XX投资理限公司关联交易理制度
第章 总
第条 保证公司关联方间关联交易符合公公正公开原确保公司关联交易行损害公司非关联股东合法权益根中华民国公司法企业会计准等关法律法规规范性文件公司章程关规定制定制度
第二条 公司关联方间关联交易行遵守关法律法规规范性文件公司章程规定外需遵守制度关规定
第二章 关联方关联关系
第三条 公司关联方包括关联法关联然
具情形法公司关联法：
()公司投资者创办公司
(二)前项述法直接间接控制公司控股子公司外法
(三)制度第五条列公司关联然直接间接控制担董事高级理员公司控股子公司外法
(四) 公司根实质重形式原认定公司特殊关系造成公司利益倾斜法
第四条 具情形然公司关联然：
()公司投资者
(二)公司董事长
(三)制度第四条第()项列法董事监事高级理员
(四)条第()(二)项述士关系密切家庭成员包括配偶父母配偶父母兄弟姐妹配偶年满 18 周岁子女配偶配偶兄弟姐妹子女配偶父母
(五)公司根实质重形式原认定公司特殊关系造成公司利益倾斜然
第五条 具情形法然视公司关联：
()公司关联签署协议作出安排协议安排生效未十二月具制度第四条第五条规定情形
(二)十二月具制度第四条第五条规定情形
第六条 关联关系指财务营决策中力公司直接间接控制施加重影响方式途径包括限关联公司存股权关系事关系理关系商业利益关系
第七条 关联关系应关联方公司进行控制影响具体方式途径程度等方面进行实质判断
第三章 关联交易
第八条 关联交易指公司关联方间发生转移资源义务事项包括限：
()购买销售原材料燃料动力
(二)购买销售产品商品
(三)提供提供劳务
(四)委托受托购买销售
(五)代理
(六)租赁
(七)提供财务资助(包括现金实物形式)
(八)担保
(九)理方面合
(十)研究开发项目转移
(十)许协议
(十二)赠
(十三)债务重组
(十四)关联方投资
(十五)根国家关部门规定认应属关联交易事项
第九条 公司关联交易应遵循基原：
()符合诚实信原
(二)损害公司非关联股东合法权益原
(三)关联方享公司股东会表决权应回避表决
(四)投委会事项进行表决时利害关系股东应回避
(五)公司投委会应根客观标准判断该关联交易否公司利必时应聘请专业评估师财务顾问
第十条 公司应采取效措施防止关联利益输送方式干预公司投资损害公司非关联股东利益
第十条 公司关联间关联交易应签订书面合协议遵循等愿等价偿原合协议容应明确具体
第十二条 公司应采取效措施防止股东关联方种形式占转移公司资金资产资源
第四章 关联交易决策
第十三条 公司关联方签署涉关联交易合协议作出安排时应采取必回避措施：
()代表方签署协议
(二)关联方方式干预公司决定
(三)投委会审议关联交易事项时关联股东应回避表决代理股东行表决权关联股东包括列股东者具列情形股东：
1 交易方
2 交易方职直接间接控制该交易方法单位者该交易方直接间接控制法单位职
3 拥交易方直接间接控制权
4 交易方者直接间接控制关系密切家庭成员(具体范围制度第五条第四项规定准)
5 交易方者直接间接控制董事监事高级理员关系密切家庭成员(具体范围制度第五条第四项规定准)
6 公司认定原独立商业判断受影响士
(四)股东会审议关联交易事项时具列情形股东应回避表决：
1 交易方
2 拥交易方直接间接控制权
3 交易方直接间接控制
4 交易方受法然直接间接控制
5 交易方者关联存尚未履行完毕股权转协议者协议表决权受限制影响
6 根国家关部门规定认定造成公司利益倾斜法然
第十四条 公司投委会审议关联交易事项时半数非关联股东出席举行投委会会议做决议须非关联股东半数通
第十五条 出席投委会非关联股东数足4公司应该交易提交投委会会审议
第十六条 出现否关联股东争议时出席投委会会议半数股东通决议决定该股东否属关联股东决定否回避
第十七条 投委会会审议关关联交易事项时关联股东应参投票表决代表表决权股份数计入表决权股份总数
第十八条 关联股东明确表示回避出席股东会股东关关联交易事项进行审议表决表决结果股东会通决议具等法律效力
第十九条 出现否关联股东争议时出席股东会议半数股东通决议决定该股东否属关联股东决定否回避该决议终局决定
第二十条 公司直接间接提供款
第二十条 公司存控制关系关联方提供担保数额均应投委会审议通提交股东会审议
