职调查清单
请注意清单仅初步需资料未包括需资料清单中立列贵公司适项目敬请忽略视工作进展提出进步需求希利贵公司现报告果贵公司求项目相类似数请做额外工作前商讨提供资料未完全充分解情况需贵方提供相关深入解释分析时希理层相关员包括财务市场销售采购生产事等部门 进行面谈贵方提供资料时候请时提供电子版请提供文件标明相应章节号项目号码
公司基情况
1
公司设立历史革文件
11
营业执
111
新年检营业执组织机构代码证
112
成立营业执记载容发生变更变更前营业执
113
关公司历史革详细说明
114
公司设立日出资协议
115
公司设立时注册登记表
12
验资证明
121
历次变更注册资股权结构验资证明
122
历次股结构变动股东会决议政府权部门批准文件验资报告工商变更登记表营业执公司章程董事会决议等
123
公司股东实物技术土权等出资关该等实物技术土权等价值评估报告资产权利证户文件
124
公司股权发生转增资减资情况请提供股权转协议股权转资金进账单股权变动工商登记表股权评估报告审计报告等
13
政府部门批文
131
公司成立政府部门批丈包括关股权设置批文
132
公司变更注册资政府部门批文（）
133
公司变更增加营范围政府部门批文
134
关政府部门公司章程批准（）
135
萁公司成立历史革关批文
14
公司章程修订案
1 41
公司设立时章程
142
历次章程修订案
15
公司成立否进行重重组改制请提供关重组改制容公司业务连续性理层稳定财务状况营成果影响说明提供关协议决议公告批准文件（）
2
公司组织结构
21
公司组织结构览表包括：
（1）
全资子公司
（2）
控股公司（持5 0权益实质性控制）
（3）
参股公司（持2050权益）
（4）
联营企业（持2 0权益）
（包括公司属中外合资／合作营企业统称子公司联营公司）
22
公司子公司参股联营公司文件：
221
年检营业执
222
历次验资证明
223
合资／合作／联营合
224
章程历次章程修正案
225
股权例方持股证明文件
226
营业范围描述
227
税务登记征
228
年度审计财务报告期财务报表
229
政府行业部门批准成立历次变更批文批准证书
2210
股权转协议（）
23
国分公司／办事处／服务网点／销售中心等详情（包括限工商登记证书）
24
国外分公司／办事机构／合营企业详情（包括限注册登记证明该等境外机构设立政府批准）
25
公司部机构设置图公司部理业务部门设置职划分理分工等部理制度
26
关设立子公司参股公司联营公司出资协议书修订稿
27
关亍设立子公司参股公司联营公司分公司办事处等股东会董事会决议等部批准文件
28
公司托输出理企业工商登记表营业执公司章程
29
公司委托持股文件委托公司持股文件（）
210
政府关部门公司境外投资批复（）
211
相关资料
二
股东文件
1
公司股东组织性文件
11
法股东新年检企业法营业执事业法代码证身
份证明文件
12
法股东新年检税务登记证组织机构代码证
1 3
法股东现行效章程
14
法股东会计年度审计报告
15
法股东意投资设立公司董事会（股东会）权力机关决议
16
法股东（包括限发起）期审计财务表
17
然股东身份证明文件
18
公司股东实际控制相关情况介绍
2
股东文件
21
请说明公司股东公司高级理员否存关联双方双重职情形否相互存重债权债务关系理关系
22
请提供公司股东属具独立法资格企业情况览表（应包括该等企业名称注册址业务该等股东股权关系控制关系）
23
果公司股东持公司股份设置质押请提供关合质押合质押登记文件
24
果存公司代持公司股份情形请提供代持情况说明相关协议
25
请说明公司股东公司前5名供应商前5名客户中占权益
三
物业文件
1
公司拥已完工物业
11
公司拥物业清单（否已办理权属证明）该清单容包括：位置土面积房屋建筑面积账面原值净值取物业时间产权证号否抵押查封
12
公司拥土权证建设枧划许证够证明公司拥该土权相关文件（包括限拍卖成交证明法院判决书仲裁裁决书等）情况说明
13
国土理部门关建设批准文件（包括意土出转批文）
14
土权出合土权转合国土理部门备案文件
15
土出金土权转费土费缴纳证
16
征费支付证包括土补偿费安置补助费附着物青苗补偿费等
17
公司持房屋权证够证明公司拥该房屋权相关文件（包括限购房合法院判决书仲裁裁决书等）情况说明
18
公司建设项目关政府许文件包括立项批复环评报告批复建设工程规划许证施工许证竣工验收文件（包括规划环保消防工程质量验收等）建设款项付清证明证（存勘查设计监理施工等款项尚未付清应提供相关合应付款项说明）等
19
公司单位联合建房清单联建合相关土权证房产权证果尚未取土权证房屋权证书请说明原提供报建竣工验收文件
110
关公司物业评估报告调查报告
111
公司委托代物业协议授权书（）
112
政府关部门公司物业进行征拆迁冻结查封等影响影响该物业权权政府文件行政决定通知司法文件等
