99版FIDIC合同条件下工程变更引起的索赔研究


99版FIDIC合条件工程变更引起索赔研究
摘
工程索赔工程合事保护身利益项重措施工程合理核心容衡量企业国家工程合理水项重指标日益引起工程承包界重视索赔环节直国薄弱环节国际建设工程领域中国蒙受巨损失研究变更索赔十分必
文基99版FIDIC施工合条件已文献中工程索赔相关问题做总结分析变更索赔干扰素工程变更索赔研究奠定基础
文首先工程索赔工程变更现状进行系统述索赔定义索赔分类方法变更索赔起索赔工作程序方面索赔理工作作整体概述费索赔工期索赔评价方法进行评述文合进行深入分析揭示索赔产生实质索赔机会识提出合原始状态合假想状态合现实状态等概念阐述合状态时变更索赔理文工程变更影响索赔原入手着重研究变更索赔关系合状态分析详细说明三种合状态确定方法应合状态分析进行索赔值计算期承包商进行工程变更索赔程中帮助探讨变更引起索赔利99版FIDIC合07标准施工招标文件作出变更出变更引起索赔种重原变更引起索赔种重原结合案例作出具体分析

关键词：FIDIC合 工程变更 工程索赔
































目 录






















第章 绪
11课题选择背景
111 背景介绍
工程项目实施程中 常碰业方项目求修改 设计方业求变化现场施工环境施工技术求产生设计变更等常会出现工程量变化施工进度变化业方承包方执行合中争执等问题问题产生 方面观原 勘察设计工作粗糙 致施工程中发现许招标文件中没考虑估算准确工程量 改变施工项目增减工程量方面客观原 发生预见事 然社会原引起停工工期拖延等 致工程变更避免承包商工程变更采取施工索赔方式解决 实际明智 发生变更工程款 部分通工程变更正常途径获支付 走施工索赔路径 索赔额折扣 业承包商施工索赔反感 索赔难成功
然发生工程变更会造成施工索赔发生工程变更时工程师确定变更工程单价报业审批程中果承包商没异议存施工索赔问题承包商认工程师确定单价合理时承包商认合理款项进行施工索赔实践中涉索赔问题少会影响承包商业双方间友关系索赔身项非常复杂非常困难工作带许确定素仅求项目施工现场工作员具备丰富索赔验强索赔意识需提交量索赔文件(包括索赔意通知书索赔报告种效证)工程实践证明索赔远书说索赔程序技巧方法难索赔成功困难索赔承包商单方面意愿前发展受制种素影响环境索赔条件千变万化索赔会发生事愿违情形甚伴负面影响
承包商言降低风险弥补工程变更引起损失必须采索赔正手段维护身合法利益索赔受建筑市场种体身客观条件阻碍导致工程索赔存系列问题表格中容根已文献总结[2][3]
表11 国索赔存问题
Table 11 The ploblems of clims in China
国索赔存问题
问题症结
问题产生影响
国建筑市场目前规范
计划济惯性思维
承发包商双方索赔认识够全面正确
工程建设参体存问题
承包商合理索赔工作求定差距
索赔研究够成熟
承包商面工程索赔机制
索赔风险防范问题



