保险公司整改措施
公司董事会全体员保证公告真实准确完整公告虚假记载误导性陈述者重遗漏负连带责
公司董事会全体成员书面审议致通报告
xx年3月19日中国证监会发布证监公司字xx28号关开展加强市公司治理专项活动关事项通知年4月23日北京证监局发布京证公司发[xx]18号关北京证监局开展辖区市公司治理等监工作通知求市公司认真开展公司治理专项活动通开展查公众评议整改三阶段活动切实提高公司治理水公司高度重视次公司治理专项活动认真组织会议进行专题研究确定相关责根公司治理专项活动具体求计划分步骤积极开展项工作截止11月底公司已圆满完成查公众评议整改提高三阶段工作现公司治理专项活动工作整改情况报告：
公司治理专项活动开展情况
1高度重视认真学领会文件精神制定公司治理专项活动计划
中国证监会北京证监局关开展市公司治理专项活动通知发公司高度重视两份通知时发董事会监事会理层位成员认真学领会做公司治理专项活动公司召开相关会议认真传达学北京证监局xx年监工作会议精神相关文件精神明确次专项活动具体目标基原总体安排监措施制定中国寿公司治理专项活动计划报北京证监局公司成立公司治理专项活动工作组董事会秘书刘廷安负责协调落实公司治理专项活动具体工作活动工作安排工作进
展遇问题困难时北京证监局沟通董事会秘书局负责相关具体工作落实
2认真开展查切实查找公司治理中存问题利完成查阶段项工作
45月份查阶段公司公司治理相关法律法规监求查事项认真总结市公司治理方面开展工作逐项切实查找公司治理中存问题足深入分析原制定明确整改措施整改时间表形成查报告整改计划查报告整改计划总裁室讨通提交6月12日董事会审议北京证监局审核6月15日正式外公告
3认真做公众评议加强投资者社会公众沟通互动
进入公众评议阶段公司外公告查报告中公布公众评议电话网络台址指定董秘局专负责接听电话维护网络台认真做记录收集投资者社会公众意见建议加强投资者沟通xx年5月21日22日公司广西举办首次全球投资者分析师公司开放日活动投资者解公司线运转创造良机会xx年7月13日公司举办寿险公司价值分析报告会投资者介绍寿险公司估值方法时会员发放公司治理调查问卷征求家中国寿公司治理意见建议
4北京证监局现场核查评价意见
公司xx年10月8日10月9日接受北京证监局现场核查xx年11月13日收北京证监局发京证公司发[xx]229号监意见书(简称意见)意见肯定中国寿公司治理专项活动中积极开展成效工作指出公司治理情况良
时指出公司需整改问题根北京证监局意见公司10月中旬开始进行针性整改公司11月20日北京证监局提交针意见整改报告北京证监局11月28日出具公司治理整改情况评价意见
二公司查发现问题整改情况
公司公司治理方面存问题：
()公司年年初成功实现a股股票市境机构投资者投资者求特点解程度进步提高公司需积极开展投资者关系理工作步加强投资者特境投资者沟通通境路演动邀请投资者访定期会晤等方式实现投资者层次形式动全面接触
整改措施：公司积极开展投资者关系理工作进步加强境投资者沟通具体落实措施包括：
1境外市监求制定投资者关系工作理规定xx年6月12日第二届董事会第七次会议审议通进步提高股东投资者分析师服务水
2采取定期举办推介会境路演动邀请投资者访定期会晤等方式实现投资者层次形式动全面接触
(1)加强投资者沟通xx年5月21日22日公司广西举办首次全球投资者分析师公司开放日活动出席次活动40名分析师投资者参加公司晨会杨超董事长万峰总裁苏恒轩总裁助理刘廷安董事会秘书线营销员进行面面交流
实参观广西分公司业务客户服务信息技术等省级集中理外专程前桂林参观考察中国寿县域业务发展情况参会广分析师投资者次公司开放日活动反响非常热烈认次公司开放日活动公司业务具体运作流程承保质量控制销售流程理代理培训理农村保险业务发展现状前景等方面更进步解增强中国寿信心