113
公司拥房产影响条款契约协议政府文件行政决定通知司法文件等
114
公司物业出租请提供租赁合租赁登记文件
2
租赁物业
21
公司承租物业清羊清单容包括出租承租租赁物业位置面积土／房产权利产权证书编号否抵押查封
22
公司作合方签署正履行土权房屋租赁合
23
述租赁土权房屋产权证明文件租赁登记文件出租方房产权利请提交委托租赁协议房产权利授权文件请提供公司7租房产影响条款契约协议政府文件行政决定通知司法文件等
3
建工程
31
建工程清单清单容包括建设单位址承建单位建筑面积计划投资金额（万元）已投资金额（万元）目前进展状况项目相关批文等
32
公司拥建项目全部建筑许性文件包括限立项批复环评报告批复土权证建设规划许证建设工程规划许证施工许证建设承包合监理合勘查设计合环评报告竣工验收文件（包括规划环保消防工程质量验收等）建工程新评估报告（）等
33
果公司购买第三开发建设预售商品房需提供第三持国土权证建设规划许证建设工程规划许证施工许证商品房预售许证商品房买卖合支付购房价款证该合预售登记情况工程竣工验收说明
4
担保情况
41
土房产抵押清单该清单容包括：抵押权债务金额应担保协议债务合编号位置土面积房屋建筑面帐面原值净值
42
请提供述抵押土房产相关抵押担保协议抵押登记文件债务合
四
资产文件（物业）
1
公司形资产（土权外）
11
知识产权
111
公司拥知识产权列表中须注明产权取权利证明文件名称编号
112
公司作注册商标清单注册登记证明
113
注册商标申请文件
114
公司持专利情况说明专利权证书
115
专利申请文件
116
公拥未申请专利专技术清单
117
公司拥软件著作权登记证书软件产品登记证书
118
公司许实施公司拥知识产权（包括限注册商标专利等）签订许合相应登记备案文件
119
许公司实施知识产权签订许合相应登记备案文件
1110
公司已签订签订专利商标技术等知识产权转协议
1111
域名登记证书登记备案文件
1112
现潜关专利商标专技术争议纠纷详细情况说明
1113
公司已签订签订保密透露竞争协议
1114
关公司适互联网域名协议合文件中载明域名登记详情
12
形资产质押担保情况
121
公司形资产否设定质押担保
122
设定质押担保请提供质押担保协议质押登记文件债务合固定资产（建筑物构筑物外）
2
固定资产（建筑物构筑物外）
21
生产设备（指帐面原值民币100万元设备公 司营影响较设备）运输工具
211
设备清单设备名称型号取时间成新度折旧年限原价净值报废更新进行描述
212
设备购买合发票海关报关单（进口设备）
213
运输工具清单包括名称型号取时间折旧年限膘价净值权利名称
214
运输工具行驶证购买合发票海关报关单（进口）
22
抵押担保情况
221
公司设备运输工具否设定抵押担保
222
设定抵押担保请提供抵押担保协议抵押登记文件债务合
3
公司重资产
存重资产请提供相关权属证书购买合担保文件等
五
生产营文件
1
营业许
11
生产许证书特种行业许证书
12
公司生产营关许证书批准文件备案文件
13
特殊营许证书
2
公司正履行生产营关金额5 00万元重合约／合／协议包括限：
21
战略合作协议框架合作协议投资协议合作合
22
保险合
23
长期金额购买合
24
长期金额销售合
25
设备采购合
26
工程建设设计勘查监理合
27
承包营合
28
租赁营合
29
贷款合
210
代理服务合
211
担保合
212
抵押合
213
合资／合作合
214
资产收购／重组合
215
营产生重影响力合
合请公司提供：
（1）重合清单包括合方名称合金额合效期合履行情况说明等
（2）提供合文
3
重决议
31
公司三年股东会董事会监事会决议
32
三年前公司股东会董事会重决议包括限：
（1）资性支出决议
（2）股权变动决议
（3）重资产转购置协议
六
财务资料（含母子公司表格电子表格形式提供）
1
会计政策控制
11
公司财务部总体概况员工责
12
现行会计政策3年变化（例收入确认固定资产存货成核算应收帐款存货准备预提费等方面）
13
收入采购存货现金等方面现会计政策控制概览
14
收入收款政策流程介绍
15
采购付款政策流程介绍
2
历史财务资料（3年期）
21
审计报告审计调整分录
22
财务报表（包括部税务）
23
月度理报告包括财务报表现金流量分析营运资金分析说明（：预算差异表现概述等）
24
年预算理层预算分析
25
总帐明细账科目余额表（发生额余额表该表应该财务报表相钩稽）
3
历史营资料（3年期）
31
销售情况（3年期）
311
行业公司销售模式说明文件
312
公司营业务市场份额行业位
313
产品市场域分布市场占率资料
314
权威市场调研机构关销售情况报告
315
公司产品（服务）销售模式直销分销代销？公司销售渠道网络建设情况公司销商销商合怍方式
316
公司针产品（服务）市场采取销售策略
317
