关进步完善四类案件监督理工作机制指导意见情况报告
2021年11月高民法院印发关进步完善四类案件监督理工作机制指导意见（简称指导意见）细化完善四类案件认定标准健全四类案件全程识标注全流程监督理全台技术保障机制指导意见加快推进司法责体系改革建设完善审判权力制约监督体系具重意义便级民法院正确理解适现指导意见起草背景总体思路重点容说明
起草背景总体思路
十八民法院全面落实司法责制坚持序放权效监督相统断健全完善新型审判权力运行机制相适应制约监督体系取系列制度成果高民法院2015年9月印发关完善民法院司法责制干意见（简称责制意见）建立四类案件案监督理模式涉群体性纠纷影响社会稳定疑难复杂社会重影响院者级法院类案判决发生突关单位者反映法官违法审判行四类案件院庭长权求承办审判组织报告案件进展评议结果视情案件提交专业法官会议审判委员会讨必须全程留痕高民法院2018年印发关进步全面落实司法责制实施意见2020年印发关深化司法责制综合配套改革实施意见均完善四类案件监督理机制作出求
年级民法院断深化司法责制综合配套改革司法质量效率公信力明显提升着政法队伍教育整顿工作逐步深入暴露出实践中存问题：
法院怠放松四类案件监督理重点聚焦履职位责落实
二法院仅四类案件监督理视院庭长职责全程覆盖体参力度够
三法院扩四类案件范围变相恢复案件审批制
四法院未效区分法监督理违规问干预界限院庭长法履责顾虑动力少方法足
五配套机制健全台建设分案机制考核机制四类案件监督理需匹配没形成合力
效破解述问题高民法院严格政法队伍教育整顿工作求深入调研广泛征求意见研究起草指导意见指导意见起草循总体思路：
坚持司法责制改革方动摇四类案件范围作优化扩重申组织化行权全程留痕原防止改革走回头路
二坚持问题导实践导重点围绕四类案件范围细化识流程监模式分案求考核机制台配套问题解决性难题考虑域审级差异避免政策刀切
三坚持系统集成协高效专业法官会议制度审判委员会制度四级法院审级职定位改革试点实施办法基精神保持协调致
二重点容
（）关四类案件范围界定
根实践应情况监督理需指导意见第二条适优化调整2015年责制意见第24条规定四类案件范围：疑难复杂社会重影响调整重疑难复杂敏感涉群体性纠纷影响社会稳定调整涉群体性纠纷者引发社会广泛关注影响社会稳定院者级民法院类案判决发生突调整院者级民法院类案裁判发生突
述调整考虑：
案件疑难复杂程度必然社会影响成正重敏感案件必加强监督理
二影响社会稳定案件局限群体性纠纷社会关注度较高处理激化社会矛盾波社会稳定必须预先做防控
三部分予受理辖权异议中止者终结诉讼裁定涉法律统适宜类案局限判决
（二）关四类案件识标准
征求意见程中部分法院建议列举形式逐项明确四类案件具体识标准方便司法实践中直接适认级法院案规模案件类型审级职差异较四类案件范围确定宜宽泛具体总体应利实践操作全程监督指导意见第三条第六条概括方式明确认定四类案件时应考虑素
第重疑难复杂敏感案件包括列案件：涉国家利益社会公利益事实认定者法律适存较争议具首案效应新类型案件具普遍法律适指导意义涉国家安全外交民族宗教等敏感案件中具普遍法律适指导意义案件指法律司法解释规定明确者司法解释没规定需通司法裁判进步明确法律适案件事实认定者法律适存较争议案件指民法院受案审理程中侦查公诉机关者社会舆案件定性处理存较争议案件合议庭部分歧意见视存较争议
第二涉群体性纠纷者引发社会广泛关注影响社会稳定案件包括列案件：事者害数众引发群体性事件者已引发社会广泛关注存激化社会矛盾风险具示范效应引发续批量诉讼特定行业产业发展特定群体利益社会谐稳定产生较影响实践中案件然涉数众物业纠纷涉保险公司交通事责纠纷等数属简单系列案存群体性事件激化社会矛盾风险宜认定四类案件
第三院者级民法院类案裁判发生突包括列案件：院者级民法院三年类案生效裁判发生突院正审理类案裁判结果发生突必统法律适院三年类案生效裁判存重法律适分歧截案件审理时未解决明确三年合理确定相关案件范围具体时间案件受理日起算
