附件
股票质押式回购交易登记结算业务方法
〔试行〕
第章 总
第条 标准股票质押式回购交易〔简称股票质押回购〞〕维护正常市场秩序保护交易方合法权益根中华民国证券法等相关法律法规中国证券监督理委员会〔简称中国证监会〞〕相关部门规章海证券交易〔简称交〞〕中国证券登记结算限责公司〔简称中国结算〞〕相关业务规规定制定方法
股票质押回购交易登记结算业务适方法方法未规定适交中国结算相关业务规规定
第二条 股票质押回购指符合条件资金融入方〔简称融入方〞〕持股票证券质押符合条件资金融出方〔简称融出方〞〕融入资金约定未返资金解质押交易
第三条 证券公司根融入方融出方委托交综合业务台股票质押回购交易系统〔简称交易系统〞〕进行交易申报
交易系统交易申报相关规予确认成交结果发送中国结算海分公司
中国结算海分公司交确认成交结果股票质押回购提供相应证券质押登记清算交收等业务处理效劳
第四条 证券公司应建立健全股票质押回购风险控制机制根相关规定身风险承受力确定业务规模交交易规模进行前端控制
第五条 融入方融出方证券公司方根相关法律法规部门规章方法规定签署股票质押回购交易业务协议〔简称业务协议〞〕
证券公司代理进行股票质押回购交易申报应签署业务协议基交易双方真实委托进行未委托进行虚假交易申报者擅伪造篡改交易委托进行申报证券公司应承全部法律责赔偿造成损失
交中国结算业务协议容效力进行审查融入方融出方证券公司间纠纷影响交方法确认成交结果影响中国结算海分公司交确认成交结果已办理正办理证券质押登记清算交收等业务
第二章 证券公司交易权限理
第六条 交参股票质押回购证券公司实行交易权限理
第七条 证券公司交申请股票质押回购交易权限应提交材料：
〔〕业务申请书
〔二〕证券纪证券营业务资格证明文件
〔三〕业务方案部理规定等相关文件
〔四〕业务协议股票质押式回购交易风险揭示书〔简称风险揭示书〞〕样
〔五〕业务技术系统准备情况说明
〔六〕负责股票质押回购高级理员业务联络姓名联系方式
〔七〕交求材料
证券公司申请材料完备交发出确认股票质押回购交易权限书面通知
第八条 证券公司交提出申请终止股票质押回购交易权限购回尚未处置完成股票质押回购情形外
第九条 证券公司发生情形交暂停股票质押回购交易权限：
〔〕违反法律法规中国证监会部门规章方法交易登记结算业务规规定
〔二〕未核查责导致符合条件集合资产理方案定资产理客户参股票质押回购
〔三〕违反方法规定进行违约处置
〔四〕交中国结算认定情形
第十条 证券公司发生情形交终止股票质押回购交易权限：
〔〕严重违反法律法规中国证监会部门规章方法交易登记结算业务规规定
〔二〕严重违反方法规定进行违约处置
〔三〕进入风险处置破产程序
〔四〕交中国结算认定情形
第十条 证券公司引起暂停股票质押回购交易权限情形消交申请恢复股票质押回购交易权限
第十二条 证券公司暂停终止股票质押回购交易权限应时交提交业务处置报告
第三章 适性理
第节 融入方
第十三条 融入方指具股票质押融资需求符合证券公司制定资质审查标准客户
第十四条 证券公司应建立融入方资质审查制度融入方进行职调查审查容包括资产规模信状况风险承受力证券市场认知程度等
证券公司应书面者电子形式记载留存融入方资质审查结果
第十五条 证券公司应融入方全面介绍股票质押回购规充分揭示产生风险求融入方签署风险揭示书
第二节 融出方
第十六条 融出方包括证券公司证券公司理集合资产理方案定资产理客户证券公司资产理子公司理集合资产理方案定资产理客户专项资产理方案参适
第十七条 融出方集合资产理方案定资产理客户应遵守规定：
〔〕证券公司应核查确认相应资产理合相关文件明确参股票质押回购
〔二〕事客户资产理业务证券公司资产理子公司〔统称理〞〕应资产理合等相关文件中客户充分揭示参股票质押回购产生风险
〔三〕集合资产理方案融出方集合资产理合应约定股票质押回购中质权登记理
〔四〕定资产理客户融出方定资产理合应约定股票质押回购中质权登记定资产理客户理
第十八条 融入方融出方证券公司报备交方参加股票质押回购
第四章 业务协议
第十九条 融出方证券公司证券公司理集合资产理方案定资产理客户证券公司应融入方签署业务协议
融出方证券公司资产理子公司理集合资产理方案定资产理客户证券公司应融入方资产理子公司签署三方业务协议
第二十条 业务协议应约定容：
〔〕交易方声明保证权利义务
〔二〕融入方融出方应遵守证券公司标证券理制度确定标证券范围质押率限风险控制指标等求
〔三〕融入方融出方应约定交易素质押登记履约保障违约情形处理等容
〔四〕融入方融出方应委托证券公司负责交易申报盯市违约处置等事宜
〔五〕业务协议必备条款规定容
第二十条 融出方证券公司业务协议应约定质权登记证券公司融出方集合资产理方案业务协议应约定质权登记理融出方定资产理客户业务协议应约定质权登记定资产理客户理
第二十二条 融入方融出方应签订业务协议时根业务协议约定申报交易委托前协商确定标证券数量初始交易日交易金额购回交易日交易金额等素
第五章 交易
第节 标证券回购期限交易时间
第二十三条 股票质押回购标证券交市交易A股股票交中国结算认证券
标证券质押处置需获国家相关部门批准备案融入方应遵守相关法律法规规定事先办理相应手续证券公司核查确认
第二十四条 股票质押回购回购期限超3年
第二十五条 股票质押回购交易时间交易日930113013001500
第二节 申报类型
第二十六条 股票质押回购申报类型包括初始交易申报购回交易申报补充质押申报局部解质押申报终止购回申报违约处置申报
第二十七条 初始交易申报指融入方约定持标证券质押融出方融入资金交易申报
第二十八条 购回交易申报指融入方约定返资金解标证券相应孳息质押登记交易申报包括期购回申报提前购回申报延期购回申报
业务协议应约定提前购回延期购回条件述情形购回交易金额调整方式
延期购回累计回购期限般超3年
第二十九条 补充质押申报指融入方约定补充提交标证券进行质押登记交易申报
第三十条 局部解质押申报指融出方解局部标证券孳息质押登记交易申报
第三十条 违约处置申报指发生约定情形需处置质押标证券证券公司应业务协议约定交提交违约处置申报该笔交易进入违约处置程序
第三十二条 终止购回申报指进行购回交易时融出方约定解标证券相应孳息质押登记交易申报
第三节 委托申报成交确认
第三十三条 证券公司根融入方融出方委托交提交交易申报交交易系统确认成交发送成交回报融入方融出方应根指定证券公司交提交交易申报
第三十四条 初始交易申报素包括：业务类型合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日购回交易日标证券代码标证券数量初始交易金额等
成交确认容包括：成交编号申报编号成交日期时间初始交易代码合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日购回交易日标证券代码标证券数量初始交易成交金额等
第三十五条 购回交易申报素包括：业务类型合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日补充质押日初始交易成交编号补充质押成交编号购回交易金额等
成交确认容包括：成交编号申报编号成交日期时间购回交易代码合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方全称融出方证券账号指定交易单元号初始交易日补充质押日初始交易成交编号补充质押成交编号购回交易成交金额等
第三十六条 补充质押申报素包括：业务类型合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日初始交易成交编号标证券代码标证券数量等
成交确认容包括：成交编号申报编号成交日期时间补充质押交易代码合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日初始交易成交编号标证券代码标证券数量等
第三十七条 局部解质押申报素包括：业务类型合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日补充质押日初始交易成交编号补充质押成交编号标证券代码标证券数量等
成交确认容包括：成交编号申报编号成交日期时间补充质押交易代码合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日补充质押日初始交易成交编号补充质押成交编号标证券代码标证券数量等
第三十八条 违约处置申报素包括：业务类型合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日补充质押日初始交易成交编号补充质押成交编号标证券代码标证券数量等
成交确认容包括：成交编号申报编号成交日期时间违约处置交易代码合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日补充质押日初始交易成交编号补充质押成交编号标证券代码标证券数量等
第三十九条 终止购回申报素包括：业务类型合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日补充质押日初始交易成交编号补充质押成交编号等
成交确认容包括：成交编号申报编号成交日期时间终止购回交易代码合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日补充质押日初始交易成交编号补充质押成交编号等
第四十条 标证券停牌影响股票质押回购交易
第六章 清算交收质押登记
第节 清算交收
第四十条 交易日日终中国结算海分公司根交确认股票质押回购交易数组织交易双方结算参逐笔全额结算办理相应证券质押登记解质押登记
证券公司负责证券公司客户间资金结算托机构负责托机构托集合资产理方案定资产理客户间资金结算
