摘:型市政设施建设运营程中非政府组织参会弥补政府提供公服务方面足说政府非政府组织种伙伴型合作关系程中政府针非竞争性承诺现金流补贴等做出承诺规划工程质量等制订出基规范 关键词:非政府组织公服务提供合作型伙伴关系 谓PPP(PrivatePublicPartnership)模式指市民社会政治政府相互关系中强调彼合作关市民社会涵直种阐释文中谓PPP模式宽泛描述建设某种公设施提供某种公服务时候注重发挥非政府组织(NGO)作方式模式政府居导位发挥动作非政府组织活动空间政府设定NGO参程中相关风险估计防范政府直接相关中风险直接政府政策调整文基认识PPP模式中政府位职责中国目前PPP模式运作程中政府错位问题等方面进行分析然政府正确定位法履行职责促PPP模式利运作提出建议 PPP模式中政府位职责 PPP模式政府私机构间达成协议前提政府私机构颁布特许允许私机构定时期筹集资金建设某基础设施理营该设施相应产品服务偿债务收回投资赚取利润事先约定期限届满私机构协议中规定条件该设施移交政府部门世纪初政府限财政预算满足公设施建设需样必然需设计种框架相关力量吸纳进PPP模式回应需求八十年代中期开始缩公部门规模增加私营性投资背景成现代基础设施重筹资方式 ()PPP模式特殊性 第PPP模式参体中政府重体种典型PPP模式BOT参少政府项目公司项目发起银行银团(债权)保险公司产品购买者接受服务者承担设计建设营关公司等诸参中政府非常重方体较简单PPP参者结构示意 图中出政府行体活动前提接商事体采取什具体形式行介入模式中权利义务风险等均体现政府设定空间里 第二采取PPP模式需助专门利益计量技术 法律济学基原理中分析公产品属性时候常会提典案例英国早三百年前修建灯塔事修建灯塔服务船属公设施建设起初公部门修建时认NGO法提供种形式服务服务法量化提供产品外部性特征明显容易搭便车公部门财力精力限完全满足建设实际需求罗纳德•科斯(RCoase)通调查指出1610年1675年65年中英国领港公会连灯塔未建成期私建成灯塔少十座私修建灯塔具体做法私首先政府提出准许建造营灯塔申请申请中必须包括许船东签名证明建造灯塔利表示愿意支付路费申请获政府批准私政府租建造灯塔必须占土特许期理灯塔船收取路费特许期满政府灯塔收回交领港公会理继续收费实特许专营种方法采两百年1820年全部46座灯塔中34座私投资建造 PPP模式私部门公产品切入点然赢利目需专门计量技术果没办法计量NGO法参进 第三PPP模式般适规模较收益周期长项目 般说国家基础设施项目具规模收益周期长等特点采PPP模式较具体说常见三方面: 公设施项目电力电讯水排污等 公工程项目坝水库仓库等 交通设施项目公路铁路桥梁隧道港口机场等型基础设施建设中基础机理通商业化私营化运营基础设施建设服务效率提高补充基础设施建设资金足减轻政府财政压力 (二)PPP模式政府位 正常PPP模式应该建立起政府私企业间良合作关系政府私企业期牺牲方利益办法谋求身高收益程中双方利益空间建立良长期合作关系具体体现制度设计双方利益分配风险分担等方面双方基态度着眼长久利益达成相互谅解 具体说PPP模式政府位具双重性:方面政府合方事方面政府项目运作提供稳定政治法律环境 (三)PPP模式政府职责 第项目具体运作提供法律保障 鉴PPP项目具运作周期长特点较稳定政治法律环境类项目运作必前提 较宏观层面讲存信风险说前述方体履约中遵守诚信原协议安排没受足够尊重外方面非常具体重:税负方面调整修改环保标准求变化法律修改劳资关系调整土租政策变化政府宏观济政策变化等 项目相关风险中金融风险忽视谓金融风险指国家货币外汇汇率利率变化风险防范方面风险惯常常采措施项目收入货币支出货币相匹配举债求政府提供外汇担保外较市场化做法利掉期远期合约货币期权等金融衍生工具降低货币贬值风险等 针项目具体运作国家处理方法建立国类项目适通法规理模式澳利亚采取种模式政府项目公司规定明确回报率收费标准现行类收费标准相衔接实际运行中回报率高谈判时预期高出部分政府分享政府承担政府易控制部分风险悉尼海隧道建设交通量风险约定政府承担果交通量低某低限数额政府予补贴 