第四关单位者反映法官违法审判行案件包括列案件：事诉讼代理辩护利害关系实名反映参案审理法官违法审判行提供具体线索事诉讼代理辩护实名反映案件久拖决初步核实确属违反审判执行期限理规定关部门通审务督察司法巡查案件评查信访接者受理举报投诉等方式发现法官存违法审判行承办审判组织三规定记录报告台反映存违反规定干预问案件情况者已影响司法公正需强调法官违法审判行反映投诉举报须实名提出提供具体线索民法院初步核实认者已影响司法公正纳入四类案件监督理实践中仅存投诉举报启动相关措施干扰法官法履职
（三）关适四类案件监督理措施案件范围
实践中案件然属四类案件范围案罪名诉讼标诉讼程序具定特殊性必适四类案件监督理措施指导意见第七条明确级民法院结合院工作实际列案件适四类案件监督理措施：院已发生法律效力判决裁定调解书等确错误需审民检察院提出抗诉拟判处死刑（包括死刑缓期两年执行）拟宣告告罪者拟法定刑判处刑罚免予刑事处罚指令审者发回重审诉讼标额特巨必适四类案件监督理措施
步法院结合院员案件审级实际述范围综合考虑类案件适指导意见第十条确定四类案件监督理措施纳入院庭长审判组织权责清单确定范围时应立足司法规律聚焦应者提交审判委员会讨案件意扩范围
（四）关四类案件全程识机制
指导意见第八条求级民法院结合院实际建立覆盖审判工作全程四类案件识标注时报告推送提醒预警提示机制分阶段明确立案部门承办审判组织院庭长审判理审务督察新闻宣传等职部门识责报告义务标注机制
级民法院级民法院移送四类案件卷宗材料应原审纸质卷宗者电子卷宗中作出相应标注便级民法院时研判否需二审审阶段纳入四类案件监督理级民法院识判断时应结合审级实际案件阶段性情况综合考虑案件否必继续标注四类案件
否属四类案件存分歧工作程序层报相关院庭长解决具体级负责决定根案件性质职务权限确定宜报院长例合议庭部存分歧报庭领导决定职部门间存分歧报院领导决定涉法律适问题提请专业法官会议讨已标注四类案件案情形势发生变化相关情形存撤销标注应办案台注明原
（五）关四类案件分案机制审判组织
指导意见第九条规定立案阶段识标注四类案件指定分案审理四类案件应法组成合议庭般院庭长担审判长根案件涉情形复杂程度等素综合确定合议庭组成员数案件进入审理阶段识标注四类案件院庭长根案件涉情形进展情况决定独审理转合议庭审理必民陪审员参审理中华民国民陪审员法第十四条第十六条确定合议庭组成员数
强调四类案件应合议庭审理考虑：已列入四类案件强化监督理应配套组织程序保障着民事诉讼程序繁简分流改革断深化独制适范围进步扩强调四类案件合议庭审理会基层中级民法院带重负担外明确合议庭审理般院庭长作审判长利审慎认定四类案件避免标注意扩范围实现审判资源监督理重心精准适配
（六）关四类案件监督理形式
指导意见第十条列举+兜底形式规定院庭长采取监督理措施：权限调整分案求合议庭报告案件进展评议结果求合议庭提供类案裁判文书者制作类案检索报告审阅案件庭审提纲审理报告调阅卷宗旁听庭审求合议庭复议报告复议结果案件般超两次决定案件提交专业法官会议讨决定工作程序案件提交审判委员会讨决定程序报请级民法院审理职务相适应必监督理措施院庭长分领域职务权限范围工作程序采取述监督理措施者级民法院审理四类案件法履行监督指导职责属违反规定干预问案件
院庭长分领域职务权限紧密结合四类案件审理程中需关注解决问题针性种种监督理措施确保监督理资源投入案件重疑难复杂敏感程度相适应衡法加强监督理尊重审判组织办案体位间关系院庭长采取相应监督理举措分歧工作程序层报院长决定
（七）关组织化行权模式
指导意见第十条重申全程留痕组织化行权求院庭长四类案件履行监督理职责时应办案台全程留痕者形成书面记录入卷备查里留痕包括办案台者纸质材料勾选批注圈阅者视频音频等形式记录够完整准确体现监督理体容需强调院庭长四类案件具体处理意见应专业法官会议者审判委员会会议发表记入会议记录签字确认办案台者案卷中留痕