第四十二条 融出方融入方海证券账户参股票质押回购
第四十三条 中国结算海分公司通融入方融出方结算参非担保资金交收账户办理清算交收业务
第四十四条 交易日〔简称T日〞〕日终中国结算海分公司交确认成交数日达成股票质押回购进行逐笔全额清算计算T日笔交易资金应收应付额证券应质押解质押数量
关关XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX中笔初始交易融出方初始交易应付金额初始交易成交金额融入方初始交易应收金额初始交易成交金额相关费融入方应质押证券数量＝标证券成交数量笔购回交易融出方应收金额融入方应付金额购回交易成交金额融入方解质押证券数量标证券成交数量
第四十五条 T日16：00中国结算海分公司清算结果货银付原成交先序逐笔办理资金交收证券质押登记解质押登记
初始交易假设证券公司作融出方证券公司须T日16：00前相应资金划入营非担保资金交收账户假设融出方证券公司资产理子公司理集合资产理方案定资产理客户〔托机构清算模式〕托机构须T日16：00前相应资金划入托机构非担保资金交收账户假设融出方证券公司资产理子公司理定资产理客户〔证券公司清算模式〕证券公司须T日16：00前相应资金划入客户非担保资金交收账户
购回交易证券公司须T日16：00前相应资金划入客户非担保资金交收账户
第四十六条 证券公司托机构相关非担保资金交收账户应付资金缺乏者融入方质押证券缺乏中国结算海分公司办理该笔交易资金交收证券质押解质押单笔交易进行局部交收处理
交收失败引起续处理事宜相关责方约定协商解决中国结算海分公司承法律责
第二节 质押登记
第四十七条 股票质押回购质押物理采中国结算海分公司融入方证券账户相应标证券进行质押登记解质押登记方式
质押登记办理标证券状态质押卖出违约处置外融入方已质押登记标证券申报卖出作
第四十八条 初始交易日日终中国结算海分公司根交确认成交数货银付原进行逐笔全额结算时融入方证券账户相应标证券进行质押登记
第四十九条 补充质押日日终中国结算海分公司根交确认成交数进行逐笔全额结算时办理相应标证券质押登记
中国结算海分公司负责质押登记合理
第五十条 初始交易补充质押成交日司法机关该笔交易标证券进行司法冻结中国结算海分公司优先办理质押登记
第五十条 购回交易日日终中国结算海分公司根交确认成交数货银付原进行逐笔全额结算时融入方证券账户相应标证券孳息解质押登记
第五十二条 局部解质押日日终中国结算海分公司根交确认成交数进行逐笔全额结算时局部解质押标证券孳息
第五十三条 违约处置申报日日终中国结算海分公司根交确认申报数融入方证券账户相应标证券状态质押卖出调整质押卖出
融入方证券账户相应证券已司法机关冻结限售股中国结算海分公司进行质押状态调整
第五十四条 终止购回申报日日终中国结算海分公司根交确认申报数融入方证券账户相应标证券孳息解质押登记
第五十五条 融入方融出方证券公司申请查询股票质押回购交易明细情况出质质权中国结算海分公司申请查询质押登记明细情况
证券公司中国结算海分公司数致中国结算海分公司提供数准
第三节 标证券权益处理
第五十六条 购回期间标证券产生需支付价股东权益送股转增股份现金红利等予质押
第五十七条 购回期间标证券产生需支付价股东权益老股东配售方式增发配股等融入方行行取证券标证券质押
第五十八条 购回期间融入方基股东身份享出席股东会提案表决等权利
第七章 风险理违约处置异常情况处理
第节 风险理
第五十九条 证券公司应股票质押回购实行集中统理建立完备理制度操作流程风险识评估控制体系确保风险测控承受
第六十条 证券公司应健全业务隔离制度确保股票质押回购形成突业务机构员信息账户等方面相互隔离
第六十条 证券公司资产理子公司应健全利益突防范机制公参原防范证券公司营业务客户资产理业务参股票质押回购时发生利益突
第六十二条 证券公司应建立标证券理制度方法规定标证券范围确定调整标证券范围合理确定质押单标证券数量占发行外证券数量例确保选择标证券合法合规风险控
限售条件股份作标证券解限售日应早回购期日
第六十三条 证券公司应标证券资质融入方资信回购期限第三方担保等素确定调整标证券质押率限质押率指初始交易金额质押标证券市值率
限售条件股份作标证券质押率确实定应根该市公司项风险素全面认定原低等条件限售条件股份质押率
第六十四条 证券公司应建立净资核心股票质押回购规模监控调整机制根监求身财务状况合理确定总体规模单客户单证券交易金额占净资例等风险控制指标
第六十五条 证券公司应股票质押回购初始交易相应补充质押局部解质押进行合理健全盯市机制效监控标证券市场风险
履约保障例达低约定数值证券公司应业务协议约定求融入方采取相应措施业务协议约定措施包括：
〔〕提前购回
〔二〕补充质押标证券
〔三〕方式
融出方融入方业务协议中约定履约保障例超约定数值时局部解质押解质押履约保障例低约定数值
履约保障例指初始交易应补充质押扣局部解质押标证券孳息市值融入方应付金额值
第六十六条 理应集合资产理方案设计运作中采取必措施集合资产理方案流动性存续期限股票质押回购期限相匹配
第六十七条 融出方集合资产理方案通证券公司第三方信增级措施保障融出方权益
第六十八条 交根市场情况暂停恢复单标证券股票质押回购
第六十九条 持市公司股份5股东持该市公司股票进行股票质押回购违反关信息披露规定
第二节 违约处置
第七十条 融入方违约根业务协议约定须处置质押标证券限售条件股份通交进行处置证券公司程序处理：
〔〕证券公司应时通知交易双方报告交
〔二〕T日证券公司根业务协议约定交交易系统提交违约处置申报
〔三〕T日违约处置申报处理成功T+1日起证券公司根业务协议约定处置标证券卖出成交证券公司应日根中国结算海分公司求提交申报数处置优先偿付融出方证券公司应根业务协议约定偿付资金划付融出方应账户
〔四〕违约处置证券公司应交提交终止购回申报质押标证券相应孳息剩余中国结算海分公司根终止购回申报解剩余标证券相应孳息质押登记
〔五〕违约处置完成证券公司交中国结算海分公司中国证券投资者保护基金限责公司提交违约处置结果报告
处限售期限售条件股份证券公司应业务协议约定处理
第七十条 交易方应业务协议中约定质押标证券相应孳息担保范围处置方式处置序等具体容
第七十二条 司法等机关冻结影响标证券处置交易方业务协议约定处理影响标证券处置情形解证券公司方法第七十条规定处理交提交终止购回申报
第三节 异常情况处理
第七十三条 融入方融出方证券公司应约定购回期间购回交易日发生异常情况处理方式异常情况发生时证券公司时交报告
前款述异常情况包括：
〔〕质押标证券证券账户资金账户司法等机关冻结强制执行
〔二〕质押标证券作出终止市决定
〔三〕集合资产理方案提前终止
〔四〕证券公司暂停终止股票质押回购交易权限
〔五〕证券公司进入风险处置破产程序
〔六〕交认定情形
第七十四条 发生异常情况交易方业务协议约定方式处理：
〔〕提前购回
〔二〕延期购回
〔三〕终止购回
〔四〕交认约定方式
第七十五条 发生第七十三条情形证券公司应时通知融入方融出方证券公司身原导致发生第七十三条第〔三〕〔四〕〔五〕项情形应业务协议关约定承违约责
第七十六条 交易方应业务协议中约定购回期间标证券涉跨市场吸收合融入方应提前购回
第八章 附
第七十七条 中国结算现标准初始交易补充质押时融入方收取质押登记费交笔100元标准收取交易手费
第七十八条 股票质押回购开展程中抗力意外事件系统障等交易异常情况交中国结算海分公司采取相应措施造成损失交中国结算海分公司承责
第七十九条 方法交中国结算负责解释
第八十条 方法发布日起施行
附件：1股票质押式回购交易业务协议必备条款〔适融
出方证券公司证券公司理集合资产理方案
定资产理客户模式〕
2股票质押式回购交易业务协议必备条款〔适融
出方证券公司资产理子公司理集合资产理
方案定资产理客户模式〕
3股票质押式回购交易风险揭示书必备条款
附件1
股票质押式回购交易业务协议必备条款
〔适融出方证券公司证券公司理集合资产理方案定资产理客户模式〕
证券公司应资金融入方〔简称融入方〞〕签订股票质押式回购交易〔简称股票质押回购〞〕业务协议中载明必备条款求容根融出方证券公司证券公司理集合资产理方案定资产理客户情况制定具体合文擅修改删相应必备条款求容证券公司根具体情况融入方签订业务协议中约定必备条款求载明外适合公司实际需容改变必备条款规定含义前提必备条款作文字条文序变动
第条 证券公司开展股票质押回购业务应融入方签订股票质押式回购交易业务协议〔简称业务协议〞〕业务协议应载明事姓名住等相关信息包括限：
甲方〔指融入方〕：姓名〔名称〕住法定代表姓名公司营业执身份证件号码联系方式等
乙方〔指证券公司〕：名称住法定代表联系方式等
假设乙方理集合资产理方案定资产理客户作资金融出方〔简称融出方〞〕业务协议应载明集合资产理方案定资产理客户名称相关信息乙方根相关资产理合约定代表融出方签署协议相关法律果均集合资产理方案定资产理客户承专项资产理方案执行
第二条 业务协议应载明订立业务协议目
第三条 业务协议应股票质押式回购交易标证券初始交易金额购回交易金额初始交易日购回交易日回购期限期购回提前购回延期购回补充质押局部解质押终止购回违约处置履约保障例等特定语进行解释定义符合海证券交易〔简称交〞〕中国证券登记结算限责公司〔简称中国结算〞〕相关规定
第四条 业务协议应载明甲乙双方声明保证包括限：
（） 甲乙双方应具合法股票质押回购交易体资格甲方存法律行政法规部门规章标准性文件等禁止限制适参股票质押回购交易情形
（二） 甲乙双方股票质押回购资产〔包括资金证券〕源合法保证遵守国家反洗钱相关规定甲方乙方质押标证券未设定形式担保第三方权利存权属争议权利瑕疵
（三） 甲方承诺乙方求提供身份证明等相关材料保证提供信息真实准确完整性信息变更时时通知乙方甲方意乙方信息进行合法验证意乙方应监部门交中国结算等单位求报送甲方相关信息
（四） 甲方承诺审慎评估身需求风险承受力行承股票质押回购风险损失
