行政事业单位部控制工作方案
xxxx单位：
进步提高风险防范力促进单位健康持续发展根财政部行政事业单位部控制规范（试行）关全面推进行政事业单位部控制建设指导意见等文件求结合单位理现状现制定单位部控制体系建设工作方案具体容：
总体目标
根财政部等文件求结合单位发展战略求提高效益回报国家民全面启动分批实施务求实效原全面测试梳理单位部控制现状基础防范风险提高效率重点分析单位部控制缺陷补充修订理制度职责分工业务流程手段建立涵盖单位决策层执行层作业层等层级全员全程控体系效保证单位理合法合规资产安全财务报告相关信息真实完整提高营效率效果促进实现单位发展战略
二基容
（）构建风险控导控理体系
财政部等出台控制规范指导意见单位部控制体系进行优化升级实现控体系控规范全面接轨基风险控基求现单位控流程进行升级建设建立适合单位发展控理体系
（二）构建控信息体化目标实施体系
建立科学效业务理活动控流程基础逐步实现控流程信息化运行业务流程风险控制点控机控理业务控流程够达线运行规划求
（三）构建控评价重点持续改进体系
通控流程实际运转分析评价控制缺陷薄弱环节控体系存足进行踪提出切实行整改方案直控流程符合规范规划求
三重点务
（）完善流程制度体系
1梳理风险控制流程风险评估基础确定单位业务理活动潜重风险包括风险名称风险类型风险涉活动流程风险发生性风险发生影响风险责部门等干素形成风险数库（风险清单）确定风险应策略控制办法风险数库风险点理控制体现业务流程设计中明确业务流程运行标准运行授权风险控制办法建立基风险防范覆盖企业业务理活动标准化流程体系
2完善风险控制制度流程梳理流程标准建立基础现制度体系全面整合梳理流程涉单证文挡格式容标准进行统规范
（二）建立监督评价体系
1建立控标准执行检查体系包括检查机制检查责检查流程检查办法围绕控流程标准关键控制点根关键控制点控制措施控制责设计关键控制点执行检查办法配合流程标准出具控检查标准
2建立控定期评价体系结合控执行检查定期开展控评价工作部控制设计效性执行效性进行定期评估评价结果绩效考核挂钩
3建立控调整完善体系建立控标准动态调整机制包括调整分析调整授权调整审批调整试运行调整评价等保持控适应性
（三）健全控组织体系
1健全控决策组织明确财政领导等控决策职责理控决策机制决策流程强化决策责评价控决策机制决策流程强化决策责评价
2健全控理组织审计部单位控理组织常设机构负责组织控建设工作审计部部财务部力资源等控建设责部门负责控建设具体实施工作具体容：
（1）审计部：单位控体系建设工作日常组织协调职理部门组织开展控评价履行报告程序完善单位部控制体系效监督评价等业务理方面制度体系建设流程梳理落实控体系执行情况
（2）财务部：完善单位财务理单位理层提供效真实财务数分析风险防控等方面制度体系建设流程梳理落实控体系执行情况
（3）领导办公室：协调部门控工作机构信息沟通设计适应单位发展需组织机构职建立规范计划考核理制度理合理法律事务理行政理等理体系等方面制度体系建设流程梳理落实控体系执行情况
（4）力资源部：完善建立单位发展战略相适应特色力资源开发理体系开放式机制建设精干高效断进取员工队伍保持单位智力资竞争优势等方面制度体系建设流程梳理落实控体系执行情况
（5）领导办公室：规划建设完善单位技术创新体系持续提高单位技术创新水保持单位技术领先优势提升单位核心竞争力方面制度体系建设流程梳理落实控体系执行情况
（四）优化控环境体系
1优化控文化原单位文化基础植入未雨绸缪风险意识等部控制特征形成讲控实施控受制控控文化
2优化力资源通培训进修招聘等手段培养控理做控储备
3流程组织制度重整阶段：结合风险评估形成风险数库进行流程重新整合设计明确关键控制点形成新控制流程组织架构相关制度
4成果提交验收阶段：完成控评价评手册文档撰写等工作提供控终成果控手册
（1）工作组
单位组建控体系建设工作组部门根控建设工作方案求全面组织开展相关工作工作组成员名单：
组长：xxxxxx
副组长：xxxxxx
组员：xxxxxxxxxxxxxxxxxx
（2） 具体时间安排责部门：
1控建设实施启动会：xxxx年xx月xx日前召开控建设实施启动会成立领导组工作组求部门等参加
2控风险评价梳理阶段：xxxx年xx月xx日xxxx年xx月xx日部门工作组完成梳理部控制求制度体系建设具体实施情况差异工作组梳理出关键控点风险点进行梳理汇总结合控求单位制度进行全面清理完成领导班子访谈工作形成单位控流程中风险清单
3流程组织制度重整阶段：xxxx年xx月xx日xxxx年xx月xx日结合风险评估形成风险清单部门根工作组工作安排进行流程重新整合设计明确关键控制点形成新控制流程组织架构相关制度
4成果提交验收阶段：xxxx年xx月xx日xxxx年xx月xx日工作组根新控制流程组织架构相关制度执行情况进行控评发现问题时修改形成单位控手册
Xxxx年xx月xx日
— END —
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xxxx单位：