第二十二条 公司关联方发生金额100万元500万元间关联交易投委会批准前款交易金额500万元关联交易股东会批准
第二十三条 公司关联法发生金额500万元占公司期审计济资产规模5关联交易公司股东会批准
第二十四条 属投委会股东会批准范围关联交易事项公司办公会议批准利害关系士公司会议应回避表决
第二十五条 投委会需股东会批准关联交易否公合理否存损害公司非关联股东合法权益情形明确发表意见
第二十六条 投委会关联交易事项作出决议时少需审核列文件：
()关联交易发生背景说明
(二)关联方体资格证明(法营业执然身份证明)
(三)关联交易关协议合书面安排
(四)关联交易公司非关联股东合法权益影响说明
(五)中介机构报告()
(六)董事会求材料
第二十七条 股东会关联交易事项作出决议时审核第二十六条列文件外需审核公司投委会决议形式需股东会批准关联交易否公合理否存损害公司非关联股东合法权益情形发表书面审核意见
第二十八条 股东会投委会公司办公会议公司章程议事规规定权限范围公司关联交易进行审议表决遵守关回避制度规定
第五章 关联交易理
第二十九条 需投委会股东会批准关联交易原应获投委会股东会事前批准
第三十条 特殊原关联交易未获投委会股东会事前批准已开始执行公司应获知关事实日起六十日履行批准程序该等关联交易予确认
第三十条 关联交易未公司章程制度规定程序获批准确认执行已执行未获批准确认关联交易公司权终止
第三十二条 公司制度第二章规定关联法者然提供担保
第六章
第三十三条 关关联交易决策记录决议事项等文件投委会秘书负责保保期限十年
第三十四条 制度未事宜国家关法律法规规范性文件公司章程关规定执行制度关法律法规公司章程关规定致关法律法规公司章程规定准
第三十五条 制度公司风控合规部门负责解释
第三十六条 制度发布日起实施
第三十七条 文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
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第章 总
第条 保证公司关联方间关联交易符合公公正公开原确保公司关联交易行损害公司非关联股东合法权益根中华民国公司法企业会计准等关法律法规规范性文件公司章程关规定制定制度
第二条 公司关联方间关联交易行遵守关法律法规规范性文件公司章程规定外需遵守制度关规定
第二章 关联方关联关系
第三条 公司关联方包括关联法关联然
具情形法公司关联法：
()公司投资者创办公司
(二)前项述法直接间接控制公司控股子公司外法
(三)制度第五条列公司关联然直接间接控制担董事高级理员公司控股子公司外法
(四) 公司根实质重形式原认定公司特殊关系造成公司利益倾斜法
第四条 具情形然公司关联然：
()公司投资者
(二)公司董事长
(三)制度第四条第()项列法董事监事高级理员
(四)条第()(二)项述士关系密切家庭成员包括配偶父母配偶父母兄弟姐妹配偶年满 18 周岁子女配偶配偶兄弟姐妹子女配偶父母
(五)公司根实质重形式原认定公司特殊关系造成公司利益倾斜然
第五条 具情形法然视公司关联：
()公司关联签署协议作出安排协议安排生效未十二月具制度第四条第五条规定情形
(二)十二月具制度第四条第五条规定情形
第六条 关联关系指财务营决策中力公司直接间接控制施加重影响方式途径包括限关联公司存股权关系事关系理关系商业利益关系
第七条 关联关系应关联方公司进行控制影响具体方式途径程度等方面进行实质判断
第三章 关联交易
第八条 关联交易指公司关联方间发生转移资源义务事项包括限：
()购买销售原材料燃料动力
(二)购买销售产品商品
(三)提供提供劳务
(四)委托受托购买销售
(五)代理
(六)租赁
(七)提供财务资助(包括现金实物形式)
(八)担保
(九)理方面合
(十)研究开发项目转移
(十)许协议
(十二)赠
(十三)债务重组
(十四)关联方投资
(十五)根国家关部门规定认应属关联交易事项
第九条 公司关联交易应遵循基原：
()符合诚实信原
(二)损害公司非关联股东合法权益原
(三)关联方享公司股东会表决权应回避表决
(四)投委会事项进行表决时利害关系股东应回避