（五） 甲方承诺遵守股票质押回购关法律行政法规部门规章交易规等规定
（六） 甲方市公司董事监事高级理员持市公司股份5股东持该市公司股票参股票质押回购承诺遵守法律法规关短线交易规定
（七） 甲方持股5股东持该市公司股票参股票质押回购承诺关规定求时准确履行信息披露义务
（八） 标证券质押处置需获国家相关部门批准备案甲方承诺已遵守相关法律法规规定事先办理相应手续否行承产生风险
（九） 乙方理集合资产理方案参股票质押回购承诺已获集合资产理方案客户合法授权相关资产理合已约定质权登记乙方约定乙方负责交易申报盯市理违约处置等事宜
乙方理定资产理客户参股票质押回购已获定资产理客户合法授权相关资产理合已约定质权登记定资产理客户乙方约定乙方负责交易申报盯市理违约处置等事宜
（十） 乙方法设立证券营机构已交开通股票质押回购交易权限该交易权限未暂停终止
（十） 乙方承诺具备开展股票质押回购必条件够甲方进行股票质押回购提供相应效劳
（十二） 乙方承诺业务协议约定基甲方真实委托进行交易申报乙方未甲方意进行虚假交易申报者擅伪造篡改交易委托进行申报应承全部法律责赔偿甲方造成损失已达成交易结果改变
（十三） 甲乙双方均承诺协议效期间维持述签署声明保证真实效
第五条 业务协议应约定甲方已充分知悉意融出方乙方时乙方甲方股票质押回购交易手方时乙方根甲方委托办理关申报事宜融出方乙方理集合资产理方案定资产理客户时乙方作集合资产理方案定资产理客户理时根资产理合约定甲方委托负责关交易申报等事宜
第六条 业务协议应约定股票质押回购标证券交市交易A股股票交中国结算认证券
第七条 业务协议应约定甲乙双方进行股票质押回购证券账户资金账户相关容包括限：甲方开立海A股证券账户应指定乙方购回期间甲方撤销变更指定交易关系
第八条 业务协议应约定股票质押回购素相应计算公式包括限：
（） 初始交易日购回交易日标证券股份类标证券数量初始交易金额购回交易金额等
（二） 利息计算公式支付方式
（三） 购回交易金额计算公式
（四） 履约保障例计算公式相关阀值
（五） 融入方应付金额计算方式
（六） 标证券停牌期间市值计算公式
第九条 业务协议应约定股票质押回购中交易委托申报成交结算盯市权益处理违约处置等事宜约定容应符合交中国结算关规定
第十条 融出方证券公司业务协议应约定质权登记乙方融出方集合资产理方案业务协议应约定质权登记乙方融出方定资产理客户业务协议应约定质权登记定资产理客户乙方
第十条 业务协议应约定乙方负责交易申报盯市违约处置等事宜
第十二条 业务协议应约定乙方股票质押回购初始交易相应补充质押局部解质押进行合理
第十三条 业务协议应约定甲方权利义务
（） 甲方权利包括：
1初始交易交收完成获相应资金
2乙方查询股票质押回购交易情况
3购回交易交收完成已质押相应证券孳息解质押
（二） 甲方义务包括：
1初始交易时保证证券账户足够标证券交易指令申报成功接受相应清算质押结果证券账户标证券余额缺乏账户状态正常导致交易法申报申报失败质押失败甲方行承责
2购回期间业务协议约定支付利息
3购回交易时保证资金账户足够资金交易指令申报成功接受相应清算资金交收结果资金账户资金余额缺乏账户状态正常导致交易法申报申报失败资金交收失败甲方行承责
4甲方开立海证券账户应指定乙方购回期间甲方撤销变更指定交易关系
5交中国结算关规定支付关费
第十四条 业务协议应约定乙方权利义务
（） 乙方权利包括：
1乙方乙方理集合资产理方案融出方初始交易交收完成取相应标证券孳息质权
2购回期间业务协议约定收取利息
3购回交易交收完成约定取返资金
4甲方违约时权协议约定处置相应质押标证券优先受偿处置价款缺乏清偿甲方欠款时权继续甲方追偿
5甲方违约时处置相应质押证券价款协议约定进行资金扣划
（二） 乙方义务包括：
1融出方集合资产理方案定资产理客户时资产理合等相关文件中集合方案客户定客户充分揭示产生风险
2进行初始交易委托时保证相关资金账户足够资金余额交易指令申报成功接受相应清算资金交收结果资金账户资金余额缺乏账户状态正常导致交易法申报申报失败资金交收失败乙方行承责
4根甲方委托申报交易指令
5负责盯市理履约保障例达低约定数值时协议约定通知甲方
第十五条 业务协议应约定提前购回延期购回适条件述情形购回交易金额调整方式等容
业务协议应约定购回期间标证券涉跨市场吸收合甲方应提前购回
延期累计回购期限应符合交中国结算相关规定
第十六条 业务协议应约定履约保障例达低约定数值时乙方应通知甲方采取相应措施述措施包括提前购回补充质押标证券方式
第十七条 业务协议应约定购回期间标证券相关权益处理事项加约定包括限：
〔〕购回期间标证券产生需支付价股东权益送股转增股份现金红利等予质押
〔二〕购回期间标证券产生需支付价股东权益老股东配售方式增发配股等融入方行行取证券标证券质押
〔三〕购回期间甲方基股东身份享出席股东会提案表决等权利
第十八条 业务协议应约定甲方限售条件股份股票质押回购解限售日应早回购期日
业务协议应约定解限售条件满足时甲方应时求市公司申请办理解限售手续
第十九条 业务协议应约定违约事件情形处理方式等包括限：
（） 甲方种违约事件甲方相应违约责处理方式
（二） 乙方种违约事件乙方相应违约责处理方式
质押标证券处限售期限售条件股份业务协议应约定具体处理方式质押标证券持限售条件股份业务协议应根相关法律法规规定明确处置时税费处理
第二十条 业务协议应约定质押标证券相应孳息担保范围处置流程方式处置序等具体容
第二十条 业务协议应约定终止购回适情形处理方式法律果
第二十二条 业务协议应约定异常情况情形处理方式法律果异常情况包括：
（） 质押标证券证券账户资金账户司法等机关冻结强制执行
（二） 质押标证券作出终止市决定
（三） 集合资产理方案提前终止
（四） 乙方暂停终止股票质押回购交易权限
（五） 乙方进入风险处置破产程序
（六） 交认定情形
业务协议应约定甲方乙方身错导致异常情况发生应承违约责
第二十三条 业务协议应载明通知送达关事项包括限
（） 甲乙双方详细联络方式例通信址邮政编码指定联络固定 号码 号码移动 号码电子信箱等业务协议应约定方联络方式变更时通知方方式时间
（二） 乙方履行项通知义务方式行签领书面通知电子邮件通知短信通知邮寄书面通知 通知公告通知等应约定乙方发出述通知视送达期限
第二十四条 业务协议应载明火灾震等抗力非乙方身原导致技术系统异常事法律法规政策修改法律法规规定免责情形等素导致协议方时完全履行协议免相应责条款
第二十五条 业务协议应约定适法律争议处理方式明确约定股票质押回购产生争议纠纷协议方协商通约定争议处理方式解决
甲乙双方间纠纷影响中国结算海分公司交确认结果已办理正办理证券质押登记资金交收等业务
第二十六条 业务协议应载明甲方业务协议甲方签字甲方机构业务协议甲方法定代表授权代表签字加盖公章
第二十七条 业务协议应约定协议成立生效条件协议期限协议终止条件协议份数等事项
第二十八条 业务协议应签章前明确载明甲方已认真阅读全面接受业务协议全部条款已充分知悉理解业务协议项权利义务责愿参股票质押回购承产生风险法律果〞
附件2
股票质押式回购交易业务协议必备条款
〔适融出方证券公司资产理子公司理集合资产理方案定资产理客户模式〕
证券公司应资金融出方〔简称融出方〞〕资金融入方〔简称融入方〞〕签订股票质押式回购交易〔简称股票质押回购〞〕业务协议中载明必备条款求容擅修改删必备条款求容证券公司根具体情况融出方融入方签订业务协议中约定必备条款求载明外适合公司实际需容改变必备条款规定含义前提必备条款作文字条文序变动
第条 证券公司开展股票质押回购业务应融出方融入方签订股票质押式回购交易业务协议〔简称业务协议〞〕业务协议应载明事姓名住等相关信息包括限：
甲方〔指融入方〕：姓名〔名称〕住法定代表姓名公司营业执身份证件号码联系方式等
乙方〔指资产理子公司〕：名称住法定代表联系方式等
业务协议应载明乙方理集合资产理方案定资产理客户作融出方载明集合资产理方案定资产理客户名称相关信息乙方根相关资产理合约定代表融出方签署协议相关法律果均集合资产理方案定资产理客户承专项资产理方案执行
丙方〔指证券公司〕：名称住法定代表联系方式等
第二条 业务协议应载明订立业务协议目
第三条 业务协议应股票质押式回购交易标证券初始交易金额购回交易金额初始交易日购回交易日回购期限期购回提前购回延期购回补充质押局部解质押终止购回违约处置履约保障例等特定语进行解释定义符合海证券交易〔简称交〞〕中国证券登记结算限责公司〔简称中国结算〞〕相关规定
第四条 业务协议应载明甲乙丙三方声明保证包括限：
（） 甲乙双方应具合法股票质押回购交易体资格甲乙双方存法律行政法规部门规章标准性文件等禁止限制适参股票质押回购情形
（二） 甲乙双方股票质押回购资产〔包括资金证券〕源合法保证遵守国家反洗钱相关规定甲方乙方质押标证券未设定形式担保第三方权利存权属争议权利瑕疵
（三） 甲乙双方承诺丙方求提供身份证明等相关材料保证提供信息真实准确完整性信息变更时时通知丙方甲乙双方意丙方信息进行合法验证意丙方应监部门交中国结算等单位求报送甲乙双方相关信息
（四） 甲乙双方承诺审慎评估身需求风险承受力行承股票质押回购风险损失
（五） 甲乙双方承诺遵守股票质押回购关法律行政法规部门规章交易规等规定丙方相关业务规定
（六） 甲乙双方承诺遵守丙方确定标证券范围质押率限风险控制指标等
（七） 甲方市公司董事监事高级理员持市公司股份5股东持该市公司股票参股票质押回购承诺遵守法律法规关短线交易规定
（八） 甲方持股5股东持该市公司股票参股票质押回购承诺关规定求时准确履行信息披露义务
（九） 标证券质押处置需获国家相关部门批准备案甲方承诺已遵守相关法律法规规定事先办理相应手续否行承产生风险
（十） 乙方理集合资产理方案参股票质押回购承诺已获集合资产理方案客户合法授权相关资产理合已约定质权登记乙方约定丙方负责交易申报盯市理违约处置等事宜