监理权力处理索赔难点困境
实施索赔方法程序问题处理够科学规范
国工程索赔存问题没进行系统分析索赔条件存问题没应重视没采取解决存问题策
仲裁部门索赔裁决难点
索赔证资料理
索赔计价存问题索赔计价方法解决索赔争议方法
资料源：根已资料整理获
表11中反映目前国建筑市场十分规范合双方承担风险均等导致施工索赔工作存系列问题着建筑市场规范市场竞争日趋激烈低报价高索赔已成施工企业生存发展重手段企业实现济效益化效途径种情况施工企业通合法途径程序处理索赔事宜企业获更济利益施工企业面重问题
介原文选择变更索赔关系角度出发索赔原分类条款索赔进行系统述重点针工程变更造成索赔问题进行具体深入分析制定相应索赔规程希承包商进行成功索赔理提供力量
112 施工合文选择
FIDIC施工合条件中合双方间权利义务风险责总体衡国现行通合标准施工合示范文鉴FIDIC合发展中条款十分完善通已文献总结两种合文研究分析针FIDIC施工合条件国标准施工招标文件中通合条款中处做列举较
表12 99版FIDIC施工合条件国标准施工合示范文
Table 12 The complication between FIDIC and contract matsterplate of stardard conseruction
合文
点
FIDIC施工合条件
国标准施工招标文件
较结果
完备性
第24条业资金安排第6条职员劳工第7条永久设备材料工艺做详细规定
国标准施工招标文件容没说明
FIDIC更加完备
施工期规定
FIDIC规定实际施工期发出开工令工程师根合规定认实际完成时间移交证书中写明
标准施工招标文件规定实际施工期开工日期实际竣工日期实际竣工日期指果工程通验收检验承包商递交竣工报告日期
标准施工招标文件实际竣工日期确定难容易承包工期重容予淡化
监理工程师权限
FIDIC中工程师指业雇咨询工程师咨询工程师职责范围广涉工程质量计量付款解释合评定变更索赔等方面
标准施工招标文件中工程师指工程监理单位委派总监理工程师发包指定履行合代表具体身份职权发包承包专条款中约定
标准施工招标文件中监理工程师权利规定FIDIC受限

进度计划规定
FIDIC第421条承包商提交月进度报告期限份数容做详细规定
标准施工招标文件第10条规定进度计划提交时间专条款中约定
规定较模糊明确
计价方式
FIDIC单价合承包商投标时报单价整合执行程中发生变化业实测量出数额支付款项称复测合
标准施工招标文件第232条规定发承包双方采固定价格合调价格合成加酬金合三种计价方式
示范文适应中国工程业发展
适范围
FIDIC国际承包商国际金融组织项目业中作规范性文件广泛
标准施工招标文件基适国类公建筑民住宅工业厂房交通设施线路道施工设备安装
FIDIC适范围更广
资料源：根已资料整理获
表12出国标准施工合示范文然努力做公正招标投标发包承包总体利招标发包
FIDIC合文相国标准施工合示范文更加完善适范围更加广泛规定条款相较明确综合两种施工合条件较结合考虑国建筑行业发展趋势文选择FIDIC合条件进行承包商索赔研究 
12 国外索赔研究现状
121 国外研究现状
施工索赔九十年代直西方工程界注意研究热点问题研究范围广泛涉合法律济理诸方面理探讨实践总结基础研究课题理实际相结合课题通五十年研究国外施工索赔领域积累较丰富验形成定理体系较完善程序方法效合双方风险分担趋合理提高企业工程项目理水起着重促进作[10]
表13 国际较常见合条件
Table13 Contract of international as usual
颁布机构
合条件
现状
国际咨询工程师协会
FIDIC施工合条件
国际通合条件国际工程中具权威性
美国建筑师学会
AIA合文件中A系列合文
美洲区威性较高
英国土木工程师学会
ICE合条件（土木工程施工）
英国周边区广泛引

资料源：根已资料整理获
表13出FIDIC合文国际工程中具权威性唯文作世界通性国际惯例FIDIC合条件数国家援引世界数区域适应非世界国家承认引
表14研究索赔容分析表
Table14 Study claims content of the analysis
作者
年份
文献
研究索赔容
丁士昭
1990年
建设监理导
国工程建设中索赔现象进行较系统述
李武伦