分类型销售描述定价政策
318
分发渠道付运方式
319
季节重销售规律分析说明
3110
产品销售明细表（单位金额）毛利分析说明
3111
20客户销售明细表（单位金额）毛利分析说明请提供贵公司客户销售条款信政策
3112
10客户销售合
3113
区域销售明细表（单位金额）毛利分析说明
3114
销售模式销售明细表（单位金额）毛利分析说明
3115
总销售额净销售额调节表详述折扣等调整
3116
汇总订货单编制成表阐述订货单确认标准
32
采购情况（3年期）
321
行业公司采购模式说明文件
322
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
323
返利佣金情况说明
324
材料采购情况（数量金额）成变动分析说明
325
源采购情况（数量金额）成变动分析说明
326
前20供应商采购明细表详细列明应付供应商金额供应种货物供应数量支付条款
327
前10供应商采购合
328
关采购源价格稳定性说明
33
生产情况（3年期）
331
行业公司生产模式说明文件
332
产品服务途
333
产品工艺流程图服务流程图（详图）
334
公司关生产工艺技术行业中领先程度说明
335
产品设计生产力历年产量关资料
336
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
337
公司许许资产合文件
338
公司拥特许营权法律文件
339
生产成核算办法说明
3310
生产成明细表
3311
制造费明细表
3312
工资明细表
3312
产品材料投入产出分析说明
3313
产品耗情况分析说明
3314
单位产出（单位时间产出单位工产出）分析说明
34
（3年期）
341
销售费理费营费明细表重变动相关说明
342
业务收入费明细
343
营业外收入支出明细
4
历史资产负债表资料（3年期）
41
银行账户（包括银行名称账号账户性质币种等）帐户余额（包括未账户）期末银行余额调节表
42
冻结受限制银行存款（款票保证等）
43
分客户应收账款应收票预付账款应收款账龄分析表请单独列示应收关联方款项
44
坏账准备计提政策坏账准备变动表显示计提准备发生坏账回准备等
45
结合信政策分析期末分客户账款收回性列明带争议处诉讼中款项
46
期末预付账款挂账合理性列明实际已完成交易尚未收发票款项
47
摊费明细表相关协议发票
48
存货收发存明细表（包括限存货名称存放点数量金额）
49
存货库龄分析
410
存货跌价准备计提方法原（包括成价市价）存货跌价准备变动表显示计提准备发生报损回准备等
411
次盘点盘点表实物数量存货盘点调整清单说明
412
固定资产明细表（包括限规格型号原值购买时间折旧政策帐面净值存放点保状况等）
413
固定资产（设备）采购合发票
414
固定资产盘点记录说明帐实符报废损坏资产情况应计提减值准备
415
公司中入帐未入帐租赁固定资产清单提供相应租赁文件
416
形资产递延资产分析 （明细相关支持文件）解释摊销政策
417
分供应商余额明细账龄分析解释重逾期未付金额供应商条款请单独列示应付关联方款项
418
应付票分析（包括限应付供应商承兑行出票日期日利率信条件等）
419
预收帐款分客户明细账龄分析项目解释请单独列示关联方余额
420
应付款明细账龄分析项目解释请单独列示关联方余额
421
付款项目明细（应付工资应付福利费应缴税金等）项目解释
422
质保政策说明质保赔偿计提索赔情况详细描述
423
资公积盈余公积明细列示分配法定储备资公积盈余公积变动表年末应付股利明细
424
未分配利润调节表显示期初余额期净利提取盈余公积转增资利润分配变动等等解释变动
425
重未入帐资产负债包括潜义务负债：
（1）提供款担保信证
（2）重合承诺未决诉讼
（3）融资安排金融服务
（4）供应商销商资金支持融资安排
（5）政府提供资金支持包括目前情况资金限制规定款求等
426
融资工具：销商客户延期付款承兑汇票租赁售回租资助渠道铺货等等
427
未完成销售承诺显示方名称预计发货日期失效日期价格数量合总金额合条款会计处理提供相应合
428
未完成采购承诺显示方名称预计发货日期失效日期价格数量合总金额合条款会计处理提供相应合
七
关联交易业竞争
1
关联交易（3年期）
11
公司公司股东实际控制关键理员核心技术员前述员关系密切士控制企业清单（列明该等企业名称前述员关系）：
12
公司关联方间否存关联交易请提供关说明交易关包括协议合切文件该等协议合否会续签偶发性关联交易常性关联交易作出说明
13
关联方交易余额汇总请性质交易分汇总（销售采购享服务等）
14
公司采取减少关联交易措施相关文件
15
关公司关联交易执行程序批准程序规章制度
16
关联交易协议定价（计价基础定价方法）决议等相关文件资料
17
公司股东股东实际控制公司事相关联业务
18
