风险应
实施部门应识风险进行评估根评估结果风险采取措施达降低消风
险目风险应方法包括：
a风险接受
b风险降低
c风险规避
风险采取措施应考虑消风险法消暂效方法者采取消风险
方法成高出风险存时造成损失时选择采取降低风险者风险接受风险应方法
531 风险接受
指企业身承担风险造成损失风险接受般适造成损失较重复性较高风险
出现情况时采取接受风险方法：
a 采取风险规避措施带成远超出潜风险造成损失时
b 造成损失较重复性较高风险
c 效风险降低措施效规避风险方法时
d 文件求风险评估准中计算出风险系数低12低风险
532 风险降低
风险降低采取措施降低潜风险带损坏损失风险评估实施单位应制定详细风险降
低措施降低风险出现情况时采取风险降低方法：
a 采取风险规避措施带成远超出潜风险造成损失时
b 法消风险暂效规避措施规避风险时
c 文件求风险评估准中计算出风险系数1224间风险
533 风险规避
风险规避指通计划变更消风险风险发生条件保护目标免受风险影响风险规
避意味着完全消风险规避风险造成损失降低损失发生机
率采取事先控制措施二降低损失程度包括事先控制事补救两方面：
534 风险理监督改进
风险识评估活动识风险综合考虑风险应采取效措施风险系数高时应采
取措施进行规避者降低风险减少风险带危害损失风险评估实施部门应制定详细效
措施予执行制定措施时应考虑方面容：
a 制定措施应现条件执行落实
b 制定措施应落实应完成容应明确
c 理者代表企业理法规科措施执行进度效果进行进残余风险进行确认
企业理法规科应根策划审批风险机遇评估分析处理表部门实施监督结
果记录风险机遇评估分析处理表
QBJYC G030606—2017
5
55 风险机遇评审
理者代表应组织部门制定周期风险机遇进行评审验证效性风险机遇评
审应包含方面容：
a 风险机遇识否效完善
b 风险应措施完成情况进度
c 产品服务符合性顾客满意度潜影响
551 风险机遇评审策划
风险机遇评审应年度少实施次评审验证效性出现情况应适增加
风险风险评审次数：
a 理体系关法律法规标准求变化时
b 组织机构产品范围资源配置发生重调整时
c 发生重品质事相关方投诉连续发生时
d 第三方认证审核前认理评审需时
e 情况需时
552 风险机遇评审实施
5521实施前准备
风险机遇评审会议前部门应整理部门风险机遇分析资料包括风险识风险评
估风险应容风险应采取措施结果等记录进行汇总分析
5522风险机遇实施
理者代表策划求组织部门实施风险机遇评审保留评审记录评审确定
决议包括续改善机会风险机遇评审应形成包含限方面容：
a 风险评估报告
b 持续改进机会
c 剩余风险分析改进措施
6 工作流程图

7 附录（资料性附录）
QBJYC G030606—2017
6
风险机遇评估分析处理表
_________________________________

《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档