建设工程合索赔
分业工程师角度总结介绍该工程合理情况索赔事件处理方法
梁鑑
2002年
国际工程施工索赔
系统述国际工程施工费索赔方面理实践常做法新发展
李启明
2001年
工程建设合索赔理
工程合索赔理出发点结合量代表性合理费索赔案例角度深入分析评价建筑工程合理费索赔理方面容
田威
2002年
FIDIC合条件技巧
针FIDIC合条件实际应实践验援引丰富例证深入分析探讨国际工程承包施工监理实践中运FIDIC合条件实技巧
秦宇
2001年
FIDIC合条件承包商索赔问题研究
介绍FIDIC合承包商进行索赔会遇问题解决措施
Robert FCushmanJohn DCarterPaul JGorman
2001年
Proving and pricing construction claims
工程索赔分延误索赔干扰索赔加速施工索赔现场条件索赔范围变更索赔利润损失索赔等15种索赔形式种索赔合索赔证进行详细述
Michael SSimon
1989年
Construction Contracts and Claims
全面总结前索赔研究成果索赔做项科学系统展现面前
成虎
1993年
建设工程合理索赔
作国际工程理专业教科书索赔种类产生识处理等方面进行详阐述
吕胜普
2005年
土木工程索赔方法实例
收集国外索赔案例研究索赔问题较帮助
刘绩
1997年
施工索赔前期理—干扰事件预测识模型
施工索赔干扰事件机理研究入手建立干扰事件—索赔争议敏感性预测模型干扰事件识应激模型索赔效预测快速反映
王亚
1999年
国际工程实施阶段索赔分析理研究
定性分析定量模型紧密结合索赔机会识工期费分析索赔数额确定国际工程索赔进行系统深入研究
红梅
2003年
国际工程施工索赔识研究
提出合状态分析进行索赔机会识
李晓龙
2006年
型工程项目业合索赔理
合状态模型基础进步提出合状态优控制模型

郭耀煌王亚
1999年
工程索赔理
定性分析数量模型紧紧结合起采模糊网络动态网络分析模糊估测模型等方法费索赔进行定量分析
伯森张水波
1999年
FIDIC施工合条件指南
分析FIDIC合结构宗旨时指出FIDIC合条件索赔工作该开展索赔程序索赔案例进行深入分析
刘宏伟
2006年
FIDIC合条件承包商索赔研究
指出FIDIC合条件承包商索赔理严格遵守程序分析承包商索赔提出需注意问题
源：根已材料整理
表14中整理分析出国外索赔研究情况
1．国外索赔研究
国外索赔研究范围广泛涉合法律济理理探讨实践总结基础研究课题理实际相结合课题
观国外索赔定量研究特点限制细节局部研究缺乏整体系统容定量研究相较少国外索赔定性分析进行更充分
2国索赔研究
国活跃国际工程承包市场西方发达国家相中国工程索赔工作开始较晚国长期采行政手段进行土木工程建设土建工程项目中存索赔理十届三中全会建设鲁布革电站时国首次实行国际竞争性招标首次接触索赔理世纪80年代国许外工程公司先涉足国际工程承包市场国国际招标项目逐年增加91年3月国家工商行政理局建设部联合颁布建设工程施工合(示范文)实施中明确提出索赔概念标志着国索赔理进入新阶段
 着国企业参国际工程承发包市场进程深入越越建设项目特项目业外商建设项目中开始选择适FIDIC合文中国建筑施工企业开始迫接触百页合文中工程师投标保函履约保函业支付保函预付款保函工程保险接收证书缺陷责期等国际工程建设新概念国索赔研究渐渐定性研究转定量研究
13研究目意义
131 研究目
文研究目三方面：
通FIDCI合条件研究分清变更导致索赔条款结合标准施工招标文件变更导致索赔索赔条款容做列举
二指出合理中变更索赔关系问题提出理工程施工中变更索赔关系工程变更索赔风险理提出行效防范策保证工程利结算
三通实际案例分析业承包商双方索赔理失旨提高业承包商变更引起索赔工作认识加强合理索赔理适时提出索赔求定索赔程序程模型开展索赔工作提高索赔成效
132 研究意义
中国国际合作越越国际工程承包会越越普遍求建筑工程承包逐步国际理接轨FIDIC施工合国际工程中广泛应索赔作承包商业间正常业务难避免会发生索赔理逐步成日常工作重部分
着国工程建设体制改革深入特社会义市场济体制建立工程建设逐渐走国际市场变更索赔理合理重组成部分效手段处理索赔问题水高低体现施工企业项目理水关系否够挽回企业成损失工程建设市场竞争激烈施工企业利润微薄情况施工企业加强索赔理企业获更利润创造良条件
鉴原文FIDIC合条款工程索赔问题基情况理进行概述FIDIC合条件着重研究工程变更引起索赔问题
14研究容思路
141 研究容
文索赔FIDIC合条件进行系统阐述理基础文做项工作
1 文章首先总结选题背景总结索赔国外研究状况引出文研究必性出总体思路方读者文章容体认识
2 理层面FIDIC索赔进行系统阐述包括FIDIC起源发展特点国应现状等文FIDIC变更引起索赔角度FIDIC合条款中变更容工程变更引起索赔条款进行纳总结标准施工招标文件建设工程施工合中变更索赔容做出五角度说明变更索赔关系文研究做充分理准备
3 文工程变更合状态分析入手合状态分析探讨变更引起索赔机会利成控制进度计划识索赔机会利层次分析法出引起索赔重变更原
4 首先说明工期费索赔方法公式变更引起索赔种重原结合案例做具体研究分析
5 出全文结
142 研究思路