院庭长合议庭拟作出裁判结果异议权求复议工作程序案件提交专业法官会议审判委员会讨院庭长非法定程序直接改变合议庭意见明示暗示合议庭接受意见
（八）关完善指导意见配套机制
指导意见第十二条十五条规定四类案件监督理配套机制容包括：
第关责机制针四类案件发现报告监督理权责划分够清晰等问题指导意见进步明确审判组织院庭长义务承办审判组织发现案件属四类案件意隐瞒报者服监督理院庭长权限调整分案承办审判组织前述行导致裁判错误造成严重果法承担违法审判责院庭长意者重失职权发现承办审判组织动报告关职部门告知者系统动推送提示四类案件怠者行监督理职责导致裁判错误造成严重果属违法审判责应干部理关规定程序承担监督理责
第二关信息化台建设指导意见明确高级民法院作信息化台建设体求充分运智慧法院建设成果辖区完善统四类案件识监测系统探索构建案罪名涉案体涉案领域程序类型社会关注程度等素组成识指引体系逐步实现四类案件动识精准标注实时提醒智监督理改变传统盯盯案监督理模式应充分整合利现信息化台防止重复建设提升台效
第三关绩效考核机制调研程中许院庭长表示目前考核机制果没参合议庭审理 四类案件监督理视办案法计入案件数量相关工作占时间精力较额外增加责建议绩效考核中予考虑指导意见第十四条规定相关容院庭长履行监督理四类案件职责情况应计入工作量纳入绩效考核评价高民法院日前印发关加强完善法官考核工作指导意见第13条专门明确担领导职务法官应围绕履行审核批准程序性事项综合指导审判工作全程监审判质效等审判监督理职责情况设置相应指标纳入考核范畴
第四关制定实施细考虑级法院情况差异较指导意见没具体细分院长副院长审判委员会专职委员庭长副庭长审判团队负责四类案件监督理中职责权限求级法院应结合审判权力责清单明确院庭长四类案件监督理工作中具体职责应职权工作程序具体实施细中明确级民法院根指导意见结合院实际制定者修订四类案件监督理实施细报级民法院备案
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2021年11月高民法院印发关进步完善四类案件监督理工作机制指导意见（简称指导意见）细化完善四类案件认定标准健全四类案件全程识标注全流程监督理全台技术保障机制指导意见加快推进司法责体系改革建设完善审判权力制约监督体系具重意义便级民法院正确理解适现指导意见起草背景总体思路重点容说明
起草背景总体思路
十八民法院全面落实司法责制坚持序放权效监督相统断健全完善新型审判权力运行机制相适应制约监督体系取系列制度成果高民法院2015年9月印发关完善民法院司法责制干意见（简称责制意见）建立四类案件案监督理模式涉群体性纠纷影响社会稳定疑难复杂社会重影响院者级法院类案判决发生突关单位者反映法官违法审判行四类案件院庭长权求承办审判组织报告案件进展评议结果视情案件提交专业法官会议审判委员会讨必须全程留痕高民法院2018年印发关进步全面落实司法责制实施意见2020年印发关深化司法责制综合配套改革实施意见均完善四类案件监督理机制作出求
年级民法院断深化司法责制综合配套改革司法质量效率公信力明显提升着政法队伍教育整顿工作逐步深入暴露出实践中存问题：
法院怠放松四类案件监督理重点聚焦履职位责落实
二法院仅四类案件监督理视院庭长职责全程覆盖体参力度够
三法院扩四类案件范围变相恢复案件审批制
四法院未效区分法监督理违规问干预界限院庭长法履责顾虑动力少方法足
五配套机制健全台建设分案机制考核机制四类案件监督理需匹配没形成合力
效破解述问题高民法院严格政法队伍教育整顿工作求深入调研广泛征求意见研究起草指导意见指导意见起草循总体思路：
坚持司法责制改革方动摇四类案件范围作优化扩重申组织化行权全程留痕原防止改革走回头路
二坚持问题导实践导重点围绕四类案件范围细化识流程监模式分案求考核机制台配套问题解决性难题考虑域审级差异避免政策刀切
三坚持系统集成协高效专业法官会议制度审判委员会制度四级法院审级职定位改革试点实施办法基精神保持协调致