公司整体状况包括业务范围总资产净资产年净利润等
2
业竞争
21
请说明股东实际控制分公司子公司参股公司（联营公司）业务理层情况
22
公司控股股东（包括实际控制）关联企业间否存业竞争请提供关说明文件说明存业竞争关联企业名称竞争领域（包括客户象市场差）产品该等竞争性质该等竞争公司客观影响
23
公司控股股东避免公司进行业竞争采取措施放弃竞争利益突协议承诺
八
税务（3年期）
1
税种税率
11
公司目前执行税种税率览表公司进出口业务适关税增值税税种税率
12
公司享受财政补贴税收减免等优惠政策支持文件
13
公司国税税登记证
2
纳税情况
21
公司目前享受税收优惠政策财政补贴政策请提供全部关政府批文
22
设备进口关税豁免批文
23
公司税收征部门（国税局税局）出具公司成立法纳税（税增值税等税种）证明文件
3
处罚
31
公司否存未偿清税款
32
公司税务部门间实际争议未决争议讨中争议详细说明
33
公司否税收问题受税收征部门处罚请提供说明文件包括税务局发出缴款／处罚通知书切关文件
九
诉讼文件（3年期）
1
公司公司控股子公司持公司5股东（包括公司实际控制）公司董事监事总理高级理员核心技术员否存正进行尚未结诉讼仲裁法律程序请提供起诉状诉状判决书裁决书出现处理结果已生效法律文书执行情况说明等文件
2
公司知道未引起诉讼仲裁公司重利影响事实潜争议说明
3
涉公司员工尚未处理完毕工伤意外交通事情况说明证明文件
十
行政处罚（3年期）
三年遣反工商税收土环保海关财务法律法规受行政处罚相关切文件
十
公司高级理员核心技术员
1
董事监事总理副总理董事会秘书技术负责核心技术员（包括公司直属分公司控股子公司该等员）姓名国籍性年龄学历职称担重职务期公司担现职务该等员否单位（包括关联方非关联方）兼职否关联方委派说明
2
公司董事监事总理副总理董事会秘书技术负责核心技术员公司签订协议（款担保协议股权激励安排聘协议稳定述员已采取拟采取措施）
3
请说明董事监事高级理员核心技术员持公司公司关联企业股权情况契约性安排
4
公司董事监事高级理员核心技术员涉诉讼仲裁行政处罚案件情况
十二
公司雇员
1
员工情况说明包括员工总数工种等区分正式员工时工（农民工）数
2
现员工社会保险住房公积金期权奖金退休金利润分享等福利类似计划文件
3
关员工缴纳社会保险种类费率缴费数说明社保登记证
4
关公司员工缴纳社会保险费情况证明
5
关员工缴纳住房公积金费率缴费数说明
6
员工签订劳动合（条款标准条款请提供干样）
7
工会组织介绍工会设立登记关文件
8
发生劳动纠纷情况说明提供尚未结纠纷相关法律文书
9
公司雇员（董事总理等高级理员核心技术员等）前雇服务期间作方保密协议竞争协议详细说明
10
公司董事蓝事理担已解散破产清算公司董事监事理请提供该等情况说明
十三
公司部规章
公司股东会董事会监事会议事规财务理事理制度等基规章制度少包括财务制度力资源薪酬绩效制度保密制度等请提供制度合订文件
十四
公司处行业情况产品市场情况
1
行业概况
11
公司营业务国外发展历程现状发展前景分析
12
公司处行业理体制行业政策济规模市场容量竞争状况技术水等方面情况变化趋势
13
国家公司营业务产业政策
2
产品市场竞争
21
公司产品客户基情况公司游产品市场情况介绍
22
公司面竞争手公司竞争手生产力市场份额产品质量产品价格销售渠道营销力生产技术效率研究开发力财务状况理效率理员素质企业文化企业形象等方面较
23
公司产品出口需提供相关产品进口国关进口政策贸易磨擦产品进口影响进口国类产品竞争格局等情况公司产品生产销售
十五
公司产品技术研发（）
1
公司生产核心技术源方式否拥核心技术权拥 核心技术国外行业先进性核心技术国外（国）引进请提交相关合协议核心技术研制开发提交相关专利证书等
2
提供专利证书知识产权权属证明知识产权非专利技术许情况提供许协议合作开发拥专利非专利技术提供相应协议合
3
公司科研开发费核算方法
十六
公司业务发展目标
1
公司发展战咯拟采取措施续发展规划
2
公司制定整体营目标业务营目标公司制定关发展战略
3
公司类业务计划类业务计划整体营目标业务营目标关系
4
公司谈类订单情况公司通类客户潜客户类技术认证情况
十七
行业分析营预测
1
基情况包括行业理体制行业竞争状况市场容量投入产出技术水素发展趋势
2
影响行业发展利利素产业政策产品特性技术代客户采购倾指出进入该行业障碍
3
公司面竞争状况包括身竞争优势劣势市场份额变动情况趋势国厂家转投资企业竞争情况
4
公司营业务情况包括：企业业务构成前三年产品（服务）生产力种产品服务途产品原材料源供应成构成产品服务均价格定价策略销售市场国外市场占率销售额等
5
公司应关业务活动进行域性分析公司境外拥资产应详细说明该资产规模营理盈利情况等
6
公司产品服务质量控制情况包括质量控制标准质量控制措施产品质量纠纷觯决机制措施等