图11 具体研究思路
Table11 The research steps of the article
源：绘
第二章 FIDIC合条件工程变更索赔阐述
21 FIDIC合阐述
211 FIDIC合起源
FIDIC国际工程咨询联合会（Federation International des Ingenieurs Conseils）五法语单词字头组成缩写国咨询工程师国组成民间咨询工程师协会协会国际联合会FIDICFIDIC成立1913年初成员欧洲境法国利时等3独立咨询工程师协会1949年英国土木工程师协会成正式代表次年东道身份伦敦办FIDIC代表会议般历史学家次会议描述成代国际咨询工程师联合会诞生1959年美国南非澳利亚加加入联合会FIDIC破域划分成真正国际组织中国1998年正式加入FIDIC组织现FIDIC组织全球范围已拥68成员协会代表约40万独立事咨询工作工程师具权威性咨询工程师组织推动全球范围高质量工程咨询服务业发展鉴FIDIC合国际工程承包领域享权威位国际承包商国际金融组织项目业均作规范性文件广泛 FIDIC合称国际工程承包业 圣
表21 FIDIC合条件发展情况览表
Table 21 The development of FIDIC
FIDIC合条件简称
具体文条件发展情况
适范围
红皮书
FIDIC土木工程施工合条件
雇承包商间缔约提供东西
白皮书
FIDIC咨询工程师服务协议书标准条款
雇咨询工程师间缔约提供东西
黄皮书
FIDIC电气机械工程合条件
雇电气机械承包商间缔约提供范

合
FIDIC土木工程施工分包合条件
总承包商分包商分包商间缔约提供范
简明合格式
投资额较项目雇承包商提供范
EPC合条件
交钥匙项目提供范
源：根资料整理
表21中出FIDIC系列合中红皮书影响尤甚该合条件集世界土木工程建设理百年验工程技术理济法律等机结合起详细规定业承包商工程师方权利义务责红皮书发展历程表：
表22 红皮书发展
Table 22 The development of red book
红皮书
时间
目原
第次
50年代70年代
欧美资义国家济迅速发展利合理国际济旧秩序获取廉价源原材料海外市场




第二次
1963年
维护资义国家外国工程投资权益受侵害合中充分维护业权益赋予业合执行权力完全忽视承包商利益
第三次
1977年
维护资义国家外国工程投资权益受侵害合中充分维护业权益赋予业合执行权力完全忽视承包商利益
第四次
1988年
界逐步级化发展市场济确立世界济发展体位发达资义国家前种霸权义思想法推行促FIDIC合条件必须符合级化世界游戏规符合市场济等原进行改变
第五次
1999年
世界济体化速度加快信息科技迅猛发展旧红皮书容渐渐适应信息全球化时代发展求
源：根材料整理
FIDIC联合会1999年推出新版红皮书版FIDIC合条件业权利进行进步限制进步保护承包商利益认亲承包商合条件时强调双方工程进行程中加强合作沟通FIDIC合条件编制思想抗性竞争转变合作性竞争标志
212 FIDIC合国应现状
1国工程索赔现状
2007年11月1日规范施工招标资格预审文件招标文件编制活动促进招标投标活动公开公公正国家发展改革委员会财政部建设部铁道部交通部信息产业部水利部民航空总局广播电影电视总局九部委联合颁布<标准施工招标资格预审文件><标准施工招标文件>试行规定相关附件2008年5月1日起施行标准施工招标文件（面称标准文件）分四卷8章中第卷第4章合条款格式里面包括合通条款合专条款合附件格式第四章作性质FIDIC施工合条件（1999新红皮书）相标准文件中合通条款合结构合条款设置合容明显吸收FIDIC施工合条件思想FIDIC合条件国继承发展提高国建筑市场规范化国际化水图22根现文献中研究国工程索赔现状产生现状原结果进行纳总结
表23国工程索赔现状
Table 23 The claims in China actulity
索赔现状
产生原
结果
建筑市场环境济体制改革巨变化
迫买方建筑市场存发包商合约定中仅没设工程预付款甚理求承包商带资垫资等问题
承包商位动享受公权利法合理获取利益
招标文件基包含防止施工企业索赔等条款施工企业响应招标文件号召根没中标

