职调查资料求清单
说明：
清单列明贵公司进行财务评阅需资料清单目确保足够资料评阅组够业务约定书约定开始工作日期利开展工作清单列资料未全面概括需资料评阅程中会提出获取附件中未列出资料拜访部门负责员讨关事宜
1 公司基资料业务概况
11 公司背景资料业务情况描述重历史事件
12 公司股权结构股权变动情况投资方间关系
13 公司子公司设立时关批准种生产许证复印件包括年度进行年检更新获新文件
14 验资报告
15 营业执公司成立合公司章程包括公司子公司
16 税务登记证（国税税）
17 外汇登记证外债登记证
18 企业获类资格证书（）
19 公司成立董事会会议纪定期营例会纪
110 公司组织结构图包括部门部门负责名字请说明审阅期间公司理层员变动情况预见期关公司组织结构理层员变动情况
111 公司部门介绍包括总部代表处分公司生产场分公司办事处理部理报表
112 审阅期间境外关联公司交易性质金额
113 重收购情况说明（）
114 重合作伙伴间合
115 理层信息会计财务报告体系描述（例报送系统营运系统硬件等）
2 产品服务
21 公司现产品服务项目介绍资料包括名称介绍服务象价格等
22 公司现核心产品服务优势特点营成绩
23 公司正开发产品服务项目介绍资料开发时间表
24 公司现否 知识产权开发请具体说明
25 公司现形资产资料（商标知识产权专利……）
26 公司产
3 市场
31 公司营产品服务属行业介绍国家方行业政策（）
32 公司营产品服务市场规模市场结构划分请注明资料出处源
33 公司设定目标市场
34 影响公司提供产品服务营素说明
35 目前公司产品市场状况产品处发展阶段产品市场占率排名品牌状况注明相关数信息源
36 公司产品服务市场趋势市场机会进行预测说明
37 公司行业行业垄断性
38 公司现竞争手情况：公司实力产品情况（种类价位特点营销市场占率等）
39 公司现潜竞争手情况市场变化分析
310 具体说明公司产品竞争优势（规模成商业模式理）
4 销售
41 公司销售渠道销售状况定价策略（例采取标准价格体系单独定价体系销售折扣否必须批准）
42 简说明公司市场营销模式
43 审阅期间前10位重客户清单具体情况（名称区合作时间销售产品销售金额占销售总额百分）客户特殊政策折扣等
44 佣金代理费支付业务相关费相关协议
45 公司市场渗透方式安排预算方案（包括促销方式策略）
46 公司销售资料统计销售纪录方式销售周期计算
47 产品销售金额销售量单价月度分析
48 公司市场开发规划销售目标（期中期）销售预估（销售额占率计算）
49 采购情况介绍供应商清单相关合包括销售金额产品
5 理层员工信息
51 公司股东会董事会成员背景资料（股东出资股权占情况股东董事简历背景介绍）
52 高级理员背景资料（简历营业绩评价）相关信息汇总包括补偿雇佣条件（例固定浮动报酬离职提前通知时间退休金承诺报酬）
53 公司员工信息包括：职部门划分员工数年龄部门均年薪
54 员工享项福利政策汇总包括浮动奖金养老退休医疗住房等方面（根法律规定理层决定）
55 工成工成明细分析包括基工资社会保险工会费加班费福利费养老金医疗费住房基金等项目
56 公司现外部支持（法律顾问财务顾问投资顾问健康顾问……）
6 投资说明
61 公司资金需求计划进度
62 公司需求投资形式
63 公司吸纳投资股权结构
64 公司投资愿意付出股权成
65 公司希投资者介入公司理程度
66 公司否定期投资者提供相关报告资金支出预算
7 重合约副
71 前十客户签订销售合
72 前十供应商签订采购合
73 高级理员雇佣合
74 贷款合约
75 代销协议
76 重合约副
8 般财务资料
81 审阅期间审计报告部审计报告 (包括中国会计准审计报告美国会计准审计报告)
82 审阅期间财务报表汇总合程计算表(工作底稿)()该计算表应包括公司合实体单独财务报表合报表合调整分录部交易帐单调节表
83 描述公司采会计政策
84 提供审阅期间公司子公司部预算预测假设
85 描述会计估计包括固定资产预期年限应收账款坏账准备预提费等
86 提供审阅期间理层财务报表包括损益表资产负债表现金流量表（）
87 提供复核期间科目余额表勾稽科目余额理层报表(2008年2009年2010年)
88 提供审阅期间运营变革会计变更新会计准财务制度影响