乙方理定资产理客户参股票质押回购已获定资产理客户合法授权相关资产理合已约定质权登记定资产理客户乙方约定丙方负责交易申报盯市理违约处置等事宜
（十） 丙方法设立证券营机构已交开通股票质押回购交易权限该交易权限未暂停终止
（十二） 丙方承诺具备开展股票质押回购必条件够甲乙双方进行股票质押回购提供相应效劳
（十三） 丙方承诺业务协议约定基甲乙双方真实委托进行交易申报丙方未甲方乙方意进行虚假交易申报者擅伪造篡改交易委托进行申报应承全部法律责赔偿甲方乙方造成损失已达成交易结果改变
（十四） 甲乙丙三方均承诺协议效期间维持述签署声明保证真实效
第五条 业务协议应约定甲乙双方已充分知悉意双方互交易手方委托丙方负责关交易申报等事宜
第六条 业务协议应约定股票质押回购标证券交市交易A股股票交中国结算认证券
第七条 业务协议应约定甲乙双方进行股票质押回购证券账户资金账户相关容包括限：甲方乙方开立海A股证券账户应指定丙方购回期间甲方乙方撤销变更指定交易关系
第八条 业务协议应约定股票质押回购素相应计算公式包括限：
〔〕初始交易日购回交易日标证券股份类标证券数量初始交易金额购回交易金额等
〔二〕利息计算公式支付方式
〔三〕购回交易金额计算公式
〔四〕履约保障例计算公式相关阀值
〔五〕融入方应付金额计算方式
〔六〕标证券停牌期间市值计算公式
第九条 业务协议应约定股票质押回购中交易委托申报成交结算盯市权益处理违约处置等事宜约定容应符合交中国结算关规定
第十条 融出方集合资产理方案业务协议应约定质权登记乙方融出方定资产理客户业务协议应约定质权登记定资产理客户乙方
第十条 业务协议应约定丙方负责交易申报盯市违约处置等事宜
第十二条 业务协议应约定丙方股票质押回购初始交易相应补充质押局部解质押进行合理
第十三条 业务协议应约定甲方权利义务
〔〕甲方权利包括：
1初始交易交收完成获相应资金
2丙方查询股票质押回购交易情况
3购回交易交收完成已质押相应证券孳息解质押
〔二〕甲方义务包括：
1初始交易时保证证券账户足够标证券交易指令申报成功接受相应清算质押结果证券账户标证券余额缺乏账户状态正常导致交易法申报申报失败质押失败甲方行承责
2购回期间业务协议约定支付利息
3购回交易时保证资金账户足够资金交易指令申报成功接受相应清算资金交收结果资金账户资金余额缺乏账户状态正常导致交易法申报申报失败资金交收失败甲方行承责
4甲方开立海证券账户应指定丙方购回期间甲方撤销变更指定交易关系
5交中国结算关规定支付关费
第十四条 业务协议应约定乙方权利义务
〔〕乙方权利包括：
1乙方理集合资产理方案融出方初始交易交收完成取相应标证券孳息质权
2购回期间业务协议约定收取利息
3购回交易交收完成约定取返资金
4甲方违约时权丙方协议约定处置质押标证券款项优先受偿处置价款缺乏清偿甲方欠款时权继续甲方追偿
5丙方查询股票质押回购交易情况
〔二〕乙方义务包括：
1资产理合等相关文件中集合方案客户定客户充分揭示产生风险
2进行初始交易委托时保证相关资金账户足够资金余额交易指令申报成功接受相应清算资金交收结果资金账户资金余额缺乏账户状态正常导致交易法申报申报失败资金交收失败乙方行承责
第十五条 业务协议应约定丙方权利义务
〔〕丙方权利包括：
甲乙双方账户没足够资金证券达成双方交易达成交易导致协议方违反法律法规规丙方权拒绝甲乙双方交易委托丙方需甲乙双方承责
〔二〕丙方义务包括：
1根甲乙双方委托申报交易指令
2负责盯市理履约保障例达低约定数值时协议约定通知甲乙双方
3甲方违约时根协议约定处置相应质押标证券
4甲方违约时处置相应质押标证券价款优先乙方剩余资金返甲方
第十六条 业务协议应约定提前购回延期购回适条件述情形购回交易金额调整方式等容
业务协议应约定购回期间标证券涉跨市场吸收合甲方应提前购回
延期累计回购期限应符合交中国结算相关规定
第十七条 业务协议应约定履约保障例达低约定数值时丙方应通知甲方采取相应措施述措施包括提前购回补充质押标证券方式
第十八条 业务协议应约定购回期间标证券相关权益处理事项加约定包括限：
〔〕购回期间标证券产生需支付价股东权益送股转增股份现金红利等予质押
〔二〕购回期间标证券产生需支付价股东权益老股东配售方式增发配股等融入方行行取证券标证券质押
〔三〕购回期间甲方基股东身份享出席股东会提案表决等权利
第十九条 业务协议应约定甲方限售条件股份股票质押回购解限售日应早回购期日
业务协议应约定解限售条件满足时甲方应时求市公司申请办理解限售手续
第二十条 业务协议应约定违约事件情形处理方式等包括限：
〔〕甲方种违约事件甲方相应违约责处理方式
〔二〕乙方种违约事件乙方相应违约责处理方式
〔三〕丙方种违约事件丙方相应违约责处理方式
质押标证券限售条件股份处限售期业务协议应约定具体处理方式质押标证券持限售条件股份业务协议应根相关法律法规规定明确处置时税费处理
第二十条 业务协议应约定质押标证券相应孳息担保范围处置流程方式处置序等具体容
第二十二条 业务协议应约定终止购回适情形处理方式法律果
第二十三条 业务协议应约定发生异常情况情形处理方式法律果异常情况包括：
〔〕质押证券证券账户资金账户司法等机关冻结强制执行
〔二〕质押标证券作出终止市决定
〔三〕集合资产理方案提前终止
〔四〕丙方暂停终止股票质押回购权限
〔五〕丙方进入风险处置破产程序
〔六〕交认定情形
业务协议应约定甲方乙方丙方身错导致异常情况发生应承违约责
第二十四条 业务协议应载明通知送达关事项包括限：
〔〕甲乙丙三方详细联络方式例通信址邮政编码指定联络固定 号码 号码移动 号码电子信箱等业务协议应约定方联络方式变更时通知方方式时间
〔二〕丙方履行项通知义务方式行签领书面通知电子邮件通知短信通知邮寄书面通知 通知公告通知等应约定丙方发出述通知视送达期限
第二十五条 业务协议应载明火灾震等抗力非丙方身原导致技术系统异常事法律法规政策修改法律法规规定免责情形等素导致协议方时完全履行协议免相应责条款
第二十六条 业务协议应载明适法律争议处理方式明确约定股票质押回购产生争议纠纷协议方协商通约定争议处理方式解决
甲乙丙三方间纠纷影响中国结算海分公司交确认结果已办理正办理证券质押登记资金交收等业务
第二十七条 业务协议应载明甲方业务协议甲方签字甲方机构业务协议甲方法定代表授权代表签字加盖公章
第二十八条 业务协议应约定协议成立生效条件协议期限协议终止条件协议份数等事项
第二十九条 业务协议应签章前明确载明甲方乙方已认真阅读全面接受业务协议全部条款已充分知悉理解业务协议项权利义务责愿参股票质押回购承产生风险法律果〞
附件3
股票质押式回购交易风险揭示书必备条款
融入方融出方客户〔融出方集合资产理方案定资产理客户时〕充分解股票质押式回购交易〔简称股票质押回购〞〕风险开展股票质押回购证券公司应针融入方制订股票质押式回购交易融入方风险揭示书〔简称融入方风险揭示书〞〕集合资产理方案定资产理应针融出方客户相关风险揭示书中参加特条款充分揭示股票质押回购存风险
融入方风险揭示书少应包括容：
〔〕总股票质押回购业务具市场风险信风险利益突风险操作风险类风险
〔二〕融入方适性融入方应根身财务状况实际需求风险承受力部理求〔假设机构〕慎重考虑否适宜参股票质押回购
〔三〕市场风险购回期间质押标证券市值跌须约定提前购回补充质押标证券采取约定方式提高履约保障例风险
购回期间标证券处质押状态融入方法卖出作融入方承证券价格波动产生风险
购回期间质押标证券发生跨市场吸收合等情形融入方面提前购回风险
〔四〕信风险融入方违约根约定质押标证券处置风险处置价格数量时间等确定会融入方造成损失风险
〔五〕利益突风险股票质押回购中证券公司融出方融出方理根融入方委托办理交易指令申报股票质押回购关事项存利益突风险
〔六〕特殊类型标证券标证券质押处置需获国家相关部门批准备案融入方应遵守相关法律法规规定事先办理相应手续否融入方应行承产生风险
〔七〕标证券范围调整标证券交暂停股票质押回购证券公司调整出范围导致初始交易补充质押法成交风险
〔八〕交易期限股票质押回购累计回购期限超交中国结算规定长期限法通交进行购回交易风险
〔九〕异常情况融入方进行股票质押回购时应关注类异常情况引发风险包括限：
1质押标证券证券账户资金账户司法等机关冻结强制执行
2质押标证券作出终止市决定
3集合资产理方案提前终止
4证券公司暂停终止股票质押回购权限
5证券公司进入风险处置破产程序
〔十〕操作风险技术系统障资金交收质押解质押登记失败通知送达异常证券公司未履行职责等原导致操作风险
〔十〕政策风险国家法律法规政策交易规变化修改等原会融入方存续交易产生利影响甚造成济损失
〔十二〕抗力风险股票质押回购存续期间果出现火灾震瘟疫社会动乱等预见防止克服抗力情形会融入方造成济损失
述项风险提示外证券公司根具体情况公司制订风险揭示书中股票质押回购存风险做进步列举
风险揭示书应醒目文字载明：
风险揭示书揭示事项仅列举性质未详列明股票质押回购风险融入方参股票质押回购前应认真阅读相关业务规协议条款股票质押回购特规必须解掌握确信已做足够风险评估财务安排防止参股票质押回购遭受难承受损失
证券公司应求风险揭示书应融入方签署融入方机构时应法定代表授权代表签署加盖公章合专章确认晓理解风险揭示书全部容愿意承股票质押回购交易风险损失
二融出方集合资产理方案定资产理客户时相关风险揭示书中少应增加容：
〔〕信风险融入方违约质押标证券违约处置法足额偿付债务风险
〔二〕流动性风险集合资产理方案股票质押回购购回期间提前终止回购未期违约处置未完成导致方案客户法时收回投资风险
〔三〕限售股风险质押标证券限售条件股份违约处置时处限售期法时处置风险
〔四〕司法冻结风险标证券质押资金融入方原导致标证券司法冻结强制执行标证券法时处置风险
〔五〕未履行职责风险证券公司未约定职履行交易申报合理盯市违约处置等职责损害客户利益风险
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