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职调查清单
请注意清单仅初步需资料未包括需资料清单中立列贵公司适项目敬请忽略视工作进展提出进步需求希利贵公司现报告果贵公司求项目相类似数请做额外工作前商讨提供资料未完全充分解情况需贵方提供相关深入解释分析时希理层相关员包括财务市场销售采购生产事等部门 进行面谈贵方提供资料时候请时提供电子版请提供文件标明相应章节号项目号码
公司基情况
1
公司设立历史革文件
11
营业执
111
新年检营业执组织机构代码证
112
成立营业执记载容发生变更变更前营业执
113
关公司历史革详细说明
114
公司设立日出资协议
115
公司设立时注册登记表
12
验资证明
121
历次变更注册资股权结构验资证明
122
历次股结构变动股东会决议政府权部门批准文件验资报告工商变更登记表营业执公司章程董事会决议等
123
公司股东实物技术土权等出资关该等实物技术土权等价值评估报告资产权利证户文件
124
公司股权发生转增资减资情况请提供股权转协议股权转资金进账单股权变动工商登记表股权评估报告审计报告等
13
政府部门批文
131
公司成立政府部门批丈包括关股权设置批文
132
公司变更注册资政府部门批文（）
133
公司变更增加营范围政府部门批文
134
关政府部门公司章程批准（）
135
萁公司成立历史革关批文
14
公司章程修订案
1 41
公司设立时章程
142
历次章程修订案
15
公司成立否进行重重组改制请提供关重组改制容公司业务连续性理层稳定财务状况营成果影响说明提供关协议决议公告批准文件（）
2
公司组织结构
21
公司组织结构览表包括：
（1）
全资子公司
（2）
控股公司（持5 0权益实质性控制）
（3）
参股公司（持2050权益）
（4）
联营企业（持2 0权益）
（包括公司属中外合资／合作营企业统称子公司联营公司）
22
公司子公司参股联营公司文件：
221
年检营业执
222
历次验资证明
223
合资／合作／联营合
224
章程历次章程修正案
225
股权例方持股证明文件
226
营业范围描述
227
税务登记征
228
年度审计财务报告期财务报表
229
政府行业部门批准成立历次变更批文批准证书
2210
股权转协议（）
23
国分公司／办事处／服务网点／销售中心等详情（包括限工商登记证书）
24
国外分公司／办事机构／合营企业详情（包括限注册登记证明该等境外机构设立政府批准）
25
公司部机构设置图公司部理业务部门设置职划分理分工等部理制度
26
关设立子公司参股公司联营公司出资协议书修订稿
27
关亍设立子公司参股公司联营公司分公司办事处等股东会董事会决议等部批准文件
28
公司托输出理企业工商登记表营业执公司章程
29
公司委托持股文件委托公司持股文件（）
210
政府关部门公司境外投资批复（）
211
相关资料
二
股东文件
1
公司股东组织性文件
11
法股东新年检企业法营业执事业法代码证身
份证明文件
12
法股东新年检税务登记证组织机构代码证
1 3
法股东现行效章程
14
法股东会计年度审计报告
15
法股东意投资设立公司董事会（股东会）权力机关决议
16
法股东（包括限发起）期审计财务表
17
然股东身份证明文件
18
公司股东实际控制相关情况介绍
2
股东文件
21
请说明公司股东公司高级理员否存关联双方双重职情形否相互存重债权债务关系理关系
22
请提供公司股东属具独立法资格企业情况览表（应包括该等企业名称注册址业务该等股东股权关系控制关系）
23
果公司股东持公司股份设置质押请提供关合质押合质押登记文件
24
果存公司代持公司股份情形请提供代持情况说明相关协议
25
请说明公司股东公司前5名供应商前5名客户中占权益
三
物业文件
1
公司拥已完工物业
11
公司拥物业清单（否已办理权属证明）该清单容包括：位置土面积房屋建筑面积账面原值净值取物业时间产权证号否抵押查封
12
公司拥土权证建设枧划许证够证明公司拥该土权相关文件（包括限拍卖成交证明法院判决书仲裁裁决书等）情况说明
13
国土理部门关建设批准文件（包括意土出转批文）
14
土权出合土权转合国土理部门备案文件
15
土出金土权转费土费缴纳证
16
征费支付证包括土补偿费安置补助费附着物青苗补偿费等
17
公司持房屋权证够证明公司拥该房屋权相关文件（包括限购房合法院判决书仲裁裁决书等）情况说明
18
公司建设项目关政府许文件包括立项批复环评报告批复建设工程规划许证施工许证竣工验收文件（包括规划环保消防工程质量验收等）建设款项付清证明证（存勘查设计监理施工等款项尚未付清应提供相关合应付款项说明）等
19
公司单位联合建房清单联建合相关土权证房产权证果尚未取土权证房屋权证书请说明原提供报建竣工验收文件
110
关公司物业评估报告调查报告
111
公司委托代物业协议授权书（）
112