(2)增强境投资者寿险公司解xx年7月13日公司举办寿险公司价值分析报告会投资者介绍寿险公司估值方法董事会秘书刘廷安参会国基金公司作专题分析报告杨超董事长万峰总裁刘家德副总裁刘乐飞首席投资官邵慧中总精算师家进行时交流回答家提出问题国58家基金公司中49家派员出席参加数百
(3)11月28日积极推行国际佳公司治理实践断提升公司透明度持续改善信息披露水加强投资者社会公众沟通公司江苏省举办全球媒体公司开放日活动全球60余家境外新闻媒体记者先赴中国寿保险股份限公司江苏省分公司江阴支公司现场参观采访中国寿董事长杨超总裁万峰率公司理层境外媒体记者介绍公司发展战略营策略进行现场交流活动期间境外媒体记者观摩中国寿营销员晨会参观江苏省公司信息技术中心客户服务中心业务处理中心财务理中心江阴实考察解中国寿县域保险业务发展情况参开放日活动境外媒体中国寿全球媒体公司开放日活动予高评价进行充分报道
3公司计划参加5次型国投资者会投资者介绍公司发展战略营情况
4通面面会谈电子邮件电话传真等种形式时回答投资者问题xx年a股市接国投资者70次回复国投资者电子邮件电话300余次
公司认项工作项持续性工作公司未运作中断加强投资者沟通保证投资者特中投资者等获公司信息权利
(二)公司a股市面境外三市客观环境市信息披露求公司需进步完善公司信息披露制度充实信息披露部门力量进步加强市监机关沟通做三信息披露协调
整改措施：
1针境外三市客观环境市信息披露求特境信息披露监求进步修订完善公司信息披露制度修改信息披露理规定xx年6月12日第二届董事会第七次会议审议通
2加强市监机构交易沟通联系时解境外监机构求次发布公告前均专境外监机构交易沟通量做三信息披露协调
3加强公司董事会秘书局公司财务部门等关部门员工关信息披露监规培训xx年8月公司请外部律师关联交易披露作专门培训
公司认加强信息披露完善公司治理重容项工作项持续性工作公司断规范完善信息披露制度流程增强信息披露动性断提升公司透明度
(三)受限企业体制等原公司高级理员优秀员工激励机制尚进步完善公司须研究制定完善包括股权激励激励考核机制加公司高级理员优秀员工员激励考核保留吸引关键
整改措施：公司根境外监规加公司高级理员优秀员工激励考核强化公司高级理员公司股东间利益基础提高公司营业绩具体措施：
1公司授予股票增值权作长期激励截目前公司董事会已批准三批股票增值权授予方案授予象公司高级理员优秀骨干员工包括优秀保险营销员
2公司加公司高级理员优秀员工考核机制建立董事会理层理层分公司层层考评机制全面实行高级理员期制期目标责制
公司进步健全公司高级理员员工工作绩效考核优胜劣汰机制强化责目标约束逐步完善公司部绩效评价体系激励机制保留吸引优秀
三公众评议情况
公众评议阶段公司没收社会公众投资者通电话网络台提出意见建议公司7月13日参加寿险公司价值分析会投资者基金理发放公司治理调查问卷公司收18家机构投资者公司治理调查问卷反馈意见90受访者认公司运作规范股东会董事会监事会理层间职责基分明董事会基具备合理专业机构专门委员会设置合理激励约束机制基调动高级理员员工积极性控理制度完善健全关联交易公允透明信息披露制度基健全时希公司进步作信息披露增强投资者沟通联络公司查发现问题基致恰公司次专项活动整改重点公司进步加强投资者沟通倾听投资者公司治理发展意见建议更提高公司治理水
四北京证监局现场检查发现问题整改情况
xx年10月8日10月9日北京证监局公司进行现场核查出具监意见指出规范运作方面存问题：
()部制度方面
1监意见书指出：未制定独立董事工作制度
整改措施：根相关法律法规北京证监局求制定独立董事工作制度该制度公司第二届董事会第九次会议xx年11月27日审议通述董事会决议xx年11月28日公告
2监意见书指出：未制定重信息部报告制度重信息部流转程序缺乏系统性规范
整改措施：根相关法律法规北京证监局求制定重信息部报告制度该制度公司第二届董事会第九次会议xx年11月27日审议通述董事会决议xx年11月28日公告