二重点容
（）关四类案件范围界定
根实践应情况监督理需指导意见第二条适优化调整2015年责制意见第24条规定四类案件范围：疑难复杂社会重影响调整重疑难复杂敏感涉群体性纠纷影响社会稳定调整涉群体性纠纷者引发社会广泛关注影响社会稳定院者级民法院类案判决发生突调整院者级民法院类案裁判发生突
述调整考虑：
案件疑难复杂程度必然社会影响成正重敏感案件必加强监督理
二影响社会稳定案件局限群体性纠纷社会关注度较高处理激化社会矛盾波社会稳定必须预先做防控
三部分予受理辖权异议中止者终结诉讼裁定涉法律统适宜类案局限判决
（二）关四类案件识标准
征求意见程中部分法院建议列举形式逐项明确四类案件具体识标准方便司法实践中直接适认级法院案规模案件类型审级职差异较四类案件范围确定宜宽泛具体总体应利实践操作全程监督指导意见第三条第六条概括方式明确认定四类案件时应考虑素
第重疑难复杂敏感案件包括列案件：涉国家利益社会公利益事实认定者法律适存较争议具首案效应新类型案件具普遍法律适指导意义涉国家安全外交民族宗教等敏感案件中具普遍法律适指导意义案件指法律司法解释规定明确者司法解释没规定需通司法裁判进步明确法律适案件事实认定者法律适存较争议案件指民法院受案审理程中侦查公诉机关者社会舆案件定性处理存较争议案件合议庭部分歧意见视存较争议
第二涉群体性纠纷者引发社会广泛关注影响社会稳定案件包括列案件：事者害数众引发群体性事件者已引发社会广泛关注存激化社会矛盾风险具示范效应引发续批量诉讼特定行业产业发展特定群体利益社会谐稳定产生较影响实践中案件然涉数众物业纠纷涉保险公司交通事责纠纷等数属简单系列案存群体性事件激化社会矛盾风险宜认定四类案件
第三院者级民法院类案裁判发生突包括列案件：院者级民法院三年类案生效裁判发生突院正审理类案裁判结果发生突必统法律适院三年类案生效裁判存重法律适分歧截案件审理时未解决明确三年合理确定相关案件范围具体时间案件受理日起算
第四关单位者反映法官违法审判行案件包括列案件：事诉讼代理辩护利害关系实名反映参案审理法官违法审判行提供具体线索事诉讼代理辩护实名反映案件久拖决初步核实确属违反审判执行期限理规定关部门通审务督察司法巡查案件评查信访接者受理举报投诉等方式发现法官存违法审判行承办审判组织三规定记录报告台反映存违反规定干预问案件情况者已影响司法公正需强调法官违法审判行反映投诉举报须实名提出提供具体线索民法院初步核实认者已影响司法公正纳入四类案件监督理实践中仅存投诉举报启动相关措施干扰法官法履职
（三）关适四类案件监督理措施案件范围
实践中案件然属四类案件范围案罪名诉讼标诉讼程序具定特殊性必适四类案件监督理措施指导意见第七条明确级民法院结合院工作实际列案件适四类案件监督理措施：院已发生法律效力判决裁定调解书等确错误需审民检察院提出抗诉拟判处死刑（包括死刑缓期两年执行）拟宣告告罪者拟法定刑判处刑罚免予刑事处罚指令审者发回重审诉讼标额特巨必适四类案件监督理措施
步法院结合院员案件审级实际述范围综合考虑类案件适指导意见第十条确定四类案件监督理措施纳入院庭长审判组织权责清单确定范围时应立足司法规律聚焦应者提交审判委员会讨案件意扩范围
（四）关四类案件全程识机制
指导意见第八条求级民法院结合院实际建立覆盖审判工作全程四类案件识标注时报告推送提醒预警提示机制分阶段明确立案部门承办审判组织院庭长审判理审务督察新闻宣传等职部门识责报告义务标注机制
级民法院级民法院移送四类案件卷宗材料应原审纸质卷宗者电子卷宗中作出相应标注便级民法院时研判否需二审审阶段纳入四类案件监督理级民法院识判断时应结合审级实际案件阶段性情况综合考虑案件否必继续标注四类案件
否属四类案件存分歧工作程序层报相关院庭长解决具体级负责决定根案件性质职务权限确定宜报院长例合议庭部存分歧报庭领导决定职部门间存分歧报院领导决定涉法律适问题提请专业法官会议讨已标注四类案件案情形势发生变化相关情形存撤销标注应办案台注明原