施工企业工程索赔认识存误区
国建筑施工企业索赔定位成业种惩罚甚索赔作种挟达目种正常济补偿行
国建筑市场索赔发生率低
国建筑市场长期情扭结较严重承包商续活源业般言听计少索赔实现合理利益
承包商缺乏索赔意识
承包商缺乏索赔意识存着敢索赔会索赔现象
造成施工理混乱脱节索赔谈起
身没做工程索赔工作原始资料工作相应财会成核算记载等没注重索赔方式程序
索赔时限证理充足
施工工程中施工企业发生索赔机会时握错合中规定索赔时间
索赔工作增加难度造成索赔机会流失
索赔证采集较忽视少留真实全面影资料没确凿证支持
缺乏合理专门
合理应该工程总体目标服务应该动态理程
索赔够系统全面现场施工进度控制成控制较盲目
合理必须具备丰富施工理验熟悉现场施工环节时具备财会贸易法律法规公关系等方面知识
国建筑企业中合理般档案理行政理部门工作真正现场施工理员少够见施工合
工程索赔理方法落
建筑企业员素质相落新理成果先进理方法范围旧企业装饰门面摆设
实际情况超原预算
现场施工员少够接触工程预算资料预算师现场施工情况少问关心
资料源：根已资料整理获
2FIDIC合条件国应现状
FIDIC组织权威性国际咨询服务机构编制合文
件均国际社会认国际济活动中普遍适1999年新出版合文例包括施工合条件永久设备设计建造合条件EPC交钥匙项目合条件合简短格式四份合文国现行建设工程施工合(示范文)FIDIC施工合条件蓝鉴国际惯例结合国实际情况建设部国家工商总局1999年12月原建设工程施工合示范文(1991版)作重修订1999年12月24日规范形式颁布该文时中国建筑承包业誉中国FIDIC合
2003年7月1日实施建设工程工程量清单计价规范前国建筑市场工程项目承包程中允许买卖双方根供求状况信息状况采定额计价清单计价模式签订承包合世界银行亚洲开发银行贷款项目求必须采FIDIC合外项目发包程建议性2003年7月1日实施建设工程工程量清单计价规范新版建设工程施工合(示范文)(99)强制推行中国建筑承包业完全进入国际化市场国际接轨国际通FIDIC条件签订施工承包合
3 2008版计价规范颁布关事件推行背景
1国务院2003年起全国范围开展清理拖欠工程款清理拖欠农民工工资活动高民法院
2004年9月29日发布关审理建设工程施工合纠纷案件适法律问题解释该解释条涉工程合条款认定问题规范工程计价行提供法律保障
2财政部建设部2004年10月20日印发建设工程价款结算暂行办法（财建[2004]369号）2007年中国造价理协会发布协会标准建设项目工程结算编审规程(CECAGC32007)工程结算进行规范
3财政部建设部2004年10月20日印发建设工程价款结算暂行办法（财建[2004]369号）2007年中国造价理协会发布协会标准建设项目工程结算编审规程(CECAGC32007)工程结算进行规范
4财政部建设部2004年10月20日印发建设工程价款结算暂行办法（财建[2004]369号）2007年中国造价理协会发布协会标准建设项目工程结算编审规程(CECAGC32007)工程结算进行规范
52006年12月8日财政部国家安全生产监督理总局印发高危行业企业安全生产费财务理暂行办法（财企[2006]478号）规定建筑施工企业提取安全费列入工程造价竞标时删减
62004年建设部标准定额司委托中国建设工程造价理协会组织编制03规范附录E矿山工程工程量清单项目计算规
