职调查工作底稿2——公司治理调查
21公司治理机制建立健全运行情况
编号：21指引第14条
公司名称
*****股份
调查日期
****年**月**日****年**月**日
调查点
调查员
调查容
公司组织结构股东会董事会监事会建立健全运行情况
调查事项时间期间
****年**月**日****年**月**日
调查方法
1 查阅公司组织结构文件
2 查阅公司章程
3 查阅公司股东〔〕会董事会监事会〔简称三会〞〕议事规
4 查阅公司投资者关系理相关制度
5 访谈相关员
调查程
1 通查阅公司组织结构文件访谈公司董事长解公司组织架构建立情况运行情况
a)
b)
……
2 通查阅公司章程股东会董事会监事会〔简称三会〞〕议事规等关文件解公司治理机制建立情况
a)
b)
……
3 通查阅公司三会相关材料访谈公司董事长解公司三会构成情况员职责履行情况
a)
b)
c)
……
4 查阅公司章程投资者关系理制度解公司投资者理机制纠纷解决机制建立情况
a)
b)
……
调查结
应说明事项
附件
211：访谈记录
212：公司章程
213：组织结构图
214：股东会董事会监事会〔简称三会〞〕构成情况员履职情况
215：公司董事监事学历学位证书相关证明文件
216：三会议事规董事会秘书工作制度总理工作细
217：投资者关系理制度
218：纠纷解决机制
附件211：关公司治理机制建立访谈记录
访谈点：*****
访谈日期：
访谈题：公司治理机制建立情况
访谈象：
访谈员：*****
1 简单介绍公司组织结构？
2简介绍三会高级理员构成职责公司董事监事高级理员核心技术员根情况？
3新公司章程时生效？否合法合规？
4三会议事规总理办公会工作细时生效？否合法效？
5公司否制定投资者关系理相关制度？否建立相应纠纷解决机制？
附件212：公司章程
索引号
制度名称
生效日期
2121
公司章程
附件213：组织结构图
索引号
资料名称
引见索引号
213
公司组织结构文件
引
1322
附件214：股东会董事会监事会〔简称三会〞〕构成情况员简历
公司股东会董事会监事会构成情况员简历
1 股东会员情况
2 董事会员情况
3 监事会员情况
附件215：公司董事监事学历学位证书相关证明文件
附件216：三会议事规董事会秘书工作制度总理工作细
附件217：投资者关系理制度
*****股份章程〔节选〕
附件218：纠纷解决机制
*****股份章程〔节选〕
职调查工作底稿2——公司治理调查
22公司董事会公司治理机制讨评估
编号：22指引第15条
公司名称
*****股份
调查日期
****年**月**日****年**月**日
调查点
调查员
调查容
公司董事会公司治理机制讨评估
调查事项时间期间
****年**月**日****年**月**日
调查方法
1 查阅公司三会相关制度执行记录
2 取公司董事会公司治理机制执行情况说明评价
调查程
1 通查阅公司三会议事规会议记录文件解公司治理机制建立执行情况
a)
……
2 解董事会公司治理机制讨评价情况容包括现公司治理机制股东提供适宜保护保证股东充分行知情权参权质询权表决权等权利方面发挥作存缺乏解决方法等
a)
b)
c)
……
调查结
应说明事项
附件
221：公司董事会公司治理机制说明评价
222：三会会议决议会议记录等
2221：股东〔〕会决议会议记录
2222：董事会决议会议记录
2223：监事会决议会议记录〔包括职工代表会决议〕
附件221：公司董事会公司治理机制评估
*****股份董事会
公司治理机制执行情况说明评价
附件222：三会会议决议会议记录
附件2221：股东〔〕会决议会议记录
附件2222：董事会决议会议记录
附件2223：监事会决议会议记录〔包括职工代表会决议〕
职调查工作底稿2——公司治理调查
23公司治理机制执行情况
编号：23指引第16条
公司名称
*****股份
调查日期
****年**月**日****年**月**日
调查点
调查员
调查容
公司组织结构股东会董事会监事会执行情况
调查事项时间期间
****年**月**日****年**月**日
调查方法
1 访谈相关员
2 查阅三会议事规
3 查阅三会会议记录决议等
4 结合职调查程中获信息核查公司治理机制执行情况
调查程
1 通查阅三会决议记录访谈相关员解公司否关法律法规公司章程发布通知期召开三会会议文件否完整会议记录中时间点出席数等件否齐备会议文件否档保存会议记录否正常签署
a)
b)
……
2 通查阅公司三会决议记录解董事会监事会否关法律法规公司章程时进行换届选举
a)
b)
c)
……
3 通查阅公司三会议事规会议决议访谈公司董事长解董事会否参公司战略目标制订董事会检查开展目标执行情况否建立董事会理层业绩评估机制执行情况
a)
b)
……
4 通查阅三会议事规会议记录访谈相关员调查涉关联董事关联股东利益相关者应回避公司否建立表决权回避制度检查执行情况
a)
b)
……
5 通查阅监事会议事规会议记录访谈相关员解公司监事会否正常发挥作否具备切实监督手段包括职工代表监事履行职责情况
a)
b)
……
6 通查阅历次会议决议记录解三会决议实际执行情况未执行会议决议相关执行者否决议机构汇报说明原
a)
b)
……
调查结
应说明事项
附件
231：访谈记录
232：三会会议决议会议记录
233：公司治理机制执行情况核查记录
234：公司董事会参战略目标制定检查执行理层业绩评估机制相关规定
附件231：访谈记录
访谈点：
访谈日期：
访谈题：公司治理机制执行情况
访谈象：
访谈员：*****
1公司否公司法等法律法规公司章程发布通知期召开三会？
2董事会监事会否公司法等法律法规公司章程时进行换届选举？
3公司会议文件否完整会议记录中时间点出席数等件否齐备会议文件否档保存？
4会议记录否正常签署？
5会议程中涉关联董事关联股东者利益相关者应回避相关员否回避表决？
6公司监事会否正常发挥作否具备切实监督手段？
7介绍公司三会决议实际执行情况未执行会议决议相关执行者否决议机构汇报说明原？
8介绍董事会参公司战略目标制订执行进行定期检查情况公司否已建立董事会理层业绩进行评估机制
附件232：三会会议决议会议记录
索引号
会议名称
引见索引号
2321
股东〔〕会决议会议记录
引
2221
2322
董事会决议会议记录
引
2222
2323
监事会决议会议记录〔包括职工代表会决议〕
引
2223
附件233：公司治理机制执行情况核查记录
*****股份
治理机制执行情况核查记录
核查时间
核查员
*****
核查点
核查方法
抽查现场调阅访谈
核查程
容
1 调阅三会会议决议会议记录等会议文件
2 抽查会议涉重事项进展文件
3 理层访谈询问公司股东会董事会决议事项执行情况监事会职责履行情况
核查结
辅导意见
备注
附件234：公司董事会参战略目标制定检查执行理层业绩评估机制相关规定
*****股份董事会议事规〔节选〕
职调查工作底稿2—公司治理调查
24公司股东股权情况
编号：24指引第17条
公司名称
*****股份
调查日期
****年**月**日****年**月**日
调查点
调查员
调查容
公司股东情况调查核实股东股权合法性真实性
调查事项时间期间
****年**月**日****年**月**日
调查方法
1 查阅公司相关资料包括限股权结构图股东名册公司重会议记录决议公司历次股权变动相关文件等
2 查阅具资格中介机构出具验资报告
3 询问理层会计员
4 工商行政理部门查询公司注册登记资料
调查程
1 通查阅公司股权结构图股东名册公司重会议记录决议公司历次股权变动相关文件调查公司股权结构股东持股例〔包括直接间接持股例〕直接间接持股否存质押争议情况判断公司控股股东实际控制
a)
b)
c)
……
2 通查阅具资格中介机构出具验资报告咨询公司律师法律参谋询问理层会计员工商行政理部门查询公司注册登记资料调查公司股东出资否时位出资方式否符合关法律法规规定