股票质押式回购交易登记结算业务方法
〔试行〕
第章 总
第条 标准股票质押式回购交易〔简称股票质押回购〞〕维护正常市场秩序保护交易方合法权益根中华民国证券法等相关法律法规中国证券监督理委员会〔简称中国证监会〞〕相关部门规章海证券交易〔简称交〞〕中国证券登记结算限责公司〔简称中国结算〞〕相关业务规规定制定方法
股票质押回购交易登记结算业务适方法方法未规定适交中国结算相关业务规规定
第二条 股票质押回购指符合条件资金融入方〔简称融入方〞〕持股票证券质押符合条件资金融出方〔简称融出方〞〕融入资金约定未返资金解质押交易
第三条 证券公司根融入方融出方委托交综合业务台股票质押回购交易系统〔简称交易系统〞〕进行交易申报
交易系统交易申报相关规予确认成交结果发送中国结算海分公司
中国结算海分公司交确认成交结果股票质押回购提供相应证券质押登记清算交收等业务处理效劳
第四条 证券公司应建立健全股票质押回购风险控制机制根相关规定身风险承受力确定业务规模交交易规模进行前端控制
第五条 融入方融出方证券公司方根相关法律法规部门规章方法规定签署股票质押回购交易业务协议〔简称业务协议〞〕
证券公司代理进行股票质押回购交易申报应签署业务协议基交易双方真实委托进行未委托进行虚假交易申报者擅伪造篡改交易委托进行申报证券公司应承全部法律责赔偿造成损失
交中国结算业务协议容效力进行审查融入方融出方证券公司间纠纷影响交方法确认成交结果影响中国结算海分公司交确认成交结果已办理正办理证券质押登记清算交收等业务
第二章 证券公司交易权限理
第六条 交参股票质押回购证券公司实行交易权限理
第七条 证券公司交申请股票质押回购交易权限应提交材料：
〔〕业务申请书
〔二〕证券纪证券营业务资格证明文件
〔三〕业务方案部理规定等相关文件
〔四〕业务协议股票质押式回购交易风险揭示书〔简称风险揭示书〞〕样
〔五〕业务技术系统准备情况说明
〔六〕负责股票质押回购高级理员业务联络姓名联系方式
〔七〕交求材料
证券公司申请材料完备交发出确认股票质押回购交易权限书面通知
第八条 证券公司交提出申请终止股票质押回购交易权限购回尚未处置完成股票质押回购情形外
第九条 证券公司发生情形交暂停股票质押回购交易权限：
〔〕违反法律法规中国证监会部门规章方法交易登记结算业务规规定
〔二〕未核查责导致符合条件集合资产理方案定资产理客户参股票质押回购
〔三〕违反方法规定进行违约处置
〔四〕交中国结算认定情形
第十条 证券公司发生情形交终止股票质押回购交易权限：
〔〕严重违反法律法规中国证监会部门规章方法交易登记结算业务规规定
〔二〕严重违反方法规定进行违约处置
〔三〕进入风险处置破产程序
〔四〕交中国结算认定情形
第十条 证券公司引起暂停股票质押回购交易权限情形消交申请恢复股票质押回购交易权限
第十二条 证券公司暂停终止股票质押回购交易权限应时交提交业务处置报告
第三章 适性理
第节 融入方
第十三条 融入方指具股票质押融资需求符合证券公司制定资质审查标准客户
第十四条 证券公司应建立融入方资质审查制度融入方进行职调查审查容包括资产规模信状况风险承受力证券市场认知程度等
证券公司应书面者电子形式记载留存融入方资质审查结果
第十五条 证券公司应融入方全面介绍股票质押回购规充分揭示产生风险求融入方签署风险揭示书
第二节 融出方
第十六条 融出方包括证券公司证券公司理集合资产理方案定资产理客户证券公司资产理子公司理集合资产理方案定资产理客户专项资产理方案参适
第十七条 融出方集合资产理方案定资产理客户应遵守规定：
〔〕证券公司应核查确认相应资产理合相关文件明确参股票质押回购
〔二〕事客户资产理业务证券公司资产理子公司〔统称理〞〕应资产理合等相关文件中客户充分揭示参股票质押回购产生风险
〔三〕集合资产理方案融出方集合资产理合应约定股票质押回购中质权登记理
〔四〕定资产理客户融出方定资产理合应约定股票质押回购中质权登记定资产理客户理
第十八条 融入方融出方证券公司报备交方参加股票质押回购
第四章 业务协议
第十九条 融出方证券公司证券公司理集合资产理方案定资产理客户证券公司应融入方签署业务协议
融出方证券公司资产理子公司理集合资产理方案定资产理客户证券公司应融入方资产理子公司签署三方业务协议
第二十条 业务协议应约定容：
〔〕交易方声明保证权利义务
〔二〕融入方融出方应遵守证券公司标证券理制度确定标证券范围质押率限风险控制指标等求
〔三〕融入方融出方应约定交易素质押登记履约保障违约情形处理等容
〔四〕融入方融出方应委托证券公司负责交易申报盯市违约处置等事宜
〔五〕业务协议必备条款规定容
第二十条 融出方证券公司业务协议应约定质权登记证券公司融出方集合资产理方案业务协议应约定质权登记理融出方定资产理客户业务协议应约定质权登记定资产理客户理
第二十二条 融入方融出方应签订业务协议时根业务协议约定申报交易委托前协商确定标证券数量初始交易日交易金额购回交易日交易金额等素
第五章 交易
第节 标证券回购期限交易时间
第二十三条 股票质押回购标证券交市交易A股股票交中国结算认证券
标证券质押处置需获国家相关部门批准备案融入方应遵守相关法律法规规定事先办理相应手续证券公司核查确认
第二十四条 股票质押回购回购期限超3年
第二十五条 股票质押回购交易时间交易日930113013001500
第二节 申报类型
第二十六条 股票质押回购申报类型包括初始交易申报购回交易申报补充质押申报局部解质押申报终止购回申报违约处置申报
第二十七条 初始交易申报指融入方约定持标证券质押融出方融入资金交易申报
第二十八条 购回交易申报指融入方约定返资金解标证券相应孳息质押登记交易申报包括期购回申报提前购回申报延期购回申报
业务协议应约定提前购回延期购回条件述情形购回交易金额调整方式
延期购回累计回购期限般超3年
第二十九条 补充质押申报指融入方约定补充提交标证券进行质押登记交易申报
第三十条 局部解质押申报指融出方解局部标证券孳息质押登记交易申报
第三十条 违约处置申报指发生约定情形需处置质押标证券证券公司应业务协议约定交提交违约处置申报该笔交易进入违约处置程序
第三十二条 终止购回申报指进行购回交易时融出方约定解标证券相应孳息质押登记交易申报
第三节 委托申报成交确认
第三十三条 证券公司根融入方融出方委托交提交交易申报交交易系统确认成交发送成交回报融入方融出方应根指定证券公司交提交交易申报
第三十四条 初始交易申报素包括：业务类型合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日购回交易日标证券代码标证券数量初始交易金额等
成交确认容包括：成交编号申报编号成交日期时间初始交易代码合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日购回交易日标证券代码标证券数量初始交易成交金额等
第三十五条 购回交易申报素包括：业务类型合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日补充质押日初始交易成交编号补充质押成交编号购回交易金额等
成交确认容包括：成交编号申报编号成交日期时间购回交易代码合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方全称融出方证券账号指定交易单元号初始交易日补充质押日初始交易成交编号补充质押成交编号购回交易成交金额等
第三十六条 补充质押申报素包括：业务类型合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日初始交易成交编号标证券代码标证券数量等
成交确认容包括：成交编号申报编号成交日期时间补充质押交易代码合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日初始交易成交编号标证券代码标证券数量等
第三十七条 局部解质押申报素包括：业务类型合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日补充质押日初始交易成交编号补充质押成交编号标证券代码标证券数量等
成交确认容包括：成交编号申报编号成交日期时间补充质押交易代码合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日补充质押日初始交易成交编号补充质押成交编号标证券代码标证券数量等
第三十八条 违约处置申报素包括：业务类型合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日补充质押日初始交易成交编号补充质押成交编号标证券代码标证券数量等
成交确认容包括：成交编号申报编号成交日期时间违约处置交易代码合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日补充质押日初始交易成交编号补充质押成交编号标证券代码标证券数量等
第三十九条 终止购回申报素包括：业务类型合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日补充质押日初始交易成交编号补充质押成交编号等
成交确认容包括：成交编号申报编号成交日期时间终止购回交易代码合编号融入方证券账号指定交易单元号融出方证券账号指定交易单元号初始交易日补充质押日初始交易成交编号补充质押成交编号等
第四十条 标证券停牌影响股票质押回购交易
第六章 清算交收质押登记
第节 清算交收
第四十条 交易日日终中国结算海分公司根交确认股票质押回购交易数组织交易双方结算参逐笔全额结算办理相应证券质押登记解质押登记
证券公司负责证券公司客户间资金结算托机构负责托机构托集合资产理方案定资产理客户间资金结算
第四十二条 融出方融入方海证券账户参股票质押回购