政府关部门公司物业进行征拆迁冻结查封等影响影响该物业权权政府文件行政决定通知司法文件等
113
公司拥房产影响条款契约协议政府文件行政决定通知司法文件等
114
公司物业出租请提供租赁合租赁登记文件
2
租赁物业
21
公司承租物业清羊清单容包括出租承租租赁物业位置面积土／房产权利产权证书编号否抵押查封
22
公司作合方签署正履行土权房屋租赁合
23
述租赁土权房屋产权证明文件租赁登记文件出租方房产权利请提交委托租赁协议房产权利授权文件请提供公司7租房产影响条款契约协议政府文件行政决定通知司法文件等
3
建工程
31
建工程清单清单容包括建设单位址承建单位建筑面积计划投资金额（万元）已投资金额（万元）目前进展状况项目相关批文等
32
公司拥建项目全部建筑许性文件包括限立项批复环评报告批复土权证建设规划许证建设工程规划许证施工许证建设承包合监理合勘查设计合环评报告竣工验收文件（包括规划环保消防工程质量验收等）建工程新评估报告（）等
33
果公司购买第三开发建设预售商品房需提供第三持国土权证建设规划许证建设工程规划许证施工许证商品房预售许证商品房买卖合支付购房价款证该合预售登记情况工程竣工验收说明
4
担保情况
41
土房产抵押清单该清单容包括：抵押权债务金额应担保协议债务合编号位置土面积房屋建筑面帐面原值净值
42
请提供述抵押土房产相关抵押担保协议抵押登记文件债务合
四
资产文件（物业）
1
公司形资产（土权外）
11
知识产权
111
公司拥知识产权列表中须注明产权取权利证明文件名称编号
112
公司作注册商标清单注册登记证明
113
注册商标申请文件
114
公司持专利情况说明专利权证书
115
专利申请文件
116
公拥未申请专利专技术清单
117
公司拥软件著作权登记证书软件产品登记证书
118
公司许实施公司拥知识产权（包括限注册商标专利等）签订许合相应登记备案文件
119
许公司实施知识产权签订许合相应登记备案文件
1110
公司已签订签订专利商标技术等知识产权转协议
1111
域名登记证书登记备案文件
1112
现潜关专利商标专技术争议纠纷详细情况说明
1113
公司已签订签订保密透露竞争协议
1114
关公司适互联网域名协议合文件中载明域名登记详情
12
形资产质押担保情况
121
公司形资产否设定质押担保
122
设定质押担保请提供质押担保协议质押登记文件债务合固定资产（建筑物构筑物外）
2
固定资产（建筑物构筑物外）
21
生产设备（指帐面原值民币100万元设备公 司营影响较设备）运输工具
211
设备清单设备名称型号取时间成新度折旧年限原价净值报废更新进行描述
212
设备购买合发票海关报关单（进口设备）
213
运输工具清单包括名称型号取时间折旧年限膘价净值权利名称
214
运输工具行驶证购买合发票海关报关单（进口）
22
抵押担保情况
221
公司设备运输工具否设定抵押担保
222
设定抵押担保请提供抵押担保协议抵押登记文件债务合
3
公司重资产
存重资产请提供相关权属证书购买合担保文件等
五
生产营文件
1
营业许
11
生产许证书特种行业许证书
12
公司生产营关许证书批准文件备案文件
13
特殊营许证书
2
公司正履行生产营关金额5 00万元重合约／合／协议包括限：
21
战略合作协议框架合作协议投资协议合作合
22
保险合
23
长期金额购买合
24
长期金额销售合
25
设备采购合
26
工程建设设计勘查监理合
27
承包营合
28
租赁营合
29
贷款合
210
代理服务合
211
担保合
212
抵押合
213
合资／合作合
214
资产收购／重组合
215
营产生重影响力合
合请公司提供：
（1）重合清单包括合方名称合金额合效期合履行情况说明等
（2）提供合文
3
重决议
31
公司三年股东会董事会监事会决议
32
三年前公司股东会董事会重决议包括限：
（1）资性支出决议
（2）股权变动决议
（3）重资产转购置协议
六
财务资料（含母子公司表格电子表格形式提供）
1
会计政策控制
11
公司财务部总体概况员工责
12
现行会计政策3年变化（例收入确认固定资产存货成核算应收帐款存货准备预提费等方面）
13
收入采购存货现金等方面现会计政策控制概览
14
收入收款政策流程介绍
15
采购付款政策流程介绍
2
历史财务资料（3年期）
21
审计报告审计调整分录
22
财务报表（包括部税务）
23
月度理报告包括财务报表现金流量分析营运资金分析说明（：预算差异表现概述等）
24
年预算理层预算分析
25
总帐明细账科目余额表（发生额余额表该表应该财务报表相钩稽）
3
历史营资料（3年期）
31
销售情况（3年期）
311
行业公司销售模式说明文件
312
公司营业务市场份额行业位
313
产品市场域分布市场占率资料
314
权威市场调研机构关销售情况报告
315
公司产品（服务）销售模式直销分销代销？公司销售渠道网络建设情况公司销商销商合怍方式