9 资产负债表
91 固定资产明细表列出固定资产於审阅期间变动表包括增购变卖报废折旧明细公司子公司拥租(前现)动产清单(a)点简单描述(包括面积)(b)适契约合动产（房产）产权证复印件(c)适租合约复印件包括条款终止权续租权租金简述(d)适抵押复印件(e)前述资产权利负担描述(f)适产权保证保险单复印件(g)调查评估报告复印件
92 公司子公司拥租重动产清单(a)适产权文件产权保证保险单复印件(b)适租约复印件关期限中止权续租权保修服务合约租金描述(c)相关权利负担描述(d)适评估报告复印件
93 公司子公司业务产生重利影响期决收购资产剥离实体分离资产厂房关闭新生产线服务中止事项细节
94 建工程明细表工程进度未支出计划
95 长期投资明细表核算方法投资单位报表
96 存货类编制存货明细清单帐龄分析存货成分析成计算方法 次存货盘点记录该盘点记录应包括实际帐面数差异
97 列出应收账款明细(包括关联公司)坏帐准备计提原
98 列出定金预付款应收款明细注明业务性质作帐龄分析
99 银行存款银行列示明细提供帐单调节表
910 提供公司现金理流程
911 供货商名列出应付帐款清单（包括关联方应付款）账龄分析
912 列出应付款明细复核期间增减变动额业务性质
913 列出预提费明细表金额计算方法
914 抵押债务赔偿期权信托安排保证协议目标公司资产相关事项设置法律阻碍
915 详列单位作担保
916 关公司关尚未解决法律诉讼资料
917 关资支出承诺事项
918 负债详情关担保保证提供员工退休时退休福利减员计划成法律诉讼未解决索赔等等需计提准备情况员工股权期权计划安排协议
919 外币报表折算详情
10 损益表
101 销售收入确认方法分国销售运营收入资产（适）
102 产品类编制收入成明细分析(包括销售单位价格销量)市场推广研发详细情况
103 分销商客户编制销售收入明细分析(包括单位售价销量)
104 销售佣金销售退回相关制度金额()
105 月销售收入分析(销售季节性分析)
106 业务收入业务支出（）明细
107 产品明细类毛利分析
108 请提供营业务成构成明细（分直接成间接成）生产成倒轧表
109 理费销售费财务费营业外收支业务利润明细分析变动分析
1010 补贴收入明细分析（）
1011 非常性费分析（）
1012 保险合汇总否存正理赔情况取保险赔款（）
11 者权益表
111 截审阅期间年度末股东持股例
112 截审阅期间年度末资公积盈余公积明细
12 融资
121 公司子公司短期长期债务偿计划(包括信型循环信型债务资化租担保特定条件相关债务
122 发放公司子公司领导董事关联企业贷款清单包括贷款额贷款期限
123 公司子公司成员债务合约复印件证明公司子公司款款(保证未保证)文件复印件包括约定书贷款信合约银行信额度抵押票资产设备租公司子公司担保相关利率封顶基率掉期相关机制
124 证明实质(重)融资安排文件合约包括销售租回合约分期购买等
125 审阅期间贷方通信记录报告包括公司子公司属独立会计师递交遵守报告证书
126 关满足公司子公司款债务契约中作承诺期遵守证书债务性承诺遵守方案（适）
127 新债款关文件条款清单承诺书合约草案
128 私募发行证券工业发展债券融资机构银行贷款申请披露文件购买销售试图销售公司子公司证券合约备忘录注册声明招股说明书发行说明书
129 信证履约保函保证金
13 税收（税种税率描述）
企业税
131 公司述期间企业税年度申报表（包括附表）完税证相关税款计算明细
132 公司享受企业税减免税优惠请提供税务局出具相关批准文件
133 公司采特殊税务处理政策（：固定资产加速折旧坏账损失税前抵扣资产损失税前抵扣）请提供税务局相关批文证明
134 公司成立税务递延项目明细包括营亏损延续弥补缴税款抵扣等
增值税
135 增值税年度申报表相关完税证
营业税
136 营业税年度申报表相关完税证
14 审计
141 公司子公司律师发公司子公司独立会计师律师函
142 审阅期间公司子公司独立公会计师出具审计报告理层信
143 审计工作报告总结
144 审阅期间公司子公司公司子公司独立公会计师求作出该等独立会计师公司子公司进行审计相联系陈述