第四十三条 中国结算海分公司通融入方融出方结算参非担保资金交收账户办理清算交收业务
第四十四条 交易日〔简称T日〞〕日终中国结算海分公司交确认成交数日达成股票质押回购进行逐笔全额清算计算T日笔交易资金应收应付额证券应质押解质押数量
关关XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX中笔初始交易融出方初始交易应付金额初始交易成交金额融入方初始交易应收金额初始交易成交金额相关费融入方应质押证券数量＝标证券成交数量笔购回交易融出方应收金额融入方应付金额购回交易成交金额融入方解质押证券数量标证券成交数量
第四十五条 T日16：00中国结算海分公司清算结果货银付原成交先序逐笔办理资金交收证券质押登记解质押登记
初始交易假设证券公司作融出方证券公司须T日16：00前相应资金划入营非担保资金交收账户假设融出方证券公司资产理子公司理集合资产理方案定资产理客户〔托机构清算模式〕托机构须T日16：00前相应资金划入托机构非担保资金交收账户假设融出方证券公司资产理子公司理定资产理客户〔证券公司清算模式〕证券公司须T日16：00前相应资金划入客户非担保资金交收账户
购回交易证券公司须T日16：00前相应资金划入客户非担保资金交收账户
第四十六条 证券公司托机构相关非担保资金交收账户应付资金缺乏者融入方质押证券缺乏中国结算海分公司办理该笔交易资金交收证券质押解质押单笔交易进行局部交收处理
交收失败引起续处理事宜相关责方约定协商解决中国结算海分公司承法律责
第二节 质押登记
第四十七条 股票质押回购质押物理采中国结算海分公司融入方证券账户相应标证券进行质押登记解质押登记方式
质押登记办理标证券状态质押卖出违约处置外融入方已质押登记标证券申报卖出作
第四十八条 初始交易日日终中国结算海分公司根交确认成交数货银付原进行逐笔全额结算时融入方证券账户相应标证券进行质押登记
第四十九条 补充质押日日终中国结算海分公司根交确认成交数进行逐笔全额结算时办理相应标证券质押登记
中国结算海分公司负责质押登记合理
第五十条 初始交易补充质押成交日司法机关该笔交易标证券进行司法冻结中国结算海分公司优先办理质押登记
第五十条 购回交易日日终中国结算海分公司根交确认成交数货银付原进行逐笔全额结算时融入方证券账户相应标证券孳息解质押登记
第五十二条 局部解质押日日终中国结算海分公司根交确认成交数进行逐笔全额结算时局部解质押标证券孳息
第五十三条 违约处置申报日日终中国结算海分公司根交确认申报数融入方证券账户相应标证券状态质押卖出调整质押卖出
融入方证券账户相应证券已司法机关冻结限售股中国结算海分公司进行质押状态调整
第五十四条 终止购回申报日日终中国结算海分公司根交确认申报数融入方证券账户相应标证券孳息解质押登记
第五十五条 融入方融出方证券公司申请查询股票质押回购交易明细情况出质质权中国结算海分公司申请查询质押登记明细情况
证券公司中国结算海分公司数致中国结算海分公司提供数准
第三节 标证券权益处理
第五十六条 购回期间标证券产生需支付价股东权益送股转增股份现金红利等予质押
第五十七条 购回期间标证券产生需支付价股东权益老股东配售方式增发配股等融入方行行取证券标证券质押
第五十八条 购回期间融入方基股东身份享出席股东会提案表决等权利
第七章 风险理违约处置异常情况处理
第节 风险理
第五十九条 证券公司应股票质押回购实行集中统理建立完备理制度操作流程风险识评估控制体系确保风险测控承受
第六十条 证券公司应健全业务隔离制度确保股票质押回购形成突业务机构员信息账户等方面相互隔离
第六十条 证券公司资产理子公司应健全利益突防范机制公参原防范证券公司营业务客户资产理业务参股票质押回购时发生利益突
第六十二条 证券公司应建立标证券理制度方法规定标证券范围确定调整标证券范围合理确定质押单标证券数量占发行外证券数量例确保选择标证券合法合规风险控
限售条件股份作标证券解限售日应早回购期日
第六十三条 证券公司应标证券资质融入方资信回购期限第三方担保等素确定调整标证券质押率限质押率指初始交易金额质押标证券市值率
限售条件股份作标证券质押率确实定应根该市公司项风险素全面认定原低等条件限售条件股份质押率
第六十四条 证券公司应建立净资核心股票质押回购规模监控调整机制根监求身财务状况合理确定总体规模单客户单证券交易金额占净资例等风险控制指标
第六十五条 证券公司应股票质押回购初始交易相应补充质押局部解质押进行合理健全盯市机制效监控标证券市场风险
履约保障例达低约定数值证券公司应业务协议约定求融入方采取相应措施业务协议约定措施包括：
〔〕提前购回
〔二〕补充质押标证券
〔三〕方式
融出方融入方业务协议中约定履约保障例超约定数值时局部解质押解质押履约保障例低约定数值
履约保障例指初始交易应补充质押扣局部解质押标证券孳息市值融入方应付金额值
第六十六条 理应集合资产理方案设计运作中采取必措施集合资产理方案流动性存续期限股票质押回购期限相匹配
第六十七条 融出方集合资产理方案通证券公司第三方信增级措施保障融出方权益
第六十八条 交根市场情况暂停恢复单标证券股票质押回购
第六十九条 持市公司股份5股东持该市公司股票进行股票质押回购违反关信息披露规定
第二节 违约处置
第七十条 融入方违约根业务协议约定须处置质押标证券限售条件股份通交进行处置证券公司程序处理：
〔〕证券公司应时通知交易双方报告交
〔二〕T日证券公司根业务协议约定交交易系统提交违约处置申报
〔三〕T日违约处置申报处理成功T+1日起证券公司根业务协议约定处置标证券卖出成交证券公司应日根中国结算海分公司求提交申报数处置优先偿付融出方证券公司应根业务协议约定偿付资金划付融出方应账户
〔四〕违约处置证券公司应交提交终止购回申报质押标证券相应孳息剩余中国结算海分公司根终止购回申报解剩余标证券相应孳息质押登记
〔五〕违约处置完成证券公司交中国结算海分公司中国证券投资者保护基金限责公司提交违约处置结果报告
处限售期限售条件股份证券公司应业务协议约定处理
第七十条 交易方应业务协议中约定质押标证券相应孳息担保范围处置方式处置序等具体容
第七十二条 司法等机关冻结影响标证券处置交易方业务协议约定处理影响标证券处置情形解证券公司方法第七十条规定处理交提交终止购回申报
第三节 异常情况处理
第七十三条 融入方融出方证券公司应约定购回期间购回交易日发生异常情况处理方式异常情况发生时证券公司时交报告
前款述异常情况包括：
〔〕质押标证券证券账户资金账户司法等机关冻结强制执行
〔二〕质押标证券作出终止市决定
〔三〕集合资产理方案提前终止
〔四〕证券公司暂停终止股票质押回购交易权限
〔五〕证券公司进入风险处置破产程序
〔六〕交认定情形
第七十四条 发生异常情况交易方业务协议约定方式处理：
〔〕提前购回
〔二〕延期购回
〔三〕终止购回
〔四〕交认约定方式
第七十五条 发生第七十三条情形证券公司应时通知融入方融出方证券公司身原导致发生第七十三条第〔三〕〔四〕〔五〕项情形应业务协议关约定承违约责
第七十六条 交易方应业务协议中约定购回期间标证券涉跨市场吸收合融入方应提前购回
第八章 附
第七十七条 中国结算现标准初始交易补充质押时融入方收取质押登记费交笔100元标准收取交易手费
第七十八条 股票质押回购开展程中抗力意外事件系统障等交易异常情况交中国结算海分公司采取相应措施造成损失交中国结算海分公司承责
第七十九条 方法交中国结算负责解释
第八十条 方法发布日起施行
附件：1股票质押式回购交易业务协议必备条款〔适融
出方证券公司证券公司理集合资产理方案
定资产理客户模式〕
2股票质押式回购交易业务协议必备条款〔适融
出方证券公司资产理子公司理集合资产理
方案定资产理客户模式〕
3股票质押式回购交易风险揭示书必备条款
附件1
股票质押式回购交易业务协议必备条款
〔适融出方证券公司证券公司理集合资产理方案定资产理客户模式〕
证券公司应资金融入方〔简称融入方〞〕签订股票质押式回购交易〔简称股票质押回购〞〕业务协议中载明必备条款求容根融出方证券公司证券公司理集合资产理方案定资产理客户情况制定具体合文擅修改删相应必备条款求容证券公司根具体情况融入方签订业务协议中约定必备条款求载明外适合公司实际需容改变必备条款规定含义前提必备条款作文字条文序变动
第条 证券公司开展股票质押回购业务应融入方签订股票质押式回购交易业务协议〔简称业务协议〞〕业务协议应载明事姓名住等相关信息包括限：
甲方〔指融入方〕：姓名〔名称〕住法定代表姓名公司营业执身份证件号码联系方式等
乙方〔指证券公司〕：名称住法定代表联系方式等
假设乙方理集合资产理方案定资产理客户作资金融出方〔简称融出方〞〕业务协议应载明集合资产理方案定资产理客户名称相关信息乙方根相关资产理合约定代表融出方签署协议相关法律果均集合资产理方案定资产理客户承专项资产理方案执行
第二条 业务协议应载明订立业务协议目
第三条 业务协议应股票质押式回购交易标证券初始交易金额购回交易金额初始交易日购回交易日回购期限期购回提前购回延期购回补充质押局部解质押终止购回违约处置履约保障例等特定语进行解释定义符合海证券交易〔简称交〞〕中国证券登记结算限责公司〔简称中国结算〞〕相关规定
第四条 业务协议应载明甲乙双方声明保证包括限：
（） 甲乙双方应具合法股票质押回购交易体资格甲方存法律行政法规部门规章标准性文件等禁止限制适参股票质押回购交易情形
（二） 甲乙双方股票质押回购资产〔包括资金证券〕源合法保证遵守国家反洗钱相关规定甲方乙方质押标证券未设定形式担保第三方权利存权属争议权利瑕疵
（三） 甲方承诺乙方求提供身份证明等相关材料保证提供信息真实准确完整性信息变更时时通知乙方甲方意乙方信息进行合法验证意乙方应监部门交中国结算等单位求报送甲方相关信息
（四） 甲方承诺审慎评估身需求风险承受力行承股票质押回购风险损失