72007年11月1日国家发改委财政部建设部等九部委联合发布标准施工招标文件（第56号令）规定新合条款工程变更估价原暂列金额计日工暂估价价格调整计量支付预付款工程进度款竣工结算索赔争议解决等明确规定
8建设部2006年3月发布工程造价咨询企业理办法（建设部第149号令） 建设部2006年12月发布注册造价工程师理办法（建设部第150号令）中价协2006年6月发布全国建设工程造价员理暂行办法（中价协[2006]013号）规范工程造价咨询造价工程师造价员理
述事件发生相关政策文件出台08计价规范正文部分修订提供政策08计价规范修订中条款容鉴述列文件容计价规范政策规定容思想认识等方面逐步统
22 FIDIC合条件工程变更概述
221工程变更概念
工程变更概念涵准确握开展工程变更研究实施工程变更控制基础工程变更容复杂性尚没公认确切定义目前国外研究文献工程变更定义通常包括种表24示：
表24 工程变更定义
Table24 The definitions of engineering variations
文献
建设项目工程变更分类控制
QuantitativeEffedtsofConstructionChangesonLabor Productivity
ProfessionalconstructionmanagementncludingCMdesignconstructionandgeneral constracting
工程项目理实手册
变更认识误区
FIDIC合
作者
方俊舒立新
HRandplph Thomas and Csrmen L Npohtan
Donald S Barrie Boyd C Paulson Jr
田振郁
段文生
中国工程咨询协会
工程变更定义
导致项目初始范围实施时间价款调整事件
工程初始范围改变
增减原合范围影响完成原合范围时间成更改项目工序改变
承包合实施程中相原合条件变化合术语统称工程变更
施工条件改变项目控制者采取工程利进行种措施
合规定(隐含)范围合工作发生变化
源：根材料整理
根FIDIC合变更定义变更含义非常广泛种变更表现两方面合方面变更狭义工程变更前者指原合文件修改补充协议包括增加工作范围外务改变合工期改变合规定程序方法改变合某方面提供条件改变合双方责权利义务规定狭义工程变更指合范围修改补充全部工程项目部分工程项目中种进行变更包括工程量增减工程务增减改变质量标准类型改变某部分工程位置高程基线尺寸增加附加工程改变施工工序工作时间涉合变更必须业承包商谈判签订合变更协议进行
222工程变更容
根FIDIC施工合条件第131条变更权工程变更容包括：
(a) 合中工作工程量改变（类改变定必然构成变更）
(b) 工作质量特性变更
(c) 工程部分标高位置()尺寸改变
(d) 省略工作非已完成
(e) 永久工程必需附加工作永久设备材料服务包括联合竣工检验钻孔检验勘察工作
(f) 工程实施序时间安排改变
承包商应永久工程作更改修改非直工程师发出指示意变更
合条款工程变更容规定表通合文做出较分析：
表25合文变更指令
Table25 The differences in engineering variation orders under different contracts
合文
变更指令
容
建设施工合示范文
承包工程师发出变更通知关求进行需变更
更改关部分标高基线位置尺寸
增减合中约定工程量