316
公司针产品（服务）市场采取销售策略
317
分类型销售描述定价政策
318
分发渠道付运方式
319
季节重销售规律分析说明
3110
产品销售明细表（单位金额）毛利分析说明
3111
20客户销售明细表（单位金额）毛利分析说明请提供贵公司客户销售条款信政策
3112
10客户销售合
3113
区域销售明细表（单位金额）毛利分析说明
3114
销售模式销售明细表（单位金额）毛利分析说明
3115
总销售额净销售额调节表详述折扣等调整
3116
汇总订货单编制成表阐述订货单确认标准
32
采购情况（3年期）
321
行业公司采购模式说明文件
322
原材料辅助材料源动力供求相关研究报告统计资料
323
返利佣金情况说明
324
材料采购情况（数量金额）成变动分析说明
325
源采购情况（数量金额）成变动分析说明
326
前20供应商采购明细表详细列明应付供应商金额供应种货物供应数量支付条款
327
前10供应商采购合
328
关采购源价格稳定性说明
33
生产情况（3年期）
331
行业公司生产模式说明文件
332
产品服务途
333
产品工艺流程图服务流程图（详图）
334
公司关生产工艺技术行业中领先程度说明
335
产品设计生产力历年产量关资料
336
关键设备厂房等重资产保险合保障协定
337
公司许许资产合文件
338
公司拥特许营权法律文件
339
生产成核算办法说明
3310
生产成明细表
3311
制造费明细表
3312
工资明细表
3312
产品材料投入产出分析说明
3313
产品耗情况分析说明
3314
单位产出（单位时间产出单位工产出）分析说明
34
（3年期）
341
销售费理费营费明细表重变动相关说明
342
业务收入费明细
343
营业外收入支出明细
4
历史资产负债表资料（3年期）
41
银行账户（包括银行名称账号账户性质币种等）帐户余额（包括未账户）期末银行余额调节表
42
冻结受限制银行存款（款票保证等）
43
分客户应收账款应收票预付账款应收款账龄分析表请单独列示应收关联方款项
44
坏账准备计提政策坏账准备变动表显示计提准备发生坏账回准备等
45
结合信政策分析期末分客户账款收回性列明带争议处诉讼中款项
46
期末预付账款挂账合理性列明实际已完成交易尚未收发票款项
47
摊费明细表相关协议发票
48
存货收发存明细表（包括限存货名称存放点数量金额）
49
存货库龄分析
410
存货跌价准备计提方法原（包括成价市价）存货跌价准备变动表显示计提准备发生报损回准备等
411
次盘点盘点表实物数量存货盘点调整清单说明
412
固定资产明细表（包括限规格型号原值购买时间折旧政策帐面净值存放点保状况等）
413
固定资产（设备）采购合发票
414
固定资产盘点记录说明帐实符报废损坏资产情况应计提减值准备
415
公司中入帐未入帐租赁固定资产清单提供相应租赁文件
416
形资产递延资产分析 （明细相关支持文件）解释摊销政策
417
分供应商余额明细账龄分析解释重逾期未付金额供应商条款请单独列示应付关联方款项
418
应付票分析（包括限应付供应商承兑行出票日期日利率信条件等）
419
预收帐款分客户明细账龄分析项目解释请单独列示关联方余额
420
应付款明细账龄分析项目解释请单独列示关联方余额
421
付款项目明细（应付工资应付福利费应缴税金等）项目解释
422
质保政策说明质保赔偿计提索赔情况详细描述
423
资公积盈余公积明细列示分配法定储备资公积盈余公积变动表年末应付股利明细
424
未分配利润调节表显示期初余额期净利提取盈余公积转增资利润分配变动等等解释变动
425
重未入帐资产负债包括潜义务负债：
（1）提供款担保信证
（2）重合承诺未决诉讼
（3）融资安排金融服务
（4）供应商销商资金支持融资安排
（5）政府提供资金支持包括目前情况资金限制规定款求等
426
融资工具：销商客户延期付款承兑汇票租赁售回租资助渠道铺货等等
427
未完成销售承诺显示方名称预计发货日期失效日期价格数量合总金额合条款会计处理提供相应合
428
未完成采购承诺显示方名称预计发货日期失效日期价格数量合总金额合条款会计处理提供相应合
七
关联交易业竞争
1
关联交易（3年期）
11
公司公司股东实际控制关键理员核心技术员前述员关系密切士控制企业清单（列明该等企业名称前述员关系）：
12
公司关联方间否存关联交易请提供关说明交易关包括协议合切文件该等协议合否会续签偶发性关联交易常性关联交易作出说明
13
关联方交易余额汇总请性质交易分汇总（销售采购享服务等）
14
公司采取减少关联交易措施相关文件
15
关公司关联交易执行程序批准程序规章制度
16
关联交易协议定价（计价基础定价方法）决议等相关文件资料
17
公司股东股东实际控制公司事相关联业务
18
公司整体状况包括业务范围总资产净资产年净利润等
2
业竞争
21