a)
b)
c)
……
3 通查阅资产评估报告询问资产评估机构等方法实物工业产权非专利技术土权等非现金资产出资调查评估方法评估值合理性
a)
b)
……
4 通查阅公司股权结构相关文件访谈理层调查公司股东间否存关联情况股东中否专业投资机构参公司治理情况
a)
b)
……
5 通查阅公司股东名册等文件访谈理员调查公司理层核心技术员持股情况持股份锁定情况
a)
b)
c)
……
调查结
应说明事项
附件
241：访谈记录
242：验资报告资产评估报告产权变更资料核查记录
2421：历次验资报告
2422：历次资产评估报告
2423：股东出资情况核查记录
243：历次工商变更登记资料
244：公司股东关系情况
245：专业投资机构参公司治理情况
246：重会议决议会议记录
247：公司控股股东实际控制认定
248：公司理层核心技术员持股情况持股份锁定情况
249：办券商公司历次股东出资情况整理
附件241：访谈记录
访谈点：*****
访谈日期：*****
访谈题：关股东出资情况
访谈象：
访谈员：*****
1公司目前股权结构样否存关联关系否专业投资机构果参公司治理理员核心技术员否持股？
2股东历次出资否位出资方式否合法否存出资实虚假出资抽逃资金情况？
3公司整体变更时出具报告审计机构验资机构评估机构否具证券资格？
4股东否存实物工业产权非专利技术土权等非现金资产出资情况？果占少例？否合法拥出资财产？否已履行完毕户手续？
5述实物动产出资时评估机构价值确实认采种评估方法？评估值否合理？
6公司否控股股东实际控制？持股例少？
附件242：验资报告资产评估报告产权变更资料核查记录
附件2421：历次验资报告
索引号
报告名称
验资报告容
报告时间
引见索引号
24211
验资报告
引
243208
附件2422：历次资产评估报告
索引号
报告名称
报告容
评估方法
报告时间
引见索引号
24221
资产评估报告
引
24318
附件2423：股东出资情况核查记录
*****股份股东非货币出资情况核查记录
核查时间
核查员
*****
核查点
核查方法
查验资报告资产评估报告财产转移报告验资报告查工商档案材料
核查程容
1 核查验资报告资产评估报告财产转移报告
2 查阅工商变更登记材料
核查结
附件2424：股东出资权属转移资料股权转
索引号
资料名称
资料时间
24241
附件243：历次工商变更登记资料
附件244：公司股东关系情况〔股权结构股东名册股东关联关系〕
附件245：专业投资机构参公司治理情况
*****股份
关*****参公司治理说明
附件246：重会议决议会议记录
索引号
会议名称
引见索引号
2461
股东〔〕会决议会议记录
引
2221
2462
董事会决议会议记录
引
2222
2463
监事会决议会议记录〔包括职工代表会决议〕
引
2223
附件247：公司控股股东实际控制认定
*****控股股东实际控制认定
认定时间
认定员
*****
核查点
*****
认定方法
查阅法律规定查工商档案股权结果图股东名册公司三会会议文件询问公司理层
认定
1 公司法第二百十七条：〔二〕控股股东指出资额占限责公司资总额百分五十者持股份占股份股总额百分五十股东出资额者持股份例然缺乏百分五十出资额者持股份享表决权已足股东会股东会决议产生重影响股东〔三〕实际控制指公司股东通投资关系协议者安排够实际支配公司行〞
2
认定结
附件248：公司理层核心技术员持股情况持股份锁定情况
序号
姓名
公司职
持股数〔股〕
持股例〔〕
持股锁定情况
1
2
3
5
4
5
6
附件249：办券商公司历次股东出资情况整理
索引号
资料名称
引见索引号
249
办券商公司成立根情况整理
引
418
职调查工作底稿2—公司治理调查
25公司董事监事根情况
编号：25指引第18条
公司名称
*****股份
调查日期
****年**月**日****年**月**日
调查点
调查员
调查容
公司董事监事根情况调查
调查事项时间期间
****年**月**日****年**月**日
调查方法
1 公司理层进行访谈
2 查阅工商底档相关员身份证明文件
调查程
1 通访谈公司理层员查阅工商底档相关证明文件解核实董事监事简历包括：姓名国籍境外居留权性年龄学历职称职业历〔参加工作职业职务情况〕担重职务期现职务期等
a)
b)
c)
……
2 通访谈查阅资料解公司董事监事亲属持公司股份情况否存外投资公司存利益突情况获取董事监事该事项声明文件
a)
b)
c)
……
调查结
应说明事项
附件
251：访谈记录
252：公司董事监事职证明
253：董事监事简历
254：董事监事亲属未持公司股份情况存外投资公司存利益突声明
附件251：访谈记录
访谈点：
访谈日期：
访谈题：公司董事监事员构成持股工作学历外投资情况
访谈象：
访谈员：*****
1简介绍公司董事会监事会构成员简历
2公司董事监事亲属否持公司股份否存外投资公司存利益突情况？
附件252：公司董事监事职证明
索引号
资料名称
引见索引号
2521
董事监事职证明
引
243
2522
引
243214
2523
引
243215
2524
引
243216
2525
引
243217
附件253：董事监事简历
索引号
资料名称
引见索引号
253
股东会董事会监事会〔简称三会〞〕构成情况员简历
引
214
附件254：董事监事亲属未持公司股份存外投资公司存利益突声明
索引号
资料名称
承诺
公司职
日期
2541
公司存利益突书面声明
2542
公司存利益突书面声明
2543
公司存利益突书面声明
2544
公司存利益突书面声明
2545
公司存利益突书面声明
2546
公司存利益突书面声明
2547
公司存利益突书面声明
2548
公司存利益突书面声明
2549
公司存利益突书面声明
25410
公司存利益突书面声明
职调查工作底稿—2公司治理调查
26公司独立性
编号：26指引第19条
公司名称
*****股份
调查日期
****年**月**日****年**月**日
调查点
调查员
调查容
公司控股股东实际控制控制企业业务资产员财务机构方面分开情况
调查事项时间期间
****年**月**日****年**月**日
调查方法
1 业务独立性调查：访谈查阅公司组织机构文件业务流程生产场租赁合
2 资产独立性调查：访谈查询公司财产入账证查阅公司审计报告访谈相关员实盘查公司资产公司款项进行逐笔核实
3 员独立性调查：访谈查阅股东单位员工名册劳务合公司工资明细表公司福利费缴纳证理层员工交谈取高级理员书面声明
4 财务独立性调查：访谈查阅公司财务会计制度银行开户资料纳税资料
5 机构独立性调查：访谈实调查查阅股东会董事会决议关设立公司机构记录
调查程
1 业务独立性调查：通查阅公司组织结构文件结合公司生产采购销售记录考察公司产供销系统分析公司否具完整业务流程独立生产营场供销售部门渠道通计算公司关联采购额关联销售额分占公司期采购总额销售总额例分析否存影响公司独立性重频繁关联方交易判断公司业务独立性
a)
b)
c)
……
2 资产独立性调查：通查阅相关会议记录资产产权转移合资产交接手续购货合发票确定公司固定资产权属情况通查阅房产证土权证等权属证明文件解公司房产土权专利非专利技术形资产权属情况关注金额较期限较长应收款应付款预收预付账款产生原交易记录资金流等判断公司资产独立性
a)
b)
c)
d)
……
3 调查公司两年否存资产控股股东实际控制控制企业占者控股股东实际控制控制企业提供担保情形调查公司防止股东关联方资金占者转移公司资金资产资源行采取措施相应制度安排存情形应取公司说明根调查结果判断公司资产独立性
a)
b)
c)
d)
……