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清单列明贵公司进行财务评阅需资料清单目确保足够资料评阅组够业务约定书约定开始工作日期利开展工作清单列资料未全面概括需资料评阅程中会提出获取附件中未列出资料拜访部门负责员讨关事宜
1 公司基资料业务概况
11 公司背景资料业务情况描述重历史事件
12 公司股权结构股权变动情况投资方间关系
13 公司子公司设立时关批准种生产许证复印件包括年度进行年检更新获新文件
14 验资报告
15 营业执公司成立合公司章程包括公司子公司
16 税务登记证（国税税）
17 外汇登记证外债登记证
18 企业获类资格证书（）
19 公司成立董事会会议纪定期营例会纪
110 公司组织结构图包括部门部门负责名字请说明审阅期间公司理层员变动情况预见期关公司组织结构理层员变动情况
111 公司部门介绍包括总部代表处分公司生产场分公司办事处理部理报表
112 审阅期间境外关联公司交易性质金额
113 重收购情况说明（）
114 重合作伙伴间合
115 理层信息会计财务报告体系描述（例报送系统营运系统硬件等）
2 产品服务
21 公司现产品服务项目介绍资料包括名称介绍服务象价格等
22 公司现核心产品服务优势特点营成绩
23 公司正开发产品服务项目介绍资料开发时间表
24 公司现否 知识产权开发请具体说明
25 公司现形资产资料（商标知识产权专利……）
26 公司产
3 市场
31 公司营产品服务属行业介绍国家方行业政策（）
32 公司营产品服务市场规模市场结构划分请注明资料出处源
33 公司设定目标市场
34 影响公司提供产品服务营素说明
35 目前公司产品市场状况产品处发展阶段产品市场占率排名品牌状况注明相关数信息源
36 公司产品服务市场趋势市场机会进行预测说明
37 公司行业行业垄断性
38 公司现竞争手情况：公司实力产品情况（种类价位特点营销市场占率等）
39 公司现潜竞争手情况市场变化分析
310 具体说明公司产品竞争优势（规模成商业模式理）
4 销售
41 公司销售渠道销售状况定价策略（例采取标准价格体系单独定价体系销售折扣否必须批准）
42 简说明公司市场营销模式
43 审阅期间前10位重客户清单具体情况（名称区合作时间销售产品销售金额占销售总额百分）客户特殊政策折扣等
44 佣金代理费支付业务相关费相关协议
45 公司市场渗透方式安排预算方案（包括促销方式策略）
46 公司销售资料统计销售纪录方式销售周期计算
47 产品销售金额销售量单价月度分析
48 公司市场开发规划销售目标（期中期）销售预估（销售额占率计算）
49 采购情况介绍供应商清单相关合包括销售金额产品
5 理层员工信息
51 公司股东会董事会成员背景资料（股东出资股权占情况股东董事简历背景介绍）
52 高级理员背景资料（简历营业绩评价）相关信息汇总包括补偿雇佣条件（例固定浮动报酬离职提前通知时间退休金承诺报酬）
53 公司员工信息包括：职部门划分员工数年龄部门均年薪
54 员工享项福利政策汇总包括浮动奖金养老退休医疗住房等方面（根法律规定理层决定）
55 工成工成明细分析包括基工资社会保险工会费加班费福利费养老金医疗费住房基金等项目
56 公司现外部支持（法律顾问财务顾问投资顾问健康顾问……）
6 投资说明
61 公司资金需求计划进度
62 公司需求投资形式
63 公司吸纳投资股权结构
64 公司投资愿意付出股权成
65 公司希投资者介入公司理程度
66 公司否定期投资者提供相关报告资金支出预算
7 重合约副
71 前十客户签订销售合
72 前十供应商签订采购合
73 高级理员雇佣合
74 贷款合约
75 代销协议
76 重合约副
8 般财务资料
81 审阅期间审计报告部审计报告 (包括中国会计准审计报告美国会计准审计报告)
82 审阅期间财务报表汇总合程计算表(工作底稿)()该计算表应包括公司合实体单独财务报表合报表合调整分录部交易帐单调节表
83 描述公司采会计政策
84 提供审阅期间公司子公司部预算预测假设
85 描述会计估计包括固定资产预期年限应收账款坏账准备预提费等
86 提供审阅期间理层财务报表包括损益表资产负债表现金流量表（）
87 提供复核期间科目余额表勾稽科目余额理层报表(2008年2009年2010年)
88 提供审阅期间运营变革会计变更新会计准财务制度影响
9 资产负债表