(二)董事会专门委员会运作
监意见书指出：公司审计委员会较详细议事规运作记录提名薪酬委员会风险理委员会战略委员会职作发挥加强风险理委员会战略委员会议事规原进步完善细化
整改措施根相关法律法规北京证监局求修改战略委员会议事规风险理委员会议事规述规公司第二届董事会第九次会议xx年11月27日审议通述董事会决议xx年11月28日公告
(三)信息披露方面
监意见书指出：公司设重新闻发言制度董事会缺乏统理易发生外信息披露容方式范围时间序等方面出现问题导致违规
整改措施：修改公司现行重新闻发言制度董事会秘书刘廷安先生担公司新闻发言述修改决定公司第二届董事会第九次会议xx年11月27日通xx年11月28日公告
(四)董事会工作机构运作方面
监意见书指出：公司董秘局作董事会工作机构独立性提高工作力量加强董秘局投资者关系部采取分设合署办公方式分属董事会营层理董秘局工作职相弱化利信息披露统控制董事会专门委员会运作
整改措施：撤销投资者关系部全部职入董事会秘书局进步强化董事会工作机构职述决定公司第二届董事会第九次会议xx年11月27日通xx年11月28日公告
市公司治理企业持续发展基石保障作家纽约香港海三市型保险企业公司贯重视公司治理建设致力国际佳实践公司市公司治理方面做出卓成效努力特次专项活动中公司着严格遵循原公司治理进行全面梳理整改切实提高公司治理水xx年12月4日香港市公司商会香港浸会学联合举办首届XX香港公司治卓越奖评选中公司独家荣获佳公司治奖公司治卓越奖两项荣誉次评奖高荣誉公司长期致力公司治理建设种肯定公司次专项活动新起点断增强公司董事监事高级理员规范化运作意识严格相关法律法规求加强公司治理结构建设认真贯彻次专项活动中提出项整改措施整改意见促进公司长期健康稳定发展更加规范化运作更业绩回报广股东
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公司董事会全体员保证公告真实准确完整公告虚假记载误导性陈述者重遗漏负连带责
公司董事会全体成员书面审议致通报告
xx年3月19日中国证监会发布证监公司字xx28号关开展加强市公司治理专项活动关事项通知年4月23日北京证监局发布京证公司发[xx]18号关北京证监局开展辖区市公司治理等监工作通知求市公司认真开展公司治理专项活动通开展查公众评议整改三阶段活动切实提高公司治理水公司高度重视次公司治理专项活动认真组织会议进行专题研究确定相关责根公司治理专项活动具体求计划分步骤积极开展项工作截止11月底公司已圆满完成查公众评议整改提高三阶段工作现公司治理专项活动工作整改情况报告：
公司治理专项活动开展情况
1高度重视认真学领会文件精神制定公司治理专项活动计划
中国证监会北京证监局关开展市公司治理专项活动通知发公司高度重视两份通知时发董事会监事会理层位成员认真学领会做公司治理专项活动公司召开相关会议认真传达学北京证监局xx年监工作会议精神相关文件精神明确次专项活动具体目标基原总体安排监措施制定中国寿公司治理专项活动计划报北京证监局公司成立公司治理专项活动工作组董事会秘书刘廷安负责协调落实公司治理专项活动具体工作活动工作安排工作进
展遇问题困难时北京证监局沟通董事会秘书局负责相关具体工作落实
2认真开展查切实查找公司治理中存问题利完成查阶段项工作
45月份查阶段公司公司治理相关法律法规监求查事项认真总结市公司治理方面开展工作逐项切实查找公司治理中存问题足深入分析原制定明确整改措施整改时间表形成查报告整改计划查报告整改计划总裁室讨通提交6月12日董事会审议北京证监局审核6月15日正式外公告
3认真做公众评议加强投资者社会公众沟通互动