4 通查阅股东单位员工名册劳务合公司工资明细表公司福利费缴纳证理层员工交谈取高级理员书面声明等方法调查公司高级理员公司关联企业领取报酬情况调查公司员工劳动事工资报酬相应社会保障否完全独立理判断员独立性
a)
b)
c)
d)
……
5 通理层相关业务员交谈查阅公司财务会计制度银行开户资料纳税资料等方法调查公司会计核算体系财务理风险控制等部理制度建立健全情况判断公司财务独立性
a)
b)
c)
6 通实调查查阅股东会董事会决议关设立相关机构记录查阅机构部规章制度解公司机构否控股股东完全分开独立运作否存混合营合署办公情形否完全拥机构设置权等判断机构独立性
a)
b)
c)
……
调查结
应说明事项
附件
261：访谈记录
262：公司组织结构文件
263：公司产供销系统业务流程等业务独立性相关资料
2631：业务流程图
2632：公司前五供销商销售客户名单两年合
264：关联交易销售采购中占发行营独立性影响
265：相关会议记录资产产权转移合资产交接手续购货合发票等固定资产权属关资料
266：房产证土权证等权属证明文件
267：金额较期限较长应收款应付款预收预付账款产生原交易记录资金流等资料
268：资产否存控股股东关联方控制占情况说明公司防止股东关联方资金占者转移公司资金资产资源行采取措施相应制度安排
269：公司员工名册劳动合公司工资明细表公司福利费缴纳证
2610：高级理员关否存股东单位〔公司关联企业〕双重职〔领取报酬情况〕书面声明
2611：公司财务会计制度银行开户资料纳税资料等
2612：关设立相关机构股东会董事会决议
2613：机构部规章制度
2614：公司控股股东否存混合营合署办公等实核查记录2615：公司控股股东关机构独立情况承诺
2616：办券商公司独立性调查说明
2617：公司营业执组织机构代码证年检材料
附件261：访谈记录
访谈点：*****
访谈日期：
访谈题：业务资产员财务机构独立性
访谈象：
访谈员：*****
1简单介绍公司产供销业务操作流程供商销售客户根情况
2公司存关联采购关联销售？占公司年采购额年销售额例分少？
3 公司财产？关财产购进转会议记录交易合否齐备？者购货合发票否齐备？财产否存纠纷？
4公司注册房产租赁？没相关权属证？
5请介绍公司额应收款应付款预付预收根情况否属公司正常营活动公司资产否控股股东占情况？
6公司否员工订立劳动合法缴纳社会保险？
7公司总理副总理财务负责董事会秘书等高级理员否公司领取薪酬？否存公司股东单位双重职情况？
8公司否独立财务会计机构？否建立完整财务会计制度？否套独立财务核算体系？
9公司否法独立纳税？否开立独立银行账户？
10公司否建立完整部规章制度？
11公司否存控股股东混合营合署办公情形？
12公司否完全拥机构设置权？
附件262：公司组织结构文件
索引号
资料名称
引见索引号
262
公司组织结构文件
引
213
附件263：公司产供销系统业务流程等业务独立性相关资料
附件2631：业务流程
索引号
制度名称
引见索引号
26311
引
1481
26312
1482
26313
1483
26314
引
1484
26315
1485
26316
1486
26317
1487
26318
1488
26319
1489
附件2632：公司前五供销商销售客户名单两年合
索引号
资料名称
引见索引号
26321
前五名客户情况表
引
149
26322
前五名供商情况表
引
1410
26323
公司关键业务合核查记录
引
154
附件264：关联交易销售采购中占发行营独立性影响
附件265：相关会议记录资产产权转移合资产交接手续购货合发票等固定资产权属关资料
索引号
资料名称
引见索引号
2651
引
4511
2652
引
4512
2653
引
3149
附件266：房产证土权证等权属证明文件
附件267：金额较期限较长应收款应付款预收预付账款产生原交易记录资金流等资料
附件2671：应收款项明细表
索引号
资料名称
引见索引号
2671
应收款项明细表
引
331
附件2672：额应收款项异常应收款项逾期债权抽查记录
索引号
资料名称
引见索引号
2672
额应收款项异常应收款项逾期债权抽查记录
引
332
附件2673：金额较期限较长应收款应付款预收预付账款产生原
附件268：资产否存控股股东关联方控制占情况说明公司防止股东关联方资金占者转移公司资金资产资源行采取措施相应制度安排
附件2681：股东关公司资产存控股股东关联方控制占承诺书
附件2682：公司防止股东关联方资金占者转移公司资金资产资源行采取措施相应制度安排
*****股份章程〔节选〕
附件269：公司员工名册劳动合公司工资明细表公司福利费缴纳证
附件2691：公司员工名册
索引号
资料名称
引见索引号
2691
公司员工名册
引
1321
附件2692：公司董事监事高级理员核心技术员劳动合保密协议学历证书身份证件
索引号
姓名
年龄
性
学历
属部门
担职务
合期限
合形式
保密协议
26921
26922
26923
26924
26925
26926
26927
26928
附件2693：公司员工工资明细表
附件2694：公司员工工资福利缴纳证抽查
索引号
证号
金额
性质
附件
结
26941
26941
26941
26941
附件2695：局部员工未公司缴纳社保证明文件
附件2610：高级理员关否存股东单位〔公司关联企业〕双重职〔领取报酬情况〕书面声明
索引号
资料名称
承诺
公司职
日期
2691
双重职书面说明
2692
双重职书面说明
2693
双重职书面说明
2694
双重职书面说明
2695
双重职书面说明
2696
双重职书面说明
2697
双重职书面说明
2698
双重职书面说明
附件2611：公司财务会计制度银行开户资料纳税资料等
附件26111：公司财务会计制度
索引号
制度名称
引见索引号
26111
财务理制度
引
31118
附件26112：银行开户许证
附件26113：纳税资料
1纳税申报表纳税证
索引号
税种(工程)
区
期间
证号
金额
结
261131
261132
261133
261134
261135
261136
261137
2 税年度纳税申报表企业税纳税鉴证报告
索引号
会议名称
备注
2611359
税年度纳税申报表
2611360
企业税纳税鉴证报告
****税务事务
2611361
税年度纳税申报表
2611362
企业税纳税鉴证报告
****税务事务
附件2612：关设立相关机构股东会董事会决议
索引号
会议名称
引见索引号
26121
股东〔〕会决议会议记录
引
2221
26122
董事会决议会议记录
引
2222
26123
监事会决议会议记录〔包括职工代表会决议〕
引
2223
附件2613：机构部规章制度
索引号
制度名称
引见索引号
2613
公司项业务理规章制度
引
311
附件2614：公司控股股东否存混合营合署办公等实核查记录
公司控股股东否存混合营合署办公实核查记录
核查时间
核查员
*****
核查点
*****
核查方法
查阅访谈实核查
核查程
容
1 调阅公司控股股东营业执章程工商档案
2 访谈公司财务负责
3 实核查公司控股股东单位生产营机构办公机构
核查结
辅导意见
备注
附件2615：公司控股股东关机构独立情况承诺
附件2616：办券商公司独立性调查说明
****证券****
公司独立性说明
通公司进行职调查解公司业务资产员财务机构等方面独立性情况具体：
****证券
****
**年**月**日
附件2617：公司营业执组织机构代码证年检材料
索引号
资料名称
备注
26171
企业营业执〔正〕
*****股份
26172
组织机构代码证〔副〕
*****股份
26173
年检报告书
*****股份
职调查工作底稿2—公司治理调查
27公司控股股东实际控制控制企业业竞争
编号：27指引第20条
公司名称
*****股份
调查日期