做法针项目具体情况单独订立具法律效力合协议进行理香港采种模式香港政府保证全港电力供应5家电力公司签订制计划协议香港立法局批准生效协议容:项目公司必须合理价格社会提供足够电力供应前提私资合理利润合理利润率定135净资产回报率某段时间项目公司利润高该指标出部分作发展基金弥补营善时亏损项目总投资额电价必须政府批准时政府监督项目营公司政府年提供份考核报告5年提交份财务报告重投资必须政府批准必时政府权收回该项目样处理方法性质属颁布方性法规行政规章 第二干预具体项目公司正常营活动 PPP结构政府责监督保证私企业特许权合政府关法律事投资建设营活动私企业符合求政府应充分予私企业建设营权项目公司具体营活动进行干预 第三政府予适济支持 国家项目政府予济支持相总起种形式:提供保证收益 提供辅助性设施保障 提供现资产收益作政府贷款 防止竞争保护 知识产权秘密信息提供保护 第四具体项目承诺保持足够谨慎续行调整预留空间 般言具体项目中少环节政府会发挥作:PPP方式某具体项目中体现做出详细规定采竞争性招标方式确定投资授权政府某具体部门作协议方加入项目建设中间外具体涉某部门私营部门项目特许营费收取进行授权作协议方体时候明确责控制目标直接作协议体时候推动体明确设定权利义务果项目涉外投资收益权行应该问题做出安排外汇兑换等问题应该进行承诺 鉴PPP模式运作项目周期较长具体项目承诺政府应该足够谨慎续行调整预留空间政府保持着某特殊素项目公司遵守合协议等行收回特许权中止合权力列举等方式特殊素做出解释外部分PPP项目涉众体考虑续行时候常见方面关价格设定先决条件满足条件情况视备案认政府意涨价样保障投资者合理利益事先设定情势变更风险分担避免出现事议制窘迫 宾电厂B厂建设运营中样事项处理较项目中商业风险项目公司承担政府承担风险包括汇率风险法律变更风险民币兑美元汇率发生变化超定范围时允许项目公司相应调整电价应该注意该调整双汇率浮浮时电价调整果法律变更项目公司损失超定数额时政府通延长特许期支付附加电费项目公司济位恢复法律变更前状况样法律变更项目公司受益超定数额时政府通修改特许期协议条款项目公司享收益效等保护双方权益 二目前PPP模式中国运作中政府职责履行 BOTTOT准BOT产权整体转属PPP(公部门私部门合作)模式项目中问题核心政府项目投资关系中国PPP模式起步较晚推行时间较短相关立法完善市场秩序效率发达国家更直接背景政府身进行改革中职发挥希NGO承受具体型基础设施领域建设中国更情况PPP模式作种吸引外资方式样直接果发达国家政府承担少风险发展中国家政府中国承担较情况鉴政策变动缺乏稳定性连续性者相关社会环境发生变化政府错位失信问题较突出 ()政府信赖基础 PPP项目投资建设运营服务监支付等诸方面政府企业紧密深刻关联着项目成功失败关键界定政府企业责权利效形式予约定中体参权利义务分配先决条件政府信赖政府信赖基础实质科学性形式方性法规协议形式权利义务固定 第实质科学性PPP模式总体框架政府做出种形式承诺事实承诺兑现否根决定素承诺否建立科学基础果没科学基础针种问题做出种形式承诺实际履行 根契约济学理协议中承诺相应承诺成着承诺成增加承诺方产生信风险概率加博电厂案例中发现样逻辑推理程:项目建设运营中发生建设风险汇率风险导致博电厂高网电价高网电价马邦电力局马邦政府印度政府承受超出力范围承诺成终违约成必然结果 实际BOT项目融资建设风险金融风险市场风险终信风险没必然逻辑关系博电厂案例中信风险发生该项目合理风险分配结构联系起中间涉关键问题决策科学性问题 第二形式合法性谓形式合法性指协议中涉事权利义务严格法律求做出约定外指情况直接专门立法形式针项目事间权利义务固定海1994年时候颁布海市延安东路隧道专营理办法1997年时候颁布海市逸仙路高架蕴川路桥专营理办法目前种针某具体项目进行立法发展中国家较常见(二)付议固定回报 付议词取TakeorPay包含付议供误双层含义词语说果买方事先约定段时间数量话实际否完毕约定数量支付价格果超数量许外议定价格协议范围数量价格法改变目前水业BOT项目中政府承诺低数量属付议者取付容 PPP项目框架政府承诺承担营风险承诺固定价格固定率购买量固定价格原料燃料供应量投资取较固定投资回报率约定较常见样约定否效?