请说明股东实际控制分公司子公司参股公司（联营公司）业务理层情况
22
公司控股股东（包括实际控制）关联企业间否存业竞争请提供关说明文件说明存业竞争关联企业名称竞争领域（包括客户象市场差）产品该等竞争性质该等竞争公司客观影响
23
公司控股股东避免公司进行业竞争采取措施放弃竞争利益突协议承诺
八
税务（3年期）
1
税种税率
11
公司目前执行税种税率览表公司进出口业务适关税增值税税种税率
12
公司享受财政补贴税收减免等优惠政策支持文件
13
公司国税税登记证
2
纳税情况
21
公司目前享受税收优惠政策财政补贴政策请提供全部关政府批文
22
设备进口关税豁免批文
23
公司税收征部门（国税局税局）出具公司成立法纳税（税增值税等税种）证明文件
3
处罚
31
公司否存未偿清税款
32
公司税务部门间实际争议未决争议讨中争议详细说明
33
公司否税收问题受税收征部门处罚请提供说明文件包括税务局发出缴款／处罚通知书切关文件
九
诉讼文件（3年期）
1
公司公司控股子公司持公司5股东（包括公司实际控制）公司董事监事总理高级理员核心技术员否存正进行尚未结诉讼仲裁法律程序请提供起诉状诉状判决书裁决书出现处理结果已生效法律文书执行情况说明等文件
2
公司知道未引起诉讼仲裁公司重利影响事实潜争议说明
3
涉公司员工尚未处理完毕工伤意外交通事情况说明证明文件
十
行政处罚（3年期）
三年遣反工商税收土环保海关财务法律法规受行政处罚相关切文件
十
公司高级理员核心技术员
1
董事监事总理副总理董事会秘书技术负责核心技术员（包括公司直属分公司控股子公司该等员）姓名国籍性年龄学历职称担重职务期公司担现职务该等员否单位（包括关联方非关联方）兼职否关联方委派说明
2
公司董事监事总理副总理董事会秘书技术负责核心技术员公司签订协议（款担保协议股权激励安排聘协议稳定述员已采取拟采取措施）
3
请说明董事监事高级理员核心技术员持公司公司关联企业股权情况契约性安排
4
公司董事监事高级理员核心技术员涉诉讼仲裁行政处罚案件情况
十二
公司雇员
1
员工情况说明包括员工总数工种等区分正式员工时工（农民工）数
2
现员工社会保险住房公积金期权奖金退休金利润分享等福利类似计划文件
3
关员工缴纳社会保险种类费率缴费数说明社保登记证
4
关公司员工缴纳社会保险费情况证明
5
关员工缴纳住房公积金费率缴费数说明
6
员工签订劳动合（条款标准条款请提供干样）
7
工会组织介绍工会设立登记关文件
8
发生劳动纠纷情况说明提供尚未结纠纷相关法律文书
9
公司雇员（董事总理等高级理员核心技术员等）前雇服务期间作方保密协议竞争协议详细说明
10
公司董事蓝事理担已解散破产清算公司董事监事理请提供该等情况说明
十三
公司部规章
公司股东会董事会监事会议事规财务理事理制度等基规章制度少包括财务制度力资源薪酬绩效制度保密制度等请提供制度合订文件
十四
公司处行业情况产品市场情况
1
行业概况
11
公司营业务国外发展历程现状发展前景分析
12
公司处行业理体制行业政策济规模市场容量竞争状况技术水等方面情况变化趋势
13
国家公司营业务产业政策
2
产品市场竞争
21
公司产品客户基情况公司游产品市场情况介绍
22
公司面竞争手公司竞争手生产力市场份额产品质量产品价格销售渠道营销力生产技术效率研究开发力财务状况理效率理员素质企业文化企业形象等方面较
23
公司产品出口需提供相关产品进口国关进口政策贸易磨擦产品进口影响进口国类产品竞争格局等情况公司产品生产销售
十五
公司产品技术研发（）
1
公司生产核心技术源方式否拥核心技术权拥 核心技术国外行业先进性核心技术国外（国）引进请提交相关合协议核心技术研制开发提交相关专利证书等
2
提供专利证书知识产权权属证明知识产权非专利技术许情况提供许协议合作开发拥专利非专利技术提供相应协议合
3
公司科研开发费核算方法
十六
公司业务发展目标
1
公司发展战咯拟采取措施续发展规划
2
公司制定整体营目标业务营目标公司制定关发展战略
3
公司类业务计划类业务计划整体营目标业务营目标关系
4
公司谈类订单情况公司通类客户潜客户类技术认证情况
十七
行业分析营预测
1
基情况包括行业理体制行业竞争状况市场容量投入产出技术水素发展趋势
2
影响行业发展利利素产业政策产品特性技术代客户采购倾指出进入该行业障碍
3
公司面竞争状况包括身竞争优势劣势市场份额变动情况趋势国厂家转投资企业竞争情况
4
公司营业务情况包括：企业业务构成前三年产品（服务）生产力种产品服务途产品原材料源供应成构成产品服务均价格定价策略销售市场国外市场占率销售额等
5
公司应关业务活动进行域性分析公司境外拥资产应详细说明该资产规模营理盈利情况等
6
公司产品服务质量控制情况包括质量控制标准质量控制措施产品质量纠纷觯决机制措施等
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