私募基金业务流程
投资公司成立需建立企业组织架构中国证券投资基金业协会登记成立第支产品具体步骤包含容：
公司组织架构
基金公司成立设置部门：投资交易部产品研发部市场部综合理部财务部风控合规部
二初期费
初期费：场费工费日常开支（水电办公耗材通讯交通等）业务开支（招宣传差旅等）开业装修费办公品购置费等
三登记备案
根私募投资基金理登记办法基金备案办法（试行）规定私募证券投资基金应履行理登记备案手续中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）申请成会员通基金业协会私募基金登记备案系统进行私募投资基金理登记私募基金备案
()理登记备案体
理方式分理受托理顾问理三类理指限责公司股份限公司形式设立公司型基金通组建部理团队实行理该公司型基金应履行理登记手续例A公司公司型基金聘投资理团队进行理未委托投资理机构进行理A公司作私募基金理履行登记手续时A公司作基金进行备案
受托理指私募基金资产委托私募基金理普通合伙进行理例公司型基金B委托投资理公司C进行理公司C作基金理履行登记手续公司型基金B作C公司理基金进行备案
顾问理指私募基金理通担投资顾问等方式实际理私募证券投资基金例D公司设立信托投资计划E委托F公司投资顾问F公司作投资顾问系统进行理登记作投资顾问理信托计划E系统进行备案
(二)私募基金理登记流程
类私募基金理应根基金业协会规定基金业协会申请登记求填报符合信息：
1工商登记营业执正副复印件
2公司章程者合伙协议
3股东者合伙名单(数没严格限定)
4高级理员基信息(数没严格限定)
5 私募基金理高级理员应诚实守信三年没重失信记录未中国证监会采取市场禁入措施
6事私募基金业务专业员应具备私募基金业资格
(三)私募基金备案流程
私募基金理应募集完毕20 工作日通私募基金登记备案系统进行备案根投资方注明基金类实填报基金名称资规模投资者基金合等基信息
(四)登记备案求
1私募基金理应月结束日起5工作日更新理私募证券投资基金相关信息包括基金规模单位净值投资者数量等
2私募基金理应季度结束日起10工作日更新理私募股权投资基金等非证券类私募基金相关信息包括认缴规模实缴规模投资者数量投资方等
3私募基金理应年度结束日起20工作日更新私募基金理股东合伙高级理员业员理私募基金等基信息
4私募基金理应年度四月底前通私募基金登记备案系统填报会计师事务审计年度财务报告
5私募基金理发生重事项应10工作日基金业协会报告：
1)私募基金理名称高级理员发生变更
2)私募基金理控股股东实际控制者执行事务合伙发生变更
3)私募基金理分立者合
4)私募基金理高级理员存重违法违规行
5)法解散法撤销者法宣告破产
6)损害投资者利益重事项
6私募基金运行期间发生重事项私募基金理应5工作日基金业协会报告：
1)基金合发生重变化
2)投资者数量超法律法规规定
3)基金发生清盘清算
4)私募基金理基金托发生变更
5)基金持续运行投资者利益资产净值产生重影响事件
7 私募基金业员应定期参加基金业协会认机构组织执业培训具体培训时间基金业协会通知准
（五）私募投资基金理登记证书
四产品发行
（）发行：备案私募基金理产品名字开立帐户发行产品发行规模超100万元基金理需负责台业务运营工作选择外包服务商提供托运营服务私募基金理选择发行负责台业务运营工作工作容：
中开立证券帐户流程私募基金基金理申请开户资产托私募基金
资产托申请开户私募基金理资产托私募基金开立证券账户应直接中国证券登记结算公司海深圳分公司办理设立私募基金深圳海交易申请开立证券帐户
私募基金证券账户名称基金理全称私募基金名称身份证明文件号码基金理营业执中注册号组织机构代码基金理组织机构代码证中代码私募基金证券账户名称应恰反映产品属性
申请开立证券账户需材料包括：
申请开立证券账户须提供材料：中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）意私募基金理登记相关证明文件原件复印件基金业协会出具私募基金备案相关证明文件原件复印件基金理营业执组织机构代码证等效身份证明文件复印件（加盖公章）办单位法定代表（负责）办授权委托书法定代表（负责）证明书法定代表（负责）效身份证明文件复印件（加盖单位公章法定代表负责签章）办效身份证明文件复印件