进入公众评议阶段公司外公告查报告中公布公众评议电话网络台址指定董秘局专负责接听电话维护网络台认真做记录收集投资者社会公众意见建议加强投资者沟通xx年5月21日22日公司广西举办首次全球投资者分析师公司开放日活动投资者解公司线运转创造良机会xx年7月13日公司举办寿险公司价值分析报告会投资者介绍寿险公司估值方法时会员发放公司治理调查问卷征求家中国寿公司治理意见建议
4北京证监局现场核查评价意见
公司xx年10月8日10月9日接受北京证监局现场核查xx年11月13日收北京证监局发京证公司发[xx]229号监意见书(简称意见)意见肯定中国寿公司治理专项活动中积极开展成效工作指出公司治理情况良
时指出公司需整改问题根北京证监局意见公司10月中旬开始进行针性整改公司11月20日北京证监局提交针意见整改报告北京证监局11月28日出具公司治理整改情况评价意见
二公司查发现问题整改情况
公司公司治理方面存问题：
()公司年年初成功实现a股股票市境机构投资者投资者求特点解程度进步提高公司需积极开展投资者关系理工作步加强投资者特境投资者沟通通境路演动邀请投资者访定期会晤等方式实现投资者层次形式动全面接触
整改措施：公司积极开展投资者关系理工作进步加强境投资者沟通具体落实措施包括：
1境外市监求制定投资者关系工作理规定xx年6月12日第二届董事会第七次会议审议通进步提高股东投资者分析师服务水
2采取定期举办推介会境路演动邀请投资者访定期会晤等方式实现投资者层次形式动全面接触
(1)加强投资者沟通xx年5月21日22日公司广西举办首次全球投资者分析师公司开放日活动出席次活动40名分析师投资者参加公司晨会杨超董事长万峰总裁苏恒轩总裁助理刘廷安董事会秘书线营销员进行面面交流
实参观广西分公司业务客户服务信息技术等省级集中理外专程前桂林参观考察中国寿县域业务发展情况参会广分析师投资者次公司开放日活动反响非常热烈认次公司开放日活动公司业务具体运作流程承保质量控制销售流程理代理培训理农村保险业务发展现状前景等方面更进步解增强中国寿信心
(2)增强境投资者寿险公司解xx年7月13日公司举办寿险公司价值分析报告会投资者介绍寿险公司估值方法董事会秘书刘廷安参会国基金公司作专题分析报告杨超董事长万峰总裁刘家德副总裁刘乐飞首席投资官邵慧中总精算师家进行时交流回答家提出问题国58家基金公司中49家派员出席参加数百
(3)11月28日积极推行国际佳公司治理实践断提升公司透明度持续改善信息披露水加强投资者社会公众沟通公司江苏省举办全球媒体公司开放日活动全球60余家境外新闻媒体记者先赴中国寿保险股份限公司江苏省分公司江阴支公司现场参观采访中国寿董事长杨超总裁万峰率公司理层境外媒体记者介绍公司发展战略营策略进行现场交流活动期间境外媒体记者观摩中国寿营销员晨会参观江苏省公司信息技术中心客户服务中心业务处理中心财务理中心江阴实考察解中国寿县域保险业务发展情况参开放日活动境外媒体中国寿全球媒体公司开放日活动予高评价进行充分报道
3公司计划参加5次型国投资者会投资者介绍公司发展战略营情况
4通面面会谈电子邮件电话传真等种形式时回答投资者问题xx年a股市接国投资者70次回复国投资者电子邮件电话300余次
公司认项工作项持续性工作公司未运作中断加强投资者沟通保证投资者特中投资者等获公司信息权利
(二)公司a股市面境外三市客观环境市信息披露求公司需进步完善公司信息披露制度充实信息披露部门力量进步加强市监机关沟通做三信息披露协调
整改措施：
1针境外三市客观环境市信息披露求特境信息披露监求进步修订完善公司信息披露制度修改信息披露理规定xx年6月12日第二届董事会第七次会议审议通
2加强市监机构交易沟通联系时解境外监机构求次发布公告前均专境外监机构交易沟通量做三信息披露协调
3加强公司董事会秘书局公司财务部门等关部门员工关信息披露监规培训xx年8月公司请外部律师关联交易披露作专门培训
公司认加强信息披露完善公司治理重容项工作项持续性工作公司断规范完善信息披露制度流程增强信息披露动性断提升公司透明度