****年**月**日****年**月**日
调查点
调查员
调查容
公司控股股东实际控制控制企业业竞争情况
调查事项时间期间
****年**月**日****年**月**日
调查方法
1 询问公司控股股东实际控制
2 查阅相关公司营业执工商档案审计报告等材料
3 实走访生产销售部门
4 取公司相关员书面声明
调查程
1 通询问公司控股股东实际控制查阅营业执实走访生产销售部门等方式调查公司控股股东实际控制控制企业业务范围业务性质客户象代性市场差异等方面判断否公司事相相似业务构成业竞争
a)
b)
……
2 存业竞争求公司合理性作出解释调查公司防止业竞争采取措施作出承诺
a)
b)
……
调查结
应说明事项
附件
271：访谈记录
272：控股股东实际控制控制企业情况〔包括限企业名称股东情况营业执营业务产品客户象市场等〕
273：实走访生产销售部门业务性质客户象代性市场差异等方面核查否存业竞争记录〔控股股东实际控制控制企业营业务情况说明〕
274：防止业竞争采取措施承诺
附件271：访谈记录
访谈点：*****股份会议室
访谈日期：
访谈题：公司控股股东实际控制控制企业否存业竞争
访谈象：
访谈员：*****
1控股股东实际控制否企业持股份请具体介绍说明否公司存业竞争关系？
2公司股东否投资企业公司董事监事高级理员否投资公司担公司董事高级理员否公司存业竞争？
3针现者出现业竞争情形公司没加强方面风险防范？什措施？
附件272：控股股东实际控制控制企业情况
索引号
资料名称
2721
****公司工商变更档案
2722
****公司工商变更档案
2723
****公司工商变更档案
2724
****公司工商变更档案
附件273：实走访生产销售部门业务性质客户象代性市场差异等方面核查否存业竞争记录
公司控股股东实际控制控制企业核查记录
核查时间
核查员
*****
核查企业
核查方法
访谈调阅
核查程
容
1 公司董事财务负责进行访谈
2 查阅****限责公司工商档案材料
3 实走访****限责公司核查****产供销流程****公司委托加工关系代理销售商关系
核查结辅导意见
备注
访谈记录
访谈点：*****股份会议室
访谈日期：
访谈题：公司控股股东实际控制控制企业否存业竞争
访谈象：
访谈员：*****
1 请介绍****限责公司根情况
2请介绍****限责公司公司关联交易情况委托加工情况？
附件274：防止业竞争采取措施
索引号
资料名称
承诺
公司职
日期
2741
防止业竞争承诺函
2742
防止业竞争承诺函
2743
防止业竞争承诺函
2744
防止业竞争承诺函
2745
防止业竞争承诺函
2746
防止业竞争承诺函
2747
防止业竞争承诺函
2748
防止业竞争承诺函
职调查工作底稿2—公司治理调查
28公司外担保重投资委托理财关联方交易等重事项决策执行情况
编号：28—指引第21条
公司名称
*****股份
调查日期
****年**月**日****年**月**日
调查点
调查员
调查容
公司外担保重投资委托理财关联方交易等重事项决策执行情况
调查事项时间期间
****年**月**日****年**月**日
调查方法
1 访谈理层员
2 查阅外担保重投资委托理财关联交易等方面制度相关会议决议合等
3 取理层公司外担保重投资委托理财关联方交易等事项书面声明
调查程
1 通访谈公司理层员查阅相关制度解公司外担保重投资委托理财关联交易等方面政策制度建立情况
a)
b)
……
2 通访谈公司理层查阅相关事项会议决议记录合等资料解公司外担保重投资委托理财关联交易等方面决策否符合股东会董事会职责分工该事项表决否履行公司法章程中规定程序决策否效执行
a)
b)
……
3 取理层公司外担保重投资委托理财关联方交易等事项情况否符合法律法规公司章程规定公司影响书面声明
调查结
应说明事项
附件
281：访谈记录
282：理层公司外担保重投资委托理财关联方交易等事项情况否符合法律法规公司章程公司影响书面声明
283：公司重会议决议记录重合
284：公司章程中关重事项决策规定
285：关联交易理方法重投资决策理方法
286：重事项决策执行情况核查记录
附件281：访谈记录
访谈点：*****股份会议室
访谈日期：
访谈题：外担保重投资委托理财关联交易等重事项决策执行情况
访谈象：
访谈员：*****
1公司否外担保重投资委托理财关联交易事项？
2述事项没相关会议决议？
附件282：理层公司外担保重投资委托理财关联方交易等事项情况否符合法律法规公司章程公司影响书面声明
附件283：公司重会议决议记录重合
索引号
会议名称
引见索引号
2831
股东〔〕会决议会议记录
引
2221
2832
董事会决议会议记录
引
2222
2833
监事会决议会议记录〔包括职工代表会决议〕
引
2223
附件284：公司章程中关重事项决策规定
*****股份章程〔节选〕
附件285：关联交易理方法外投资理方法
索引号
制度名称
生效时间
2851
关联交易理方法
2852
外投资理方法
附件286：重事项决策执行情况核查记录
*****股份重事项决策执行情况核查记录
核查时间
核查员
*****
核查企业
*****股份
核查方法
现场查阅访谈
核查程
容
1 查阅公司章程关联交易理方法外投资理方法等关重事项决策规定
2 查阅二年公司审计报告
3 查阅重事项关合文履约文件
4 访谈理层取书面说明
核查结
辅导意见
备注
职调查工作底稿2—公司治理调查
29公司理层诚信情况
编号：29指引第22条
公司名称
*****股份
调查日期
****年**月**日****年**月**日
调查点
调查员
调查容
公司理层诚信情况
调查事项时间期间
****年**月**日****年**月**日
调查方法
1 取公司理层签字关诚信状况书面声明
2 查询中国民银行征信系统工商行政理部门企业信信息系统等公诚信系统
3 咨询税务部门公司法律参谋
4 查阅相关记录
调查程
1 通访谈理层员调查公司理层诚信情况取公司理层签字关诚信状况书面声明
2 通查询中国民银行征信系统工商行政理部门企业信信息系统等公诚信系统咨询税务部门公司贷款银行等部门机构咨询公司律师法律参谋查阅相关记录合理方式核实公司理层否存诚信行记录评价公司理层诚信状况
调查结
应说明事项
附件
291：公司理层关诚信状况书面声明
292：查询中国民银行征信系统工商行政理部门企业信信息系统等公诚信系统记录
293：咨询税务部门公司贷款银行等部门机构记录
294：访谈记录
附件291：公司理层关诚信状况书面声明
索引号
资料名称
承诺
公司职
日期
2911
*****股份董事监事高级理员关诚信状况书面声明
2912
*****股份董事监事高级理员关诚信状况书面声明
2913
*****股份董事监事高级理员关诚信状况书面声明
2914
*****股份董事监事高级理员关诚信状况书面声明
2915
*****股份董事监事高级理员关诚信状况书面声明
2916
*****股份董事监事高级理员关诚信状况书面声明
2917
*****股份董事监事高级理员关诚信状况书面声明
2918
*****股份董事监事高级理员关诚信状况书面声明
附件292：查询中国民银行征信系统工商行政理部门企业信信息系统等公诚信系统记录
索引号
资料名称
资料编号
效期
2921
2922
2923
2924
附件293：咨询税务部门公司贷款银行等部门机构记录
索引号
资料名称
资料日期
2931
2932
2933
2934
2935
2936
2937
2938
2939
29310
附件294：访谈记录
访谈点：*****股份会议室
访谈日期：
访谈题：公司理层诚信状况
访谈象：
访谈员：*****
1公司理层诚信状况？
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21公司治理机制建立健全运行情况