（二）助通道发行通信托基金子公司基金专户等通道发行台业务运营通道承担托需找具托资格机构担
五产品销售
（）发行产品：私募理募集
（二）助通道发行产品流程：
六托运营外包服务容流程
（）服务流程
1签订合协议
公司根客户准入标准符合条件客户介绍公司托运营外包服务容解客户需求相关产品特性包括限：产品规模投资范围开放周期外包业务需求等信息客户沟通确认协议合条款发起协议合签署流程完成协议合签署
综合托相关协议包括：基金合托协议基金合（基金理基金托基金份额持三方签署）托协议（基金理基金托双方签署）基金合托协议基金托业务开展基础视业务开展需合签署
运营外包相关协议包括：基金合托协议运营外包业务服务协议基金合托协议作运营外包业务服务协议制定运营外包业务服务协议构成运营外包业务完整法律协议
2基金募集备案
基金募集完毕根规定基金理需20工作日完成基金业协会私募基金备案工作 网站公示私募基金基情况包括私募名称 成立时间备案投资领域 基金理基金托等信息该手续公司代完成
3帐户开立
需开立帐户分资金类帐户证券类帐户资金类帐户包括：募集帐户基金托专户存类帐户证券类帐户包括：登记公司证券帐户融资融券信交易帐户期货交易帐户银行间市场交易帐户OTC市场交易帐户证券帐户
份额登记TA
提供基金账户理基金单位注册登记户基金交易确认清算代理红利发放建立保基金持名册等业务服务详见表
估值核算
指托委托资产建立独立账册托服务协议约定估值核算方法约定频率计算委托资产总值委托资产净值委托资产单位净值等数基金理估值结果进行复核时基金理委托资产提供基金资产估值会计核算财务报告等服务
估值程序见图：
业务运作服务
终止清算
基金合终止时基金理应组织清算组基金财产进行清算基金财产清算指出现导致基金合终止法定情形者约定情形时法清理基金财产活动
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
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投资公司成立需建立企业组织架构中国证券投资基金业协会登记成立第支产品具体步骤包含容：
公司组织架构
基金公司成立设置部门：投资交易部产品研发部市场部综合理部财务部风控合规部
二初期费
初期费：场费工费日常开支（水电办公耗材通讯交通等）业务开支（招宣传差旅等）开业装修费办公品购置费等
三登记备案
根私募投资基金理登记办法基金备案办法（试行）规定私募证券投资基金应履行理登记备案手续中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）申请成会员通基金业协会私募基金登记备案系统进行私募投资基金理登记私募基金备案
()理登记备案体
理方式分理受托理顾问理三类理指限责公司股份限公司形式设立公司型基金通组建部理团队实行理该公司型基金应履行理登记手续例A公司公司型基金聘投资理团队进行理未委托投资理机构进行理A公司作私募基金理履行登记手续时A公司作基金进行备案
受托理指私募基金资产委托私募基金理普通合伙进行理例公司型基金B委托投资理公司C进行理公司C作基金理履行登记手续公司型基金B作C公司理基金进行备案
顾问理指私募基金理通担投资顾问等方式实际理私募证券投资基金例D公司设立信托投资计划E委托F公司投资顾问F公司作投资顾问系统进行理登记作投资顾问理信托计划E系统进行备案
(二)私募基金理登记流程
类私募基金理应根基金业协会规定基金业协会申请登记求填报符合信息：
1工商登记营业执正副复印件
2公司章程者合伙协议
3股东者合伙名单(数没严格限定)
4高级理员基信息(数没严格限定)
5 私募基金理高级理员应诚实守信三年没重失信记录未中国证监会采取市场禁入措施
6事私募基金业务专业员应具备私募基金业资格
(三)私募基金备案流程
私募基金理应募集完毕20 工作日通私募基金登记备案系统进行备案根投资方注明基金类实填报基金名称资规模投资者基金合等基信息
(四)登记备案求
1私募基金理应月结束日起5工作日更新理私募证券投资基金相关信息包括基金规模单位净值投资者数量等