（五）关四类案件分案机制审判组织
指导意见第九条规定立案阶段识标注四类案件指定分案审理四类案件应法组成合议庭般院庭长担审判长根案件涉情形复杂程度等素综合确定合议庭组成员数案件进入审理阶段识标注四类案件院庭长根案件涉情形进展情况决定独审理转合议庭审理必民陪审员参审理中华民国民陪审员法第十四条第十六条确定合议庭组成员数
强调四类案件应合议庭审理考虑：已列入四类案件强化监督理应配套组织程序保障着民事诉讼程序繁简分流改革断深化独制适范围进步扩强调四类案件合议庭审理会基层中级民法院带重负担外明确合议庭审理般院庭长作审判长利审慎认定四类案件避免标注意扩范围实现审判资源监督理重心精准适配
（六）关四类案件监督理形式
指导意见第十条列举+兜底形式规定院庭长采取监督理措施：权限调整分案求合议庭报告案件进展评议结果求合议庭提供类案裁判文书者制作类案检索报告审阅案件庭审提纲审理报告调阅卷宗旁听庭审求合议庭复议报告复议结果案件般超两次决定案件提交专业法官会议讨决定工作程序案件提交审判委员会讨决定程序报请级民法院审理职务相适应必监督理措施院庭长分领域职务权限范围工作程序采取述监督理措施者级民法院审理四类案件法履行监督指导职责属违反规定干预问案件
院庭长分领域职务权限紧密结合四类案件审理程中需关注解决问题针性种种监督理措施确保监督理资源投入案件重疑难复杂敏感程度相适应衡法加强监督理尊重审判组织办案体位间关系院庭长采取相应监督理举措分歧工作程序层报院长决定
（七）关组织化行权模式
指导意见第十条重申全程留痕组织化行权求院庭长四类案件履行监督理职责时应办案台全程留痕者形成书面记录入卷备查里留痕包括办案台者纸质材料勾选批注圈阅者视频音频等形式记录够完整准确体现监督理体容需强调院庭长四类案件具体处理意见应专业法官会议者审判委员会会议发表记入会议记录签字确认办案台者案卷中留痕
院庭长合议庭拟作出裁判结果异议权求复议工作程序案件提交专业法官会议审判委员会讨院庭长非法定程序直接改变合议庭意见明示暗示合议庭接受意见
（八）关完善指导意见配套机制
指导意见第十二条十五条规定四类案件监督理配套机制容包括：
第关责机制针四类案件发现报告监督理权责划分够清晰等问题指导意见进步明确审判组织院庭长义务承办审判组织发现案件属四类案件意隐瞒报者服监督理院庭长权限调整分案承办审判组织前述行导致裁判错误造成严重果法承担违法审判责院庭长意者重失职权发现承办审判组织动报告关职部门告知者系统动推送提示四类案件怠者行监督理职责导致裁判错误造成严重果属违法审判责应干部理关规定程序承担监督理责
第二关信息化台建设指导意见明确高级民法院作信息化台建设体求充分运智慧法院建设成果辖区完善统四类案件识监测系统探索构建案罪名涉案体涉案领域程序类型社会关注程度等素组成识指引体系逐步实现四类案件动识精准标注实时提醒智监督理改变传统盯盯案监督理模式应充分整合利现信息化台防止重复建设提升台效
第三关绩效考核机制调研程中许院庭长表示目前考核机制果没参合议庭审理 四类案件监督理视办案法计入案件数量相关工作占时间精力较额外增加责建议绩效考核中予考虑指导意见第十四条规定相关容院庭长履行监督理四类案件职责情况应计入工作量纳入绩效考核评价高民法院日前印发关加强完善法官考核工作指导意见第13条专门明确担领导职务法官应围绕履行审核批准程序性事项综合指导审判工作全程监审判质效等审判监督理职责情况设置相应指标纳入考核范畴
第四关制定实施细考虑级法院情况差异较指导意见没具体细分院长副院长审判委员会专职委员庭长副庭长审判团队负责四类案件监督理中职责权限求级法院应结合审判权力责清单明确院庭长四类案件监督理工作中具体职责应职权工作程序具体实施细中明确级民法院根指导意见结合院实际制定者修订四类案件监督理实施细报级民法院备案
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