编号：21指引第14条
公司名称
*****股份
调查日期
****年**月**日****年**月**日
调查点
调查员
调查容
公司组织结构股东会董事会监事会建立健全运行情况
调查事项时间期间
****年**月**日****年**月**日
调查方法
1 查阅公司组织结构文件
2 查阅公司章程
3 查阅公司股东〔〕会董事会监事会〔简称三会〞〕议事规
4 查阅公司投资者关系理相关制度
5 访谈相关员
调查程
1 通查阅公司组织结构文件访谈公司董事长解公司组织架构建立情况运行情况
a)
b)
……
2 通查阅公司章程股东会董事会监事会〔简称三会〞〕议事规等关文件解公司治理机制建立情况
a)
b)
……
3 通查阅公司三会相关材料访谈公司董事长解公司三会构成情况员职责履行情况
a)
b)
c)
……
4 查阅公司章程投资者关系理制度解公司投资者理机制纠纷解决机制建立情况
a)
b)
……
调查结
应说明事项
附件
211：访谈记录
212：公司章程
213：组织结构图
214：股东会董事会监事会〔简称三会〞〕构成情况员履职情况
215：公司董事监事学历学位证书相关证明文件
216：三会议事规董事会秘书工作制度总理工作细
217：投资者关系理制度
218：纠纷解决机制
附件211：关公司治理机制建立访谈记录
访谈点：*****
访谈日期：
访谈题：公司治理机制建立情况
访谈象：
访谈员：*****
1 简单介绍公司组织结构？
2简介绍三会高级理员构成职责公司董事监事高级理员核心技术员根情况？
3新公司章程时生效？否合法合规？
4三会议事规总理办公会工作细时生效？否合法效？
5公司否制定投资者关系理相关制度？否建立相应纠纷解决机制？
附件212：公司章程
索引号
制度名称
生效日期
2121
公司章程
附件213：组织结构图
索引号
资料名称
引见索引号
213
公司组织结构文件
引
1322
附件214：股东会董事会监事会〔简称三会〞〕构成情况员简历
公司股东会董事会监事会构成情况员简历
1 股东会员情况
2 董事会员情况
3 监事会员情况
附件215：公司董事监事学历学位证书相关证明文件
附件216：三会议事规董事会秘书工作制度总理工作细
附件217：投资者关系理制度
*****股份章程〔节选〕
附件218：纠纷解决机制
*****股份章程〔节选〕
职调查工作底稿2——公司治理调查
22公司董事会公司治理机制讨评估
编号：22指引第15条
公司名称
*****股份
调查日期
****年**月**日****年**月**日
调查点
调查员
调查容
公司董事会公司治理机制讨评估
调查事项时间期间
****年**月**日****年**月**日
调查方法
1 查阅公司三会相关制度执行记录
2 取公司董事会公司治理机制执行情况说明评价
调查程
1 通查阅公司三会议事规会议记录文件解公司治理机制建立执行情况
a)
……
2 解董事会公司治理机制讨评价情况容包括现公司治理机制股东提供适宜保护保证股东充分行知情权参权质询权表决权等权利方面发挥作存缺乏解决方法等
a)
b)
c)
……
调查结
应说明事项
附件
221：公司董事会公司治理机制说明评价
222：三会会议决议会议记录等
2221：股东〔〕会决议会议记录
2222：董事会决议会议记录
2223：监事会决议会议记录〔包括职工代表会决议〕
附件221：公司董事会公司治理机制评估
*****股份董事会
公司治理机制执行情况说明评价
附件222：三会会议决议会议记录
附件2221：股东〔〕会决议会议记录
附件2222：董事会决议会议记录
附件2223：监事会决议会议记录〔包括职工代表会决议〕
职调查工作底稿2——公司治理调查
23公司治理机制执行情况
编号：23指引第16条
公司名称
*****股份
调查日期
****年**月**日****年**月**日
调查点
调查员
调查容
公司组织结构股东会董事会监事会执行情况
调查事项时间期间
****年**月**日****年**月**日
调查方法
1 访谈相关员
2 查阅三会议事规
3 查阅三会会议记录决议等
4 结合职调查程中获信息核查公司治理机制执行情况
调查程
1 通查阅三会决议记录访谈相关员解公司否关法律法规公司章程发布通知期召开三会会议文件否完整会议记录中时间点出席数等件否齐备会议文件否档保存会议记录否正常签署
a)
b)
……
2 通查阅公司三会决议记录解董事会监事会否关法律法规公司章程时进行换届选举
a)
b)
c)
……
3 通查阅公司三会议事规会议决议访谈公司董事长解董事会否参公司战略目标制订董事会检查开展目标执行情况否建立董事会理层业绩评估机制执行情况
a)
b)
……
4 通查阅三会议事规会议记录访谈相关员调查涉关联董事关联股东利益相关者应回避公司否建立表决权回避制度检查执行情况
a)
b)
……
5 通查阅监事会议事规会议记录访谈相关员解公司监事会否正常发挥作否具备切实监督手段包括职工代表监事履行职责情况
a)
b)
……
6 通查阅历次会议决议记录解三会决议实际执行情况未执行会议决议相关执行者否决议机构汇报说明原
a)
b)
……
调查结
应说明事项
附件
231：访谈记录
232：三会会议决议会议记录
233：公司治理机制执行情况核查记录
234：公司董事会参战略目标制定检查执行理层业绩评估机制相关规定
附件231：访谈记录
访谈点：
访谈日期：
访谈题：公司治理机制执行情况
访谈象：
访谈员：*****
1公司否公司法等法律法规公司章程发布通知期召开三会？
2董事会监事会否公司法等法律法规公司章程时进行换届选举？
3公司会议文件否完整会议记录中时间点出席数等件否齐备会议文件否档保存？
4会议记录否正常签署？
5会议程中涉关联董事关联股东者利益相关者应回避相关员否回避表决？
6公司监事会否正常发挥作否具备切实监督手段？
7介绍公司三会决议实际执行情况未执行会议决议相关执行者否决议机构汇报说明原？
8介绍董事会参公司战略目标制订执行进行定期检查情况公司否已建立董事会理层业绩进行评估机制
附件232：三会会议决议会议记录
索引号
会议名称
引见索引号
2321
股东〔〕会决议会议记录
引
2221
2322
董事会决议会议记录
引
2222
2323
监事会决议会议记录〔包括职工代表会决议〕
引
2223
附件233：公司治理机制执行情况核查记录
*****股份
治理机制执行情况核查记录
核查时间
核查员
*****
核查点
核查方法
抽查现场调阅访谈
核查程
容
1 调阅三会会议决议会议记录等会议文件
2 抽查会议涉重事项进展文件
3 理层访谈询问公司股东会董事会决议事项执行情况监事会职责履行情况
核查结
辅导意见
备注
附件234：公司董事会参战略目标制定检查执行理层业绩评估机制相关规定
*****股份董事会议事规〔节选〕
职调查工作底稿2—公司治理调查
24公司股东股权情况
编号：24指引第17条
公司名称
*****股份
调查日期
****年**月**日****年**月**日
调查点
调查员
调查容
公司股东情况调查核实股东股权合法性真实性
调查事项时间期间
****年**月**日****年**月**日
调查方法
1 查阅公司相关资料包括限股权结构图股东名册公司重会议记录决议公司历次股权变动相关文件等
2 查阅具资格中介机构出具验资报告
3 询问理层会计员
4 工商行政理部门查询公司注册登记资料
调查程
1 通查阅公司股权结构图股东名册公司重会议记录决议公司历次股权变动相关文件调查公司股权结构股东持股例〔包括直接间接持股例〕直接间接持股否存质押争议情况判断公司控股股东实际控制
a)
b)
c)
……
2 通查阅具资格中介机构出具验资报告咨询公司律师法律参谋询问理层会计员工商行政理部门查询公司注册登记资料调查公司股东出资否时位出资方式否符合关法律法规规定