（五） 甲方承诺遵守股票质押回购关法律行政法规部门规章交易规等规定
（六） 甲方市公司董事监事高级理员持市公司股份5股东持该市公司股票参股票质押回购承诺遵守法律法规关短线交易规定
（七） 甲方持股5股东持该市公司股票参股票质押回购承诺关规定求时准确履行信息披露义务
（八） 标证券质押处置需获国家相关部门批准备案甲方承诺已遵守相关法律法规规定事先办理相应手续否行承产生风险
（九） 乙方理集合资产理方案参股票质押回购承诺已获集合资产理方案客户合法授权相关资产理合已约定质权登记乙方约定乙方负责交易申报盯市理违约处置等事宜
乙方理定资产理客户参股票质押回购已获定资产理客户合法授权相关资产理合已约定质权登记定资产理客户乙方约定乙方负责交易申报盯市理违约处置等事宜
（十） 乙方法设立证券营机构已交开通股票质押回购交易权限该交易权限未暂停终止
（十） 乙方承诺具备开展股票质押回购必条件够甲方进行股票质押回购提供相应效劳
（十二） 乙方承诺业务协议约定基甲方真实委托进行交易申报乙方未甲方意进行虚假交易申报者擅伪造篡改交易委托进行申报应承全部法律责赔偿甲方造成损失已达成交易结果改变
（十三） 甲乙双方均承诺协议效期间维持述签署声明保证真实效
第五条 业务协议应约定甲方已充分知悉意融出方乙方时乙方甲方股票质押回购交易手方时乙方根甲方委托办理关申报事宜融出方乙方理集合资产理方案定资产理客户时乙方作集合资产理方案定资产理客户理时根资产理合约定甲方委托负责关交易申报等事宜
第六条 业务协议应约定股票质押回购标证券交市交易A股股票交中国结算认证券
第七条 业务协议应约定甲乙双方进行股票质押回购证券账户资金账户相关容包括限：甲方开立海A股证券账户应指定乙方购回期间甲方撤销变更指定交易关系
第八条 业务协议应约定股票质押回购素相应计算公式包括限：
（） 初始交易日购回交易日标证券股份类标证券数量初始交易金额购回交易金额等
（二） 利息计算公式支付方式
（三） 购回交易金额计算公式
（四） 履约保障例计算公式相关阀值
（五） 融入方应付金额计算方式
（六） 标证券停牌期间市值计算公式
第九条 业务协议应约定股票质押回购中交易委托申报成交结算盯市权益处理违约处置等事宜约定容应符合交中国结算关规定
第十条 融出方证券公司业务协议应约定质权登记乙方融出方集合资产理方案业务协议应约定质权登记乙方融出方定资产理客户业务协议应约定质权登记定资产理客户乙方
第十条 业务协议应约定乙方负责交易申报盯市违约处置等事宜
第十二条 业务协议应约定乙方股票质押回购初始交易相应补充质押局部解质押进行合理
第十三条 业务协议应约定甲方权利义务
（） 甲方权利包括：
1初始交易交收完成获相应资金
2乙方查询股票质押回购交易情况
3购回交易交收完成已质押相应证券孳息解质押
（二） 甲方义务包括：
1初始交易时保证证券账户足够标证券交易指令申报成功接受相应清算质押结果证券账户标证券余额缺乏账户状态正常导致交易法申报申报失败质押失败甲方行承责
2购回期间业务协议约定支付利息
3购回交易时保证资金账户足够资金交易指令申报成功接受相应清算资金交收结果资金账户资金余额缺乏账户状态正常导致交易法申报申报失败资金交收失败甲方行承责
4甲方开立海证券账户应指定乙方购回期间甲方撤销变更指定交易关系
5交中国结算关规定支付关费
第十四条 业务协议应约定乙方权利义务
（） 乙方权利包括：
1乙方乙方理集合资产理方案融出方初始交易交收完成取相应标证券孳息质权
2购回期间业务协议约定收取利息
3购回交易交收完成约定取返资金
4甲方违约时权协议约定处置相应质押标证券优先受偿处置价款缺乏清偿甲方欠款时权继续甲方追偿
5甲方违约时处置相应质押证券价款协议约定进行资金扣划
（二） 乙方义务包括：
1融出方集合资产理方案定资产理客户时资产理合等相关文件中集合方案客户定客户充分揭示产生风险
2进行初始交易委托时保证相关资金账户足够资金余额交易指令申报成功接受相应清算资金交收结果资金账户资金余额缺乏账户状态正常导致交易法申报申报失败资金交收失败乙方行承责
4根甲方委托申报交易指令
5负责盯市理履约保障例达低约定数值时协议约定通知甲方
第十五条 业务协议应约定提前购回延期购回适条件述情形购回交易金额调整方式等容
业务协议应约定购回期间标证券涉跨市场吸收合甲方应提前购回
延期累计回购期限应符合交中国结算相关规定
第十六条 业务协议应约定履约保障例达低约定数值时乙方应通知甲方采取相应措施述措施包括提前购回补充质押标证券方式
第十七条 业务协议应约定购回期间标证券相关权益处理事项加约定包括限：
〔〕购回期间标证券产生需支付价股东权益送股转增股份现金红利等予质押
〔二〕购回期间标证券产生需支付价股东权益老股东配售方式增发配股等融入方行行取证券标证券质押
〔三〕购回期间甲方基股东身份享出席股东会提案表决等权利
第十八条 业务协议应约定甲方限售条件股份股票质押回购解限售日应早回购期日
业务协议应约定解限售条件满足时甲方应时求市公司申请办理解限售手续
第十九条 业务协议应约定违约事件情形处理方式等包括限：
（） 甲方种违约事件甲方相应违约责处理方式
（二） 乙方种违约事件乙方相应违约责处理方式
质押标证券处限售期限售条件股份业务协议应约定具体处理方式质押标证券持限售条件股份业务协议应根相关法律法规规定明确处置时税费处理
第二十条 业务协议应约定质押标证券相应孳息担保范围处置流程方式处置序等具体容
第二十条 业务协议应约定终止购回适情形处理方式法律果
第二十二条 业务协议应约定异常情况情形处理方式法律果异常情况包括：
（） 质押标证券证券账户资金账户司法等机关冻结强制执行
（二） 质押标证券作出终止市决定
（三） 集合资产理方案提前终止
（四） 乙方暂停终止股票质押回购交易权限
（五） 乙方进入风险处置破产程序
（六） 交认定情形
业务协议应约定甲方乙方身错导致异常情况发生应承违约责
第二十三条 业务协议应载明通知送达关事项包括限
（） 甲乙双方详细联络方式例通信址邮政编码指定联络固定 号码 号码移动 号码电子信箱等业务协议应约定方联络方式变更时通知方方式时间
（二） 乙方履行项通知义务方式行签领书面通知电子邮件通知短信通知邮寄书面通知 通知公告通知等应约定乙方发出述通知视送达期限
第二十四条 业务协议应载明火灾震等抗力非乙方身原导致技术系统异常事法律法规政策修改法律法规规定免责情形等素导致协议方时完全履行协议免相应责条款
第二十五条 业务协议应约定适法律争议处理方式明确约定股票质押回购产生争议纠纷协议方协商通约定争议处理方式解决
甲乙双方间纠纷影响中国结算海分公司交确认结果已办理正办理证券质押登记资金交收等业务
第二十六条 业务协议应载明甲方业务协议甲方签字甲方机构业务协议甲方法定代表授权代表签字加盖公章
第二十七条 业务协议应约定协议成立生效条件协议期限协议终止条件协议份数等事项
第二十八条 业务协议应签章前明确载明甲方已认真阅读全面接受业务协议全部条款已充分知悉理解业务协议项权利义务责愿参股票质押回购承产生风险法律果〞
附件2
股票质押式回购交易业务协议必备条款
〔适融出方证券公司资产理子公司理集合资产理方案定资产理客户模式〕
证券公司应资金融出方〔简称融出方〞〕资金融入方〔简称融入方〞〕签订股票质押式回购交易〔简称股票质押回购〞〕业务协议中载明必备条款求容擅修改删必备条款求容证券公司根具体情况融出方融入方签订业务协议中约定必备条款求载明外适合公司实际需容改变必备条款规定含义前提必备条款作文字条文序变动
第条 证券公司开展股票质押回购业务应融出方融入方签订股票质押式回购交易业务协议〔简称业务协议〞〕业务协议应载明事姓名住等相关信息包括限：
甲方〔指融入方〕：姓名〔名称〕住法定代表姓名公司营业执身份证件号码联系方式等
乙方〔指资产理子公司〕：名称住法定代表联系方式等
业务协议应载明乙方理集合资产理方案定资产理客户作融出方载明集合资产理方案定资产理客户名称相关信息乙方根相关资产理合约定代表融出方签署协议相关法律果均集合资产理方案定资产理客户承专项资产理方案执行
丙方〔指证券公司〕：名称住法定代表联系方式等
第二条 业务协议应载明订立业务协议目
第三条 业务协议应股票质押式回购交易标证券初始交易金额购回交易金额初始交易日购回交易日回购期限期购回提前购回延期购回补充质押局部解质押终止购回违约处置履约保障例等特定语进行解释定义符合海证券交易〔简称交〞〕中国证券登记结算限责公司〔简称中国结算〞〕相关规定
第四条 业务协议应载明甲乙丙三方声明保证包括限：
（） 甲乙双方应具合法股票质押回购交易体资格甲乙双方存法律行政法规部门规章标准性文件等禁止限制适参股票质押回购情形
（二） 甲乙双方股票质押回购资产〔包括资金证券〕源合法保证遵守国家反洗钱相关规定甲方乙方质押标证券未设定形式担保第三方权利存权属争议权利瑕疵
（三） 甲乙双方承诺丙方求提供身份证明等相关材料保证提供信息真实准确完整性信息变更时时通知丙方甲乙双方意丙方信息进行合法验证意丙方应监部门交中国结算等单位求报送甲乙双方相关信息
（四） 甲乙双方承诺审慎评估身需求风险承受力行承股票质押回购风险损失
（五） 甲乙双方承诺遵守股票质押回购关法律行政法规部门规章交易规等规定丙方相关业务规定
（六） 甲乙双方承诺遵守丙方确定标证券范围质押率限风险控制指标等
（七） 甲方市公司董事监事高级理员持市公司股份5股东持该市公司股票参股票质押回购承诺遵守法律法规关短线交易规定
（八） 甲方持股5股东持该市公司股票参股票质押回购承诺关规定求时准确履行信息披露义务
（九） 标证券质押处置需获国家相关部门批准备案甲方承诺已遵守相关法律法规规定事先办理相应手续否行承产生风险
（十） 乙方理集合资产理方案参股票质押回购承诺已获集合资产理方案客户合法授权相关资产理合已约定质权登记乙方约定丙方负责交易申报盯市理违约处置等事宜