进步提高风险防范力促进单位健康持续发展根财政部行政事业单位部控制规范（试行）关全面推进行政事业单位部控制建设指导意见等文件求结合单位理现状现制定单位部控制体系建设工作方案具体容：
总体目标
根财政部等文件求结合单位发展战略求提高效益回报国家民全面启动分批实施务求实效原全面测试梳理单位部控制现状基础防范风险提高效率重点分析单位部控制缺陷补充修订理制度职责分工业务流程手段建立涵盖单位决策层执行层作业层等层级全员全程控体系效保证单位理合法合规资产安全财务报告相关信息真实完整提高营效率效果促进实现单位发展战略
二基容
（）构建风险控导控理体系
财政部等出台控制规范指导意见单位部控制体系进行优化升级实现控体系控规范全面接轨基风险控基求现单位控流程进行升级建设建立适合单位发展控理体系
（二）构建控信息体化目标实施体系
建立科学效业务理活动控流程基础逐步实现控流程信息化运行业务流程风险控制点控机控理业务控流程够达线运行规划求
（三）构建控评价重点持续改进体系
通控流程实际运转分析评价控制缺陷薄弱环节控体系存足进行踪提出切实行整改方案直控流程符合规范规划求
三重点务
（）完善流程制度体系
1梳理风险控制流程风险评估基础确定单位业务理活动潜重风险包括风险名称风险类型风险涉活动流程风险发生性风险发生影响风险责部门等干素形成风险数库（风险清单）确定风险应策略控制办法风险数库风险点理控制体现业务流程设计中明确业务流程运行标准运行授权风险控制办法建立基风险防范覆盖企业业务理活动标准化流程体系
2完善风险控制制度流程梳理流程标准建立基础现制度体系全面整合梳理流程涉单证文挡格式容标准进行统规范
（二）建立监督评价体系
1建立控标准执行检查体系包括检查机制检查责检查流程检查办法围绕控流程标准关键控制点根关键控制点控制措施控制责设计关键控制点执行检查办法配合流程标准出具控检查标准
2建立控定期评价体系结合控执行检查定期开展控评价工作部控制设计效性执行效性进行定期评估评价结果绩效考核挂钩
3建立控调整完善体系建立控标准动态调整机制包括调整分析调整授权调整审批调整试运行调整评价等保持控适应性
（三）健全控组织体系
1健全控决策组织明确财政领导等控决策职责理控决策机制决策流程强化决策责评价控决策机制决策流程强化决策责评价
2健全控理组织审计部单位控理组织常设机构负责组织控建设工作审计部部财务部力资源等控建设责部门负责控建设具体实施工作具体容：
（1）审计部：单位控体系建设工作日常组织协调职理部门组织开展控评价履行报告程序完善单位部控制体系效监督评价等业务理方面制度体系建设流程梳理落实控体系执行情况
（2）财务部：完善单位财务理单位理层提供效真实财务数分析风险防控等方面制度体系建设流程梳理落实控体系执行情况
（3）领导办公室：协调部门控工作机构信息沟通设计适应单位发展需组织机构职建立规范计划考核理制度理合理法律事务理行政理等理体系等方面制度体系建设流程梳理落实控体系执行情况
（4）力资源部：完善建立单位发展战略相适应特色力资源开发理体系开放式机制建设精干高效断进取员工队伍保持单位智力资竞争优势等方面制度体系建设流程梳理落实控体系执行情况
（5）领导办公室：规划建设完善单位技术创新体系持续提高单位技术创新水保持单位技术领先优势提升单位核心竞争力方面制度体系建设流程梳理落实控体系执行情况
（四）优化控环境体系
1优化控文化原单位文化基础植入未雨绸缪风险意识等部控制特征形成讲控实施控受制控控文化
2优化力资源通培训进修招聘等手段培养控理做控储备
3流程组织制度重整阶段：结合风险评估形成风险数库进行流程重新整合设计明确关键控制点形成新控制流程组织架构相关制度
4成果提交验收阶段：完成控评价评手册文档撰写等工作提供控终成果控手册
（1）工作组
单位组建控体系建设工作组部门根控建设工作方案求全面组织开展相关工作工作组成员名单：
组长：xxxxxx
副组长：xxxxxx
组员：xxxxxxxxxxxxxxxxxx
（2） 具体时间安排责部门：
1控建设实施启动会：xxxx年xx月xx日前召开控建设实施启动会成立领导组工作组求部门等参加
2控风险评价梳理阶段：xxxx年xx月xx日xxxx年xx月xx日部门工作组完成梳理部控制求制度体系建设具体实施情况差异工作组梳理出关键控点风险点进行梳理汇总结合控求单位制度进行全面清理完成领导班子访谈工作形成单位控流程中风险清单
3流程组织制度重整阶段：xxxx年xx月xx日xxxx年xx月xx日结合风险评估形成风险清单部门根工作组工作安排进行流程重新整合设计明确关键控制点形成新控制流程组织架构相关制度
4成果提交验收阶段：xxxx年xx月xx日xxxx年xx月xx日工作组根新控制流程组织架构相关制度执行情况进行控评发现问题时修改形成单位控手册
Xxxx年xx月xx日
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