a)
b)
c)
……
3 通查阅资产评估报告询问资产评估机构等方法实物工业产权非专利技术土权等非现金资产出资调查评估方法评估值合理性
a)
b)
……
4 通查阅公司股权结构相关文件访谈理层调查公司股东间否存关联情况股东中否专业投资机构参公司治理情况
a)
b)
……
5 通查阅公司股东名册等文件访谈理员调查公司理层核心技术员持股情况持股份锁定情况
a)
b)
c)
……
调查结
应说明事项
附件
241：访谈记录
242：验资报告资产评估报告产权变更资料核查记录
2421：历次验资报告
2422：历次资产评估报告
2423：股东出资情况核查记录
243：历次工商变更登记资料
244：公司股东关系情况
245：专业投资机构参公司治理情况
246：重会议决议会议记录
247：公司控股股东实际控制认定
248：公司理层核心技术员持股情况持股份锁定情况
249：办券商公司历次股东出资情况整理
附件241：访谈记录
访谈点：*****
访谈日期：*****
访谈题：关股东出资情况
访谈象：
访谈员：*****
1公司目前股权结构样否存关联关系否专业投资机构果参公司治理理员核心技术员否持股？
2股东历次出资否位出资方式否合法否存出资实虚假出资抽逃资金情况？
3公司整体变更时出具报告审计机构验资机构评估机构否具证券资格？
4股东否存实物工业产权非专利技术土权等非现金资产出资情况？果占少例？否合法拥出资财产？否已履行完毕户手续？
5述实物动产出资时评估机构价值确实认采种评估方法？评估值否合理？
6公司否控股股东实际控制？持股例少？
附件242：验资报告资产评估报告产权变更资料核查记录
附件2421：历次验资报告
索引号
报告名称
验资报告容
报告时间
引见索引号
24211
验资报告
引
243208
附件2422：历次资产评估报告
索引号
报告名称
报告容
评估方法
报告时间
引见索引号
24221
资产评估报告
引
24318
附件2423：股东出资情况核查记录
*****股份股东非货币出资情况核查记录
核查时间
核查员
*****
核查点
核查方法
查验资报告资产评估报告财产转移报告验资报告查工商档案材料
核查程容
1 核查验资报告资产评估报告财产转移报告
2 查阅工商变更登记材料
核查结
附件2424：股东出资权属转移资料股权转
索引号
资料名称
资料时间
24241
附件243：历次工商变更登记资料
附件244：公司股东关系情况〔股权结构股东名册股东关联关系〕
附件245：专业投资机构参公司治理情况
*****股份
关*****参公司治理说明
附件246：重会议决议会议记录
索引号
会议名称
引见索引号
2461
股东〔〕会决议会议记录
引
2221
2462
董事会决议会议记录
引
2222
2463
监事会决议会议记录〔包括职工代表会决议〕
引
2223
附件247：公司控股股东实际控制认定
*****控股股东实际控制认定
认定时间
认定员
*****
核查点
*****
认定方法
查阅法律规定查工商档案股权结果图股东名册公司三会会议文件询问公司理层
认定
1 公司法第二百十七条：〔二〕控股股东指出资额占限责公司资总额百分五十者持股份占股份股总额百分五十股东出资额者持股份例然缺乏百分五十出资额者持股份享表决权已足股东会股东会决议产生重影响股东〔三〕实际控制指公司股东通投资关系协议者安排够实际支配公司行〞
2
认定结
附件248：公司理层核心技术员持股情况持股份锁定情况
序号
姓名
公司职
持股数〔股〕
持股例〔〕
持股锁定情况
1
2
3
5
4
5
6
附件249：办券商公司历次股东出资情况整理
索引号
资料名称
引见索引号
249
办券商公司成立根情况整理
引
418
职调查工作底稿2—公司治理调查
25公司董事监事根情况
编号：25指引第18条
公司名称
*****股份
调查日期
****年**月**日****年**月**日
调查点
调查员
调查容
公司董事监事根情况调查
调查事项时间期间
****年**月**日****年**月**日
调查方法
1 公司理层进行访谈
2 查阅工商底档相关员身份证明文件
调查程
1 通访谈公司理层员查阅工商底档相关证明文件解核实董事监事简历包括：姓名国籍境外居留权性年龄学历职称职业历〔参加工作职业职务情况〕担重职务期现职务期等
a)
b)
c)
……
2 通访谈查阅资料解公司董事监事亲属持公司股份情况否存外投资公司存利益突情况获取董事监事该事项声明文件
a)
b)
c)
……
调查结
应说明事项
附件
251：访谈记录
252：公司董事监事职证明
253：董事监事简历
254：董事监事亲属未持公司股份情况存外投资公司存利益突声明
附件251：访谈记录
访谈点：
访谈日期：
访谈题：公司董事监事员构成持股工作学历外投资情况
访谈象：
访谈员：*****
1简介绍公司董事会监事会构成员简历
2公司董事监事亲属否持公司股份否存外投资公司存利益突情况？
附件252：公司董事监事职证明
索引号
资料名称
引见索引号
2521
董事监事职证明
引
243
2522
引
243214
2523
引
243215
2524
引
243216
2525
引
243217
附件253：董事监事简历
索引号
资料名称
引见索引号
253
股东会董事会监事会〔简称三会〞〕构成情况员简历
引
214
附件254：董事监事亲属未持公司股份存外投资公司存利益突声明
索引号
资料名称
承诺
公司职
日期
2541
公司存利益突书面声明
2542
公司存利益突书面声明
2543
公司存利益突书面声明
2544
公司存利益突书面声明
2545
公司存利益突书面声明
2546
公司存利益突书面声明
2547
公司存利益突书面声明
2548
公司存利益突书面声明
2549
公司存利益突书面声明
25410
公司存利益突书面声明
职调查工作底稿—2公司治理调查
26公司独立性
编号：26指引第19条
公司名称
*****股份
调查日期
****年**月**日****年**月**日
调查点
调查员
调查容
公司控股股东实际控制控制企业业务资产员财务机构方面分开情况
调查事项时间期间
****年**月**日****年**月**日
调查方法
1 业务独立性调查：访谈查阅公司组织机构文件业务流程生产场租赁合
2 资产独立性调查：访谈查询公司财产入账证查阅公司审计报告访谈相关员实盘查公司资产公司款项进行逐笔核实
3 员独立性调查：访谈查阅股东单位员工名册劳务合公司工资明细表公司福利费缴纳证理层员工交谈取高级理员书面声明
4 财务独立性调查：访谈查阅公司财务会计制度银行开户资料纳税资料
5 机构独立性调查：访谈实调查查阅股东会董事会决议关设立公司机构记录
调查程
1 业务独立性调查：通查阅公司组织结构文件结合公司生产采购销售记录考察公司产供销系统分析公司否具完整业务流程独立生产营场供销售部门渠道通计算公司关联采购额关联销售额分占公司期采购总额销售总额例分析否存影响公司独立性重频繁关联方交易判断公司业务独立性
a)
b)
c)
……
2 资产独立性调查：通查阅相关会议记录资产产权转移合资产交接手续购货合发票确定公司固定资产权属情况通查阅房产证土权证等权属证明文件解公司房产土权专利非专利技术形资产权属情况关注金额较期限较长应收款应付款预收预付账款产生原交易记录资金流等判断公司资产独立性
a)
b)
c)
d)
……
3 调查公司两年否存资产控股股东实际控制控制企业占者控股股东实际控制控制企业提供担保情形调查公司防止股东关联方资金占者转移公司资金资产资源行采取措施相应制度安排存情形应取公司说明根调查结果判断公司资产独立性
a)
b)
c)
d)
……
4 通查阅股东单位员工名册劳务合公司工资明细表公司福利费缴纳证理层员工交谈取高级理员书面声明等方法调查公司高级理员公司关联企业领取报酬情况调查公司员工劳动事工资报酬相应社会保障否完全独立理判断员独立性