91 固定资产明细表列出固定资产於审阅期间变动表包括增购变卖报废折旧明细公司子公司拥租(前现)动产清单(a)点简单描述(包括面积)(b)适契约合动产（房产）产权证复印件(c)适租合约复印件包括条款终止权续租权租金简述(d)适抵押复印件(e)前述资产权利负担描述(f)适产权保证保险单复印件(g)调查评估报告复印件
92 公司子公司拥租重动产清单(a)适产权文件产权保证保险单复印件(b)适租约复印件关期限中止权续租权保修服务合约租金描述(c)相关权利负担描述(d)适评估报告复印件
93 公司子公司业务产生重利影响期决收购资产剥离实体分离资产厂房关闭新生产线服务中止事项细节
94 建工程明细表工程进度未支出计划
95 长期投资明细表核算方法投资单位报表
96 存货类编制存货明细清单帐龄分析存货成分析成计算方法 次存货盘点记录该盘点记录应包括实际帐面数差异
97 列出应收账款明细(包括关联公司)坏帐准备计提原
98 列出定金预付款应收款明细注明业务性质作帐龄分析
99 银行存款银行列示明细提供帐单调节表
910 提供公司现金理流程
911 供货商名列出应付帐款清单（包括关联方应付款）账龄分析
912 列出应付款明细复核期间增减变动额业务性质
913 列出预提费明细表金额计算方法
914 抵押债务赔偿期权信托安排保证协议目标公司资产相关事项设置法律阻碍
915 详列单位作担保
916 关公司关尚未解决法律诉讼资料
917 关资支出承诺事项
918 负债详情关担保保证提供员工退休时退休福利减员计划成法律诉讼未解决索赔等等需计提准备情况员工股权期权计划安排协议
919 外币报表折算详情
10 损益表
101 销售收入确认方法分国销售运营收入资产（适）
102 产品类编制收入成明细分析(包括销售单位价格销量)市场推广研发详细情况
103 分销商客户编制销售收入明细分析(包括单位售价销量)
104 销售佣金销售退回相关制度金额()
105 月销售收入分析(销售季节性分析)
106 业务收入业务支出（）明细
107 产品明细类毛利分析
108 请提供营业务成构成明细（分直接成间接成）生产成倒轧表
109 理费销售费财务费营业外收支业务利润明细分析变动分析
1010 补贴收入明细分析（）
1011 非常性费分析（）
1012 保险合汇总否存正理赔情况取保险赔款（）
11 者权益表
111 截审阅期间年度末股东持股例
112 截审阅期间年度末资公积盈余公积明细
12 融资
121 公司子公司短期长期债务偿计划(包括信型循环信型债务资化租担保特定条件相关债务
122 发放公司子公司领导董事关联企业贷款清单包括贷款额贷款期限
123 公司子公司成员债务合约复印件证明公司子公司款款(保证未保证)文件复印件包括约定书贷款信合约银行信额度抵押票资产设备租公司子公司担保相关利率封顶基率掉期相关机制
124 证明实质(重)融资安排文件合约包括销售租回合约分期购买等
125 审阅期间贷方通信记录报告包括公司子公司属独立会计师递交遵守报告证书
126 关满足公司子公司款债务契约中作承诺期遵守证书债务性承诺遵守方案（适）
127 新债款关文件条款清单承诺书合约草案
128 私募发行证券工业发展债券融资机构银行贷款申请披露文件购买销售试图销售公司子公司证券合约备忘录注册声明招股说明书发行说明书
129 信证履约保函保证金
13 税收（税种税率描述）
企业税
131 公司述期间企业税年度申报表（包括附表）完税证相关税款计算明细
132 公司享受企业税减免税优惠请提供税务局出具相关批准文件
133 公司采特殊税务处理政策（：固定资产加速折旧坏账损失税前抵扣资产损失税前抵扣）请提供税务局相关批文证明
134 公司成立税务递延项目明细包括营亏损延续弥补缴税款抵扣等
增值税
135 增值税年度申报表相关完税证
营业税
136 营业税年度申报表相关完税证
14 审计
141 公司子公司律师发公司子公司独立会计师律师函
142 审阅期间公司子公司独立公会计师出具审计报告理层信
143 审计工作报告总结
144 审阅期间公司子公司公司子公司独立公会计师求作出该等独立会计师公司子公司进行审计相联系陈述
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