乙方理定资产理客户参股票质押回购已获定资产理客户合法授权相关资产理合已约定质权登记定资产理客户乙方约定丙方负责交易申报盯市理违约处置等事宜
（十） 丙方法设立证券营机构已交开通股票质押回购交易权限该交易权限未暂停终止
（十二） 丙方承诺具备开展股票质押回购必条件够甲乙双方进行股票质押回购提供相应效劳
（十三） 丙方承诺业务协议约定基甲乙双方真实委托进行交易申报丙方未甲方乙方意进行虚假交易申报者擅伪造篡改交易委托进行申报应承全部法律责赔偿甲方乙方造成损失已达成交易结果改变
（十四） 甲乙丙三方均承诺协议效期间维持述签署声明保证真实效
第五条 业务协议应约定甲乙双方已充分知悉意双方互交易手方委托丙方负责关交易申报等事宜
第六条 业务协议应约定股票质押回购标证券交市交易A股股票交中国结算认证券
第七条 业务协议应约定甲乙双方进行股票质押回购证券账户资金账户相关容包括限：甲方乙方开立海A股证券账户应指定丙方购回期间甲方乙方撤销变更指定交易关系
第八条 业务协议应约定股票质押回购素相应计算公式包括限：
〔〕初始交易日购回交易日标证券股份类标证券数量初始交易金额购回交易金额等
〔二〕利息计算公式支付方式
〔三〕购回交易金额计算公式
〔四〕履约保障例计算公式相关阀值
〔五〕融入方应付金额计算方式
〔六〕标证券停牌期间市值计算公式
第九条 业务协议应约定股票质押回购中交易委托申报成交结算盯市权益处理违约处置等事宜约定容应符合交中国结算关规定
第十条 融出方集合资产理方案业务协议应约定质权登记乙方融出方定资产理客户业务协议应约定质权登记定资产理客户乙方
第十条 业务协议应约定丙方负责交易申报盯市违约处置等事宜
第十二条 业务协议应约定丙方股票质押回购初始交易相应补充质押局部解质押进行合理
第十三条 业务协议应约定甲方权利义务
〔〕甲方权利包括：
1初始交易交收完成获相应资金
2丙方查询股票质押回购交易情况
3购回交易交收完成已质押相应证券孳息解质押
〔二〕甲方义务包括：
1初始交易时保证证券账户足够标证券交易指令申报成功接受相应清算质押结果证券账户标证券余额缺乏账户状态正常导致交易法申报申报失败质押失败甲方行承责
2购回期间业务协议约定支付利息
3购回交易时保证资金账户足够资金交易指令申报成功接受相应清算资金交收结果资金账户资金余额缺乏账户状态正常导致交易法申报申报失败资金交收失败甲方行承责
4甲方开立海证券账户应指定丙方购回期间甲方撤销变更指定交易关系
5交中国结算关规定支付关费
第十四条 业务协议应约定乙方权利义务
〔〕乙方权利包括：
1乙方理集合资产理方案融出方初始交易交收完成取相应标证券孳息质权
2购回期间业务协议约定收取利息
3购回交易交收完成约定取返资金
4甲方违约时权丙方协议约定处置质押标证券款项优先受偿处置价款缺乏清偿甲方欠款时权继续甲方追偿
5丙方查询股票质押回购交易情况
〔二〕乙方义务包括：
1资产理合等相关文件中集合方案客户定客户充分揭示产生风险
2进行初始交易委托时保证相关资金账户足够资金余额交易指令申报成功接受相应清算资金交收结果资金账户资金余额缺乏账户状态正常导致交易法申报申报失败资金交收失败乙方行承责
第十五条 业务协议应约定丙方权利义务
〔〕丙方权利包括：
甲乙双方账户没足够资金证券达成双方交易达成交易导致协议方违反法律法规规丙方权拒绝甲乙双方交易委托丙方需甲乙双方承责
〔二〕丙方义务包括：
1根甲乙双方委托申报交易指令
2负责盯市理履约保障例达低约定数值时协议约定通知甲乙双方
3甲方违约时根协议约定处置相应质押标证券
4甲方违约时处置相应质押标证券价款优先乙方剩余资金返甲方
第十六条 业务协议应约定提前购回延期购回适条件述情形购回交易金额调整方式等容
业务协议应约定购回期间标证券涉跨市场吸收合甲方应提前购回
延期累计回购期限应符合交中国结算相关规定
第十七条 业务协议应约定履约保障例达低约定数值时丙方应通知甲方采取相应措施述措施包括提前购回补充质押标证券方式
第十八条 业务协议应约定购回期间标证券相关权益处理事项加约定包括限：
〔〕购回期间标证券产生需支付价股东权益送股转增股份现金红利等予质押
〔二〕购回期间标证券产生需支付价股东权益老股东配售方式增发配股等融入方行行取证券标证券质押
〔三〕购回期间甲方基股东身份享出席股东会提案表决等权利
第十九条 业务协议应约定甲方限售条件股份股票质押回购解限售日应早回购期日
业务协议应约定解限售条件满足时甲方应时求市公司申请办理解限售手续
第二十条 业务协议应约定违约事件情形处理方式等包括限：
〔〕甲方种违约事件甲方相应违约责处理方式
〔二〕乙方种违约事件乙方相应违约责处理方式
〔三〕丙方种违约事件丙方相应违约责处理方式
质押标证券限售条件股份处限售期业务协议应约定具体处理方式质押标证券持限售条件股份业务协议应根相关法律法规规定明确处置时税费处理
第二十条 业务协议应约定质押标证券相应孳息担保范围处置流程方式处置序等具体容
第二十二条 业务协议应约定终止购回适情形处理方式法律果
第二十三条 业务协议应约定发生异常情况情形处理方式法律果异常情况包括：
〔〕质押证券证券账户资金账户司法等机关冻结强制执行
〔二〕质押标证券作出终止市决定
〔三〕集合资产理方案提前终止
〔四〕丙方暂停终止股票质押回购权限
〔五〕丙方进入风险处置破产程序
〔六〕交认定情形
业务协议应约定甲方乙方丙方身错导致异常情况发生应承违约责
第二十四条 业务协议应载明通知送达关事项包括限：
〔〕甲乙丙三方详细联络方式例通信址邮政编码指定联络固定 号码 号码移动 号码电子信箱等业务协议应约定方联络方式变更时通知方方式时间
〔二〕丙方履行项通知义务方式行签领书面通知电子邮件通知短信通知邮寄书面通知 通知公告通知等应约定丙方发出述通知视送达期限
第二十五条 业务协议应载明火灾震等抗力非丙方身原导致技术系统异常事法律法规政策修改法律法规规定免责情形等素导致协议方时完全履行协议免相应责条款
第二十六条 业务协议应载明适法律争议处理方式明确约定股票质押回购产生争议纠纷协议方协商通约定争议处理方式解决
甲乙丙三方间纠纷影响中国结算海分公司交确认结果已办理正办理证券质押登记资金交收等业务
第二十七条 业务协议应载明甲方业务协议甲方签字甲方机构业务协议甲方法定代表授权代表签字加盖公章
第二十八条 业务协议应约定协议成立生效条件协议期限协议终止条件协议份数等事项
第二十九条 业务协议应签章前明确载明甲方乙方已认真阅读全面接受业务协议全部条款已充分知悉理解业务协议项权利义务责愿参股票质押回购承产生风险法律果〞
附件3
股票质押式回购交易风险揭示书必备条款
融入方融出方客户〔融出方集合资产理方案定资产理客户时〕充分解股票质押式回购交易〔简称股票质押回购〞〕风险开展股票质押回购证券公司应针融入方制订股票质押式回购交易融入方风险揭示书〔简称融入方风险揭示书〞〕集合资产理方案定资产理应针融出方客户相关风险揭示书中参加特条款充分揭示股票质押回购存风险
融入方风险揭示书少应包括容：
〔〕总股票质押回购业务具市场风险信风险利益突风险操作风险类风险
〔二〕融入方适性融入方应根身财务状况实际需求风险承受力部理求〔假设机构〕慎重考虑否适宜参股票质押回购
〔三〕市场风险购回期间质押标证券市值跌须约定提前购回补充质押标证券采取约定方式提高履约保障例风险
购回期间标证券处质押状态融入方法卖出作融入方承证券价格波动产生风险
购回期间质押标证券发生跨市场吸收合等情形融入方面提前购回风险
〔四〕信风险融入方违约根约定质押标证券处置风险处置价格数量时间等确定会融入方造成损失风险
〔五〕利益突风险股票质押回购中证券公司融出方融出方理根融入方委托办理交易指令申报股票质押回购关事项存利益突风险
〔六〕特殊类型标证券标证券质押处置需获国家相关部门批准备案融入方应遵守相关法律法规规定事先办理相应手续否融入方应行承产生风险
〔七〕标证券范围调整标证券交暂停股票质押回购证券公司调整出范围导致初始交易补充质押法成交风险
〔八〕交易期限股票质押回购累计回购期限超交中国结算规定长期限法通交进行购回交易风险
〔九〕异常情况融入方进行股票质押回购时应关注类异常情况引发风险包括限：
1质押标证券证券账户资金账户司法等机关冻结强制执行
2质押标证券作出终止市决定
3集合资产理方案提前终止
4证券公司暂停终止股票质押回购权限
5证券公司进入风险处置破产程序
〔十〕操作风险技术系统障资金交收质押解质押登记失败通知送达异常证券公司未履行职责等原导致操作风险
〔十〕政策风险国家法律法规政策交易规变化修改等原会融入方存续交易产生利影响甚造成济损失
〔十二〕抗力风险股票质押回购存续期间果出现火灾震瘟疫社会动乱等预见防止克服抗力情形会融入方造成济损失
述项风险提示外证券公司根具体情况公司制订风险揭示书中股票质押回购存风险做进步列举
风险揭示书应醒目文字载明：
风险揭示书揭示事项仅列举性质未详列明股票质押回购风险融入方参股票质押回购前应认真阅读相关业务规协议条款股票质押回购特规必须解掌握确信已做足够风险评估财务安排防止参股票质押回购遭受难承受损失
证券公司应求风险揭示书应融入方签署融入方机构时应法定代表授权代表签署加盖公章合专章确认晓理解风险揭示书全部容愿意承股票质押回购交易风险损失
二融出方集合资产理方案定资产理客户时相关风险揭示书中少应增加容：
〔〕信风险融入方违约质押标证券违约处置法足额偿付债务风险
〔二〕流动性风险集合资产理方案股票质押回购购回期间提前终止回购未期违约处置未完成导致方案客户法时收回投资风险
〔三〕限售股风险质押标证券限售条件股份违约处置时处限售期法时处置风险
〔四〕司法冻结风险标证券质押资金融入方原导致标证券司法冻结强制执行标证券法时处置风险
〔五〕未履行职责风险证券公司未约定职履行交易申报合理盯市违约处置等职责损害客户利益风险
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