(三)受限企业体制等原公司高级理员优秀员工激励机制尚进步完善公司须研究制定完善包括股权激励激励考核机制加公司高级理员优秀员工员激励考核保留吸引关键
整改措施：公司根境外监规加公司高级理员优秀员工激励考核强化公司高级理员公司股东间利益基础提高公司营业绩具体措施：
1公司授予股票增值权作长期激励截目前公司董事会已批准三批股票增值权授予方案授予象公司高级理员优秀骨干员工包括优秀保险营销员
2公司加公司高级理员优秀员工考核机制建立董事会理层理层分公司层层考评机制全面实行高级理员期制期目标责制
公司进步健全公司高级理员员工工作绩效考核优胜劣汰机制强化责目标约束逐步完善公司部绩效评价体系激励机制保留吸引优秀
三公众评议情况
公众评议阶段公司没收社会公众投资者通电话网络台提出意见建议公司7月13日参加寿险公司价值分析会投资者基金理发放公司治理调查问卷公司收18家机构投资者公司治理调查问卷反馈意见90受访者认公司运作规范股东会董事会监事会理层间职责基分明董事会基具备合理专业机构专门委员会设置合理激励约束机制基调动高级理员员工积极性控理制度完善健全关联交易公允透明信息披露制度基健全时希公司进步作信息披露增强投资者沟通联络公司查发现问题基致恰公司次专项活动整改重点公司进步加强投资者沟通倾听投资者公司治理发展意见建议更提高公司治理水
四北京证监局现场检查发现问题整改情况
xx年10月8日10月9日北京证监局公司进行现场核查出具监意见指出规范运作方面存问题：
()部制度方面
1监意见书指出：未制定独立董事工作制度
整改措施：根相关法律法规北京证监局求制定独立董事工作制度该制度公司第二届董事会第九次会议xx年11月27日审议通述董事会决议xx年11月28日公告
2监意见书指出：未制定重信息部报告制度重信息部流转程序缺乏系统性规范
整改措施：根相关法律法规北京证监局求制定重信息部报告制度该制度公司第二届董事会第九次会议xx年11月27日审议通述董事会决议xx年11月28日公告
(二)董事会专门委员会运作
监意见书指出：公司审计委员会较详细议事规运作记录提名薪酬委员会风险理委员会战略委员会职作发挥加强风险理委员会战略委员会议事规原进步完善细化
整改措施根相关法律法规北京证监局求修改战略委员会议事规风险理委员会议事规述规公司第二届董事会第九次会议xx年11月27日审议通述董事会决议xx年11月28日公告
(三)信息披露方面
监意见书指出：公司设重新闻发言制度董事会缺乏统理易发生外信息披露容方式范围时间序等方面出现问题导致违规
整改措施：修改公司现行重新闻发言制度董事会秘书刘廷安先生担公司新闻发言述修改决定公司第二届董事会第九次会议xx年11月27日通xx年11月28日公告
(四)董事会工作机构运作方面
监意见书指出：公司董秘局作董事会工作机构独立性提高工作力量加强董秘局投资者关系部采取分设合署办公方式分属董事会营层理董秘局工作职相弱化利信息披露统控制董事会专门委员会运作
整改措施：撤销投资者关系部全部职入董事会秘书局进步强化董事会工作机构职述决定公司第二届董事会第九次会议xx年11月27日通xx年11月28日公告
市公司治理企业持续发展基石保障作家纽约香港海三市型保险企业公司贯重视公司治理建设致力国际佳实践公司市公司治理方面做出卓成效努力特次专项活动中公司着严格遵循原公司治理进行全面梳理整改切实提高公司治理水xx年12月4日香港市公司商会香港浸会学联合举办首届XX香港公司治卓越奖评选中公司独家荣获佳公司治奖公司治卓越奖两项荣誉次评奖高荣誉公司长期致力公司治理建设种肯定公司次专项活动新起点断增强公司董事监事高级理员规范化运作意识严格相关法律法规求加强公司治理结构建设认真贯彻次专项活动中提出项整改措施整改意见促进公司长期健康稳定发展更加规范化运作更业绩回报广股东
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