2私募基金理应季度结束日起10工作日更新理私募股权投资基金等非证券类私募基金相关信息包括认缴规模实缴规模投资者数量投资方等
3私募基金理应年度结束日起20工作日更新私募基金理股东合伙高级理员业员理私募基金等基信息
4私募基金理应年度四月底前通私募基金登记备案系统填报会计师事务审计年度财务报告
5私募基金理发生重事项应10工作日基金业协会报告：
1)私募基金理名称高级理员发生变更
2)私募基金理控股股东实际控制者执行事务合伙发生变更
3)私募基金理分立者合
4)私募基金理高级理员存重违法违规行
5)法解散法撤销者法宣告破产
6)损害投资者利益重事项
6私募基金运行期间发生重事项私募基金理应5工作日基金业协会报告：
1)基金合发生重变化
2)投资者数量超法律法规规定
3)基金发生清盘清算
4)私募基金理基金托发生变更
5)基金持续运行投资者利益资产净值产生重影响事件
7 私募基金业员应定期参加基金业协会认机构组织执业培训具体培训时间基金业协会通知准
（五）私募投资基金理登记证书
四产品发行
（）发行：备案私募基金理产品名字开立帐户发行产品发行规模超100万元基金理需负责台业务运营工作选择外包服务商提供托运营服务私募基金理选择发行负责台业务运营工作工作容：
中开立证券帐户流程私募基金基金理申请开户资产托私募基金
资产托申请开户私募基金理资产托私募基金开立证券账户应直接中国证券登记结算公司海深圳分公司办理设立私募基金深圳海交易申请开立证券帐户
私募基金证券账户名称基金理全称私募基金名称身份证明文件号码基金理营业执中注册号组织机构代码基金理组织机构代码证中代码私募基金证券账户名称应恰反映产品属性
申请开立证券账户需材料包括：
申请开立证券账户须提供材料：中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）意私募基金理登记相关证明文件原件复印件基金业协会出具私募基金备案相关证明文件原件复印件基金理营业执组织机构代码证等效身份证明文件复印件（加盖公章）办单位法定代表（负责）办授权委托书法定代表（负责）证明书法定代表（负责）效身份证明文件复印件（加盖单位公章法定代表负责签章）办效身份证明文件复印件
（二）助通道发行通信托基金子公司基金专户等通道发行台业务运营通道承担托需找具托资格机构担
五产品销售
（）发行产品：私募理募集
（二）助通道发行产品流程：
六托运营外包服务容流程
（）服务流程
1签订合协议
公司根客户准入标准符合条件客户介绍公司托运营外包服务容解客户需求相关产品特性包括限：产品规模投资范围开放周期外包业务需求等信息客户沟通确认协议合条款发起协议合签署流程完成协议合签署
综合托相关协议包括：基金合托协议基金合（基金理基金托基金份额持三方签署）托协议（基金理基金托双方签署）基金合托协议基金托业务开展基础视业务开展需合签署
运营外包相关协议包括：基金合托协议运营外包业务服务协议基金合托协议作运营外包业务服务协议制定运营外包业务服务协议构成运营外包业务完整法律协议
2基金募集备案
基金募集完毕根规定基金理需20工作日完成基金业协会私募基金备案工作 网站公示私募基金基情况包括私募名称 成立时间备案投资领域 基金理基金托等信息该手续公司代完成
3帐户开立
需开立帐户分资金类帐户证券类帐户资金类帐户包括：募集帐户基金托专户存类帐户证券类帐户包括：登记公司证券帐户融资融券信交易帐户期货交易帐户银行间市场交易帐户OTC市场交易帐户证券帐户
份额登记TA
提供基金账户理基金单位注册登记户基金交易确认清算代理红利发放建立保基金持名册等业务服务详见表
估值核算
指托委托资产建立独立账册托服务协议约定估值核算方法约定频率计算委托资产总值委托资产净值委托资产单位净值等数基金理估值结果进行复核时基金理委托资产提供基金资产估值会计核算财务报告等服务
估值程序见图：
业务运作服务
终止清算
基金合终止时基金理应组织清算组基金财产进行清算基金财产清算指出现导致基金合终止法定情形者约定情形时法清理基金财产活动
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