a)
b)
c)
d)
……
5 通理层相关业务员交谈查阅公司财务会计制度银行开户资料纳税资料等方法调查公司会计核算体系财务理风险控制等部理制度建立健全情况判断公司财务独立性
a)
b)
c)
6 通实调查查阅股东会董事会决议关设立相关机构记录查阅机构部规章制度解公司机构否控股股东完全分开独立运作否存混合营合署办公情形否完全拥机构设置权等判断机构独立性
a)
b)
c)
……
调查结
应说明事项
附件
261：访谈记录
262：公司组织结构文件
263：公司产供销系统业务流程等业务独立性相关资料
2631：业务流程图
2632：公司前五供销商销售客户名单两年合
264：关联交易销售采购中占发行营独立性影响
265：相关会议记录资产产权转移合资产交接手续购货合发票等固定资产权属关资料
266：房产证土权证等权属证明文件
267：金额较期限较长应收款应付款预收预付账款产生原交易记录资金流等资料
268：资产否存控股股东关联方控制占情况说明公司防止股东关联方资金占者转移公司资金资产资源行采取措施相应制度安排
269：公司员工名册劳动合公司工资明细表公司福利费缴纳证
2610：高级理员关否存股东单位〔公司关联企业〕双重职〔领取报酬情况〕书面声明
2611：公司财务会计制度银行开户资料纳税资料等
2612：关设立相关机构股东会董事会决议
2613：机构部规章制度
2614：公司控股股东否存混合营合署办公等实核查记录2615：公司控股股东关机构独立情况承诺
2616：办券商公司独立性调查说明
2617：公司营业执组织机构代码证年检材料
附件261：访谈记录
访谈点：*****
访谈日期：
访谈题：业务资产员财务机构独立性
访谈象：
访谈员：*****
1简单介绍公司产供销业务操作流程供商销售客户根情况
2公司存关联采购关联销售？占公司年采购额年销售额例分少？
3 公司财产？关财产购进转会议记录交易合否齐备？者购货合发票否齐备？财产否存纠纷？
4公司注册房产租赁？没相关权属证？
5请介绍公司额应收款应付款预付预收根情况否属公司正常营活动公司资产否控股股东占情况？
6公司否员工订立劳动合法缴纳社会保险？
7公司总理副总理财务负责董事会秘书等高级理员否公司领取薪酬？否存公司股东单位双重职情况？
8公司否独立财务会计机构？否建立完整财务会计制度？否套独立财务核算体系？
9公司否法独立纳税？否开立独立银行账户？
10公司否建立完整部规章制度？
11公司否存控股股东混合营合署办公情形？
12公司否完全拥机构设置权？
附件262：公司组织结构文件
索引号
资料名称
引见索引号
262
公司组织结构文件
引
213
附件263：公司产供销系统业务流程等业务独立性相关资料
附件2631：业务流程
索引号
制度名称
引见索引号
26311
引
1481
26312
1482
26313
1483
26314
引
1484
26315
1485
26316
1486
26317
1487
26318
1488
26319
1489
附件2632：公司前五供销商销售客户名单两年合
索引号
资料名称
引见索引号
26321
前五名客户情况表
引
149
26322
前五名供商情况表
引
1410
26323
公司关键业务合核查记录
引
154
附件264：关联交易销售采购中占发行营独立性影响
附件265：相关会议记录资产产权转移合资产交接手续购货合发票等固定资产权属关资料
索引号
资料名称
引见索引号
2651
引
4511
2652
引
4512
2653
引
3149
附件266：房产证土权证等权属证明文件
附件267：金额较期限较长应收款应付款预收预付账款产生原交易记录资金流等资料
附件2671：应收款项明细表
索引号
资料名称
引见索引号
2671
应收款项明细表
引
331
附件2672：额应收款项异常应收款项逾期债权抽查记录
索引号
资料名称
引见索引号
2672
额应收款项异常应收款项逾期债权抽查记录
引
332
附件2673：金额较期限较长应收款应付款预收预付账款产生原
附件268：资产否存控股股东关联方控制占情况说明公司防止股东关联方资金占者转移公司资金资产资源行采取措施相应制度安排
附件2681：股东关公司资产存控股股东关联方控制占承诺书
附件2682：公司防止股东关联方资金占者转移公司资金资产资源行采取措施相应制度安排
*****股份章程〔节选〕
附件269：公司员工名册劳动合公司工资明细表公司福利费缴纳证
附件2691：公司员工名册
索引号
资料名称
引见索引号
2691
公司员工名册
引
1321
附件2692：公司董事监事高级理员核心技术员劳动合保密协议学历证书身份证件
索引号
姓名
年龄
性
学历
属部门
担职务
合期限
合形式
保密协议
26921
26922
26923
26924
26925
26926
26927
26928
附件2693：公司员工工资明细表
附件2694：公司员工工资福利缴纳证抽查
索引号
证号
金额
性质
附件
结
26941
26941
26941
26941
附件2695：局部员工未公司缴纳社保证明文件
附件2610：高级理员关否存股东单位〔公司关联企业〕双重职〔领取报酬情况〕书面声明
索引号
资料名称
承诺
公司职
日期
2691
双重职书面说明
2692
双重职书面说明
2693
双重职书面说明
2694
双重职书面说明
2695
双重职书面说明
2696
双重职书面说明
2697
双重职书面说明
2698
双重职书面说明
附件2611：公司财务会计制度银行开户资料纳税资料等
附件26111：公司财务会计制度
索引号
制度名称
引见索引号
26111
财务理制度
引
31118
附件26112：银行开户许证
附件26113：纳税资料
1纳税申报表纳税证
索引号
税种(工程)
区
期间
证号
金额
结
261131
261132
261133
261134
261135
261136
261137
2 税年度纳税申报表企业税纳税鉴证报告
索引号
会议名称
备注
2611359
税年度纳税申报表
2611360
企业税纳税鉴证报告
****税务事务
2611361
税年度纳税申报表
2611362
企业税纳税鉴证报告
****税务事务
附件2612：关设立相关机构股东会董事会决议
索引号
会议名称
引见索引号
26121
股东〔〕会决议会议记录
引
2221
26122
董事会决议会议记录
引
2222
26123
监事会决议会议记录〔包括职工代表会决议〕
引
2223
附件2613：机构部规章制度
索引号
制度名称
引见索引号
2613
公司项业务理规章制度
引
311
附件2614：公司控股股东否存混合营合署办公等实核查记录
公司控股股东否存混合营合署办公实核查记录
核查时间
核查员
*****
核查点
*****
核查方法
查阅访谈实核查
核查程
容
1 调阅公司控股股东营业执章程工商档案
2 访谈公司财务负责
3 实核查公司控股股东单位生产营机构办公机构
核查结
辅导意见
备注
附件2615：公司控股股东关机构独立情况承诺
附件2616：办券商公司独立性调查说明
****证券****
公司独立性说明
通公司进行职调查解公司业务资产员财务机构等方面独立性情况具体：
****证券
****
**年**月**日
附件2617：公司营业执组织机构代码证年检材料
索引号
资料名称
备注
26171
企业营业执〔正〕
*****股份
26172
组织机构代码证〔副〕
*****股份
26173
年检报告书
*****股份
职调查工作底稿2—公司治理调查
27公司控股股东实际控制控制企业业竞争
编号：27指引第20条
公司名称
*****股份
调查日期