果性质认属付议应该承认合法效力果认属固定回报约定具法律效力早1995年发布外BOT方式吸收外商投资关问题通知关试办外商投资特许权项目审批理关问题通知等中次强调项目公司承担融资建设采购运营维护等方面风险政府提供固定投资回报率保证事实项目付议形式实质变相进行固定回报特中国目前利率环境项目中私方投资回报率求年10~20中国长期国债利率2~5倍体现样容约定采取什形式难法律受保护 笔者张界定付议固定回报时候结合两方面素:相关规定协议签订时否具实质合理性协议签订时素进行预测发生争议已时境迁预测性素变事实更确切做出判断程序时约定付议时候否供应量测算等必合理步骤前年项目融资兴建收费高速公路谈判阶段车流量估计低法律漏洞公路营运现成收益极高项目项目收益没够合理进行分配种情况果然机械坚持保护付议形式合理收益公利益极破坏损害 (三)法律难定性实际影响 事实PPP模式中项目融资广泛采项目融资中担保债务负特定民法合义务(债务)前提类担保少著称直接担保第二类担保性承诺种承诺非民事担保制度中担保担保保证等语出现例政府项目办某处理控制风险建设营外部条件做出免减轻投资税收提供建设营配套条件外汇汇出保证投资时位投资规模控制保证完工担保等承诺担保性承诺特定民法义务前提种市场营者遭遇普遍性风险投资资位建设规模超预算外汇兑换外汇汇率变动等做出直接特定承诺形式常常会体现安慰函等形式严格法律意义说安慰函等担保书关规定中禁止政府国金融机构非金融机构提供担保外PPP模式运作项目政府特许营具极强垄断性独占性政府关政策法规BOT项目风险影响非常类争议政府政策调整引发行政诉讼出政府项目实际运作中实际影响时候处种难直接简单界定清楚状态期间涉行难法律直接定性 三政府正确定位法履行职责促PPP模式利运作 政府角色定位政府验政府监体系等决定项目成败关键素BOT关问题出现政府部门忽略PPP项目复杂性长期性实政府力足通相关咨询服务机构协助严格程序弥补必须政府完成角色转变原建设行业理转变代表公众利益监者 ()政府PPP项目中信素 然PPP模式中核心素融资安排例般国际贷款中贷款求款国政府母公司提供担保然BOT项目融资正针基础设施项目建设运营特点产生种分散风险投融资模式贷款求办项目母公司承担贷款偿担保责仅仅求承担完工保证限担保责(完工保证视担保性承诺详见述)东道国政府愿承担国际商业贷款担保风险国际惯例项目融资款纳入国政府外汇收支表构成国债务作出贷款偿保证构成该国政府外债负担国担保法律明确禁止政府商业贷款担保般国际贷款融资中银行信证形式项目办提供贷款偿保证种常见现象国深圳沙角电厂B厂BOT项目贷款广东省投资信托投资公司提供信保证作偿担保着国外债行政理强化银行商业化改革深化银行信项目贷款担保现象越越少国BOT实践中第层次担保安排中已少信性保证第二层次担保中较普遍原材料供应保证产品购买保证现金支付保证等中引起较争议现金支付担保支付担保产品购买保证基础进步发展担保形式项目办保证项目营收入时变现针基础产品购买者发生支付情况第三方项目公司作出现金支付信保证般言项目办担心收购产品政府企业破产倒闭求担保直接目防止政府属企业现金流量足影响项目公司收入时变现间接目时充分满足贷款偿投资回报资金需例外商独资海场水厂海水公司签订供水合中约定海城市投资建设总公司海水公司供水水价支付保证(称支付担保) (二)政府利完成角色转换——建设行业理转化公利益监 2004年已明确进步拓宽项目融资渠道发展种融资方式政府通制定效政策具体措施促进国外私资参国基础设施业投资形成风险担利益享政府商业性资合作模式政府扮演组织者促进者角色全部资金供应者营理者承担巨投资风险商业风险 中国长期出特许协议法律性质认识确切具体项目现行外资担保行政合等方面规项目运作实践突处然1995年国外贸部发布关BOT方式吸收外商投资关问题通知国家计委电力部年发关试办外商投资特许权项目审批理关问题通知两部规章立法层次较低容够完善急需针性操作性较强立法 事实PPP模式离开政府积极推动政府利完成角色转化非常重完善社会义市场济体制求国家宏观调控更程度发挥市场配置资源基础性作终建立市场引导投资企业决策银行独立审贷融资方式样中介服务规范宏观调控效新型投资体制种新思路加快特许营立法政府真正够处公利益监者角色成迫切问题
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