(五)公司投委会应根客观标准判断该关联交易否公司利必时应聘请专业评估师财务顾问
第十条 公司应采取效措施防止关联利益输送方式干预公司投资损害公司非关联股东利益
第十条 公司关联间关联交易应签订书面合协议遵循等愿等价偿原合协议容应明确具体
第十二条 公司应采取效措施防止股东关联方种形式占转移公司资金资产资源
第四章 关联交易决策
第十三条 公司关联方签署涉关联交易合协议作出安排时应采取必回避措施：
()代表方签署协议
(二)关联方方式干预公司决定
(三)投委会审议关联交易事项时关联股东应回避表决代理股东行表决权关联股东包括列股东者具列情形股东：
1 交易方
2 交易方职直接间接控制该交易方法单位者该交易方直接间接控制法单位职
3 拥交易方直接间接控制权
4 交易方者直接间接控制关系密切家庭成员(具体范围制度第五条第四项规定准)
5 交易方者直接间接控制董事监事高级理员关系密切家庭成员(具体范围制度第五条第四项规定准)
6 公司认定原独立商业判断受影响士
(四)股东会审议关联交易事项时具列情形股东应回避表决：
1 交易方
2 拥交易方直接间接控制权
3 交易方直接间接控制
4 交易方受法然直接间接控制
5 交易方者关联存尚未履行完毕股权转协议者协议表决权受限制影响
6 根国家关部门规定认定造成公司利益倾斜法然
第十四条 公司投委会审议关联交易事项时半数非关联股东出席举行投委会会议做决议须非关联股东半数通
第十五条 出席投委会非关联股东数足4公司应该交易提交投委会会审议
第十六条 出现否关联股东争议时出席投委会会议半数股东通决议决定该股东否属关联股东决定否回避
第十七条 投委会会审议关关联交易事项时关联股东应参投票表决代表表决权股份数计入表决权股份总数
第十八条 关联股东明确表示回避出席股东会股东关关联交易事项进行审议表决表决结果股东会通决议具等法律效力
第十九条 出现否关联股东争议时出席股东会议半数股东通决议决定该股东否属关联股东决定否回避该决议终局决定
第二十条 公司直接间接提供款
第二十条 公司存控制关系关联方提供担保数额均应投委会审议通提交股东会审议
第二十二条 公司关联方发生金额100万元500万元间关联交易投委会批准前款交易金额500万元关联交易股东会批准
第二十三条 公司关联法发生金额500万元占公司期审计济资产规模5关联交易公司股东会批准
第二十四条 属投委会股东会批准范围关联交易事项公司办公会议批准利害关系士公司会议应回避表决
第二十五条 投委会需股东会批准关联交易否公合理否存损害公司非关联股东合法权益情形明确发表意见
第二十六条 投委会关联交易事项作出决议时少需审核列文件：
()关联交易发生背景说明
(二)关联方体资格证明(法营业执然身份证明)
(三)关联交易关协议合书面安排
(四)关联交易公司非关联股东合法权益影响说明
(五)中介机构报告()
(六)董事会求材料
第二十七条 股东会关联交易事项作出决议时审核第二十六条列文件外需审核公司投委会决议形式需股东会批准关联交易否公合理否存损害公司非关联股东合法权益情形发表书面审核意见
第二十八条 股东会投委会公司办公会议公司章程议事规规定权限范围公司关联交易进行审议表决遵守关回避制度规定
第五章 关联交易理
第二十九条 需投委会股东会批准关联交易原应获投委会股东会事前批准
第三十条 特殊原关联交易未获投委会股东会事前批准已开始执行公司应获知关事实日起六十日履行批准程序该等关联交易予确认
第三十条 关联交易未公司章程制度规定程序获批准确认执行已执行未获批准确认关联交易公司权终止
第三十二条 公司制度第二章规定关联法者然提供担保
第六章
第三十三条 关关联交易决策记录决议事项等文件投委会秘书负责保保期限十年
第三十四条 制度未事宜国家关法律法规规范性文件公司章程关规定执行制度关法律法规公司章程关规定致关法律法规公司章程规定准
第三十五条 制度公司风控合规部门负责解释
第三十六条 制度发布日起实施
第三十七条 文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
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