****年**月**日****年**月**日
调查点
调查员
调查容
公司控股股东实际控制控制企业业竞争情况
调查事项时间期间
****年**月**日****年**月**日
调查方法
1 询问公司控股股东实际控制
2 查阅相关公司营业执工商档案审计报告等材料
3 实走访生产销售部门
4 取公司相关员书面声明
调查程
1 通询问公司控股股东实际控制查阅营业执实走访生产销售部门等方式调查公司控股股东实际控制控制企业业务范围业务性质客户象代性市场差异等方面判断否公司事相相似业务构成业竞争
a)
b)
……
2 存业竞争求公司合理性作出解释调查公司防止业竞争采取措施作出承诺
a)
b)
……
调查结
应说明事项
附件
271：访谈记录
272：控股股东实际控制控制企业情况〔包括限企业名称股东情况营业执营业务产品客户象市场等〕
273：实走访生产销售部门业务性质客户象代性市场差异等方面核查否存业竞争记录〔控股股东实际控制控制企业营业务情况说明〕
274：防止业竞争采取措施承诺
附件271：访谈记录
访谈点：*****股份会议室
访谈日期：
访谈题：公司控股股东实际控制控制企业否存业竞争
访谈象：
访谈员：*****
1控股股东实际控制否企业持股份请具体介绍说明否公司存业竞争关系？
2公司股东否投资企业公司董事监事高级理员否投资公司担公司董事高级理员否公司存业竞争？
3针现者出现业竞争情形公司没加强方面风险防范？什措施？
附件272：控股股东实际控制控制企业情况
索引号
资料名称
2721
****公司工商变更档案
2722
****公司工商变更档案
2723
****公司工商变更档案
2724
****公司工商变更档案
附件273：实走访生产销售部门业务性质客户象代性市场差异等方面核查否存业竞争记录
公司控股股东实际控制控制企业核查记录
核查时间
核查员
*****
核查企业
核查方法
访谈调阅
核查程
容
1 公司董事财务负责进行访谈
2 查阅****限责公司工商档案材料
3 实走访****限责公司核查****产供销流程****公司委托加工关系代理销售商关系
核查结辅导意见
备注
访谈记录
访谈点：*****股份会议室
访谈日期：
访谈题：公司控股股东实际控制控制企业否存业竞争
访谈象：
访谈员：*****
1 请介绍****限责公司根情况
2请介绍****限责公司公司关联交易情况委托加工情况？
附件274：防止业竞争采取措施
索引号
资料名称
承诺
公司职
日期
2741
防止业竞争承诺函
2742
防止业竞争承诺函
2743
防止业竞争承诺函
2744
防止业竞争承诺函
2745
防止业竞争承诺函
2746
防止业竞争承诺函
2747
防止业竞争承诺函
2748
防止业竞争承诺函
职调查工作底稿2—公司治理调查
28公司外担保重投资委托理财关联方交易等重事项决策执行情况
编号：28—指引第21条
公司名称
*****股份
调查日期
****年**月**日****年**月**日
调查点
调查员
调查容
公司外担保重投资委托理财关联方交易等重事项决策执行情况
调查事项时间期间
****年**月**日****年**月**日
调查方法
1 访谈理层员
2 查阅外担保重投资委托理财关联交易等方面制度相关会议决议合等
3 取理层公司外担保重投资委托理财关联方交易等事项书面声明
调查程
1 通访谈公司理层员查阅相关制度解公司外担保重投资委托理财关联交易等方面政策制度建立情况
a)
b)
……
2 通访谈公司理层查阅相关事项会议决议记录合等资料解公司外担保重投资委托理财关联交易等方面决策否符合股东会董事会职责分工该事项表决否履行公司法章程中规定程序决策否效执行
a)
b)
……
3 取理层公司外担保重投资委托理财关联方交易等事项情况否符合法律法规公司章程规定公司影响书面声明
调查结
应说明事项
附件
281：访谈记录
282：理层公司外担保重投资委托理财关联方交易等事项情况否符合法律法规公司章程公司影响书面声明
283：公司重会议决议记录重合
284：公司章程中关重事项决策规定
285：关联交易理方法重投资决策理方法
286：重事项决策执行情况核查记录
附件281：访谈记录
访谈点：*****股份会议室
访谈日期：
访谈题：外担保重投资委托理财关联交易等重事项决策执行情况
访谈象：
访谈员：*****
1公司否外担保重投资委托理财关联交易事项？
2述事项没相关会议决议？
附件282：理层公司外担保重投资委托理财关联方交易等事项情况否符合法律法规公司章程公司影响书面声明
附件283：公司重会议决议记录重合
索引号
会议名称
引见索引号
2831
股东〔〕会决议会议记录
引
2221
2832
董事会决议会议记录
引
2222
2833
监事会决议会议记录〔包括职工代表会决议〕
引
2223
附件284：公司章程中关重事项决策规定
*****股份章程〔节选〕
附件285：关联交易理方法外投资理方法
索引号
制度名称
生效时间
2851
关联交易理方法
2852
外投资理方法
附件286：重事项决策执行情况核查记录
*****股份重事项决策执行情况核查记录
核查时间
核查员
*****
核查企业
*****股份
核查方法
现场查阅访谈
核查程
容
1 查阅公司章程关联交易理方法外投资理方法等关重事项决策规定
2 查阅二年公司审计报告
3 查阅重事项关合文履约文件
4 访谈理层取书面说明
核查结
辅导意见
备注
职调查工作底稿2—公司治理调查
29公司理层诚信情况
编号：29指引第22条
公司名称
*****股份
调查日期
****年**月**日****年**月**日
调查点
调查员
调查容
公司理层诚信情况
调查事项时间期间
****年**月**日****年**月**日
调查方法
1 取公司理层签字关诚信状况书面声明
2 查询中国民银行征信系统工商行政理部门企业信信息系统等公诚信系统
3 咨询税务部门公司法律参谋
4 查阅相关记录
调查程
1 通访谈理层员调查公司理层诚信情况取公司理层签字关诚信状况书面声明
2 通查询中国民银行征信系统工商行政理部门企业信信息系统等公诚信系统咨询税务部门公司贷款银行等部门机构咨询公司律师法律参谋查阅相关记录合理方式核实公司理层否存诚信行记录评价公司理层诚信状况
调查结
应说明事项
附件
291：公司理层关诚信状况书面声明
292：查询中国民银行征信系统工商行政理部门企业信信息系统等公诚信系统记录
293：咨询税务部门公司贷款银行等部门机构记录
294：访谈记录
附件291：公司理层关诚信状况书面声明
索引号
资料名称
承诺
公司职
日期
2911
*****股份董事监事高级理员关诚信状况书面声明
2912
*****股份董事监事高级理员关诚信状况书面声明
2913
*****股份董事监事高级理员关诚信状况书面声明
2914
*****股份董事监事高级理员关诚信状况书面声明
2915
*****股份董事监事高级理员关诚信状况书面声明
2916
*****股份董事监事高级理员关诚信状况书面声明
2917
*****股份董事监事高级理员关诚信状况书面声明
2918
*****股份董事监事高级理员关诚信状况书面声明
附件292：查询中国民银行征信系统工商行政理部门企业信信息系统等公诚信系统记录
索引号
资料名称
资料编号
效期
2921
2922
2923
2924
附件293：咨询税务部门公司贷款银行等部门机构记录
索引号
资料名称
资料日期
2931
2932
2933
2934
2935
2936
2937
2938
2939
29310
附件294：访谈记录
访谈点：*****股份会议室
访谈日期：
访谈题：公司理层诚信状况
访谈象：
访谈员：*****
1公司理层诚信状况？
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