改变关工程施工时间序
关工程变更需附加工作
标准施工招标文件
履行合中发生表中情形发包意监理合约定变更程序承包发出变更指示
取消合中项工作取消工作转发包实施
改变合中项工作质量特性
改变合工程基线标高位置尺寸
改变合中项工作施工时间改变已批准施工工艺序
完成工程需追加额外工作
FIDIC施工合条件
工程变更属合履行程中正常理工作工程师根施工进展实际情况认必时方面发布变更指令
合中工作工程量改变（类改变定必然构成变更）
工作质量特性变更
工程部分标高位置()尺寸改变
省略工作非已完成
永久工程必需附加工作永久设备材料服务包括联合竣工检验钻孔检验勘察工作
工程实施序时间安排改变
源：根材料整理
见国相关合规定工程变更范围FIDIC合条件规定范围基致
合条款工程变更规定表通合文做出较分析：
表26合文工程变更分析
Table26 The differences in variationoriented engineering under different contracts
合文
合条款
变更范围
变更权
工程变更估价
结算方式



标准施工招标文件







第151条—第158条
(1）取消合中项工作取消工作转发包实施
履行合
程中
发包意监理约定变更程序承包做出变更指示承包应遵执行没监理变更指示
承包
擅变更
1541 标价工程量清单中适变更工作子目采该子目
单价





监理复核发包意列入进度付款
(2）改变合中项工作质量特性
1542 标价工程量清单中适变更工作子目类似子目合理范围参类似子目单价监理商定确定变更工作单价
(3）改变合工程基线标高位置尺寸
(4）改变合中项工作施工时间改变批准施工工艺序
1543 标价工程量清单中适类似子目单价成加利润原监理第35款商定确定变更工作单价
(5）完成工程需追加额外工作




FIDIC施工合条
件




第131
条—第
138条

(1)项目合中工作工程量改变
颁发工程项目接收证书前时间里工程
师通发布指示求承包商递交建
1）工程变更工程量清单中样工作容单价应该单价费率计算变更工程费
承包商工程变更损失工程师发出通知提供具体证明资料




议书方式提出工程变更

工程师合双方协商确定笔补偿金额加入合价作合
调整价格
2)工作质量特性引发变更
(3)工程项目部分标高位置()尺寸改变
2）工程量清单中然列样工作容单价价格具体工程变更言已适应原单价价格基础制定出合理新单价

价格
4) 省略工作
(5)合规定附加工作永久设备材料服务包括联合竣工检验钻孔检验勘察工作
3）工程变更容工程量清单中没类工作费率价格应合单价水相致原确定新费率价格
(6)工程项目实施
序时间安排改变




建设工程施工合文





第291
条—第
316条
（1）更改工程项目关部分标高基线位置尺寸
1）承包发包工程变更通知进行工作


2）承包提交合理化建议业意
实施
1）项目合中已适工程变更价格合已价格变更合价款
业工程师确认增加工程变更价款作追加合价款工程
款期支付

（2）增加减少合项目中约定工程量
（3）改变关工程项目施工时间序
2）项目合中类似工程变更价格参类似价格变更合价款
（4）工程变更需附加工作
3）项目合中没适类似工程变更价格承包提出适工程变更价格工程师确认执行
源：根材料整理
223工程变更分类
FIDIC条款容出工程变更范围广变更均涉设计图纸技术规范改变修改补充需监理工程师工程变更令承包商进行工程变更时工程变更超出述范围时超出监理工程师权力范围时变更应业承包商等协商签署变更协议方监理工程师变更协议执行
便合理造价控制工程质量性质类型改变引起工程变更实践中限制通常求变更出现新工程类型应原承包合中已存工程类型例合中已存桥梁工程时高路堤改成高架桥工程变更考虑反．种变更限制甚允许
综述工程变更概念涵十分丰富角度加分类开展工程变更控制研究文工程变更包含具体容划分五类：设计变更施工方案变更计划变更条件变更
（1）设计变更
设计变更指建设工程施工合履约程中工程参方提出终设计单位设计变更设计补充文件形式发出工程变更指令设计变更包含容十分广泛工程变更体容常见设计变更：设计计算错误图示错误发出设计变更通知书设计遗漏设计深度够发出设计补充通知书应业承包商监理方请求设计作优化调整等
（2）施工方案变更
施工方案变更指施工程中承包方工程质条件变化施工环境施工条件改变正常序施工会导致施工难度加改变施工方案等素影响监理工程师业提出改变原施工方案程施工方案变更应监理工程师业审查意实施否引起费增加工期延误承包方行承担重施工方案变更应征询设计单位意见建设工程施工合履约程中施工变更存工程施工全程工挖孔桩桩孔开挖程中出现流砂层淤泥层需采取特殊支护措施方继续施工公路市政道路工程路基开挖程中发现文物需停工采取特殊保护措施建筑物体施工程中市场供应原引起混凝土搅拌方式调整工期紧张采取逆作法施工引起施工方案改变等等
（3）条件变更
条件变更指施工程中业未合约定提供必须施工条件抗力发生导致工程法预定计划实施业承诺交付工程续施工图纸未致工程中途停顿业提供施工时电社会电网紧张断电导致施工生产法正常进行特暴雨山体滑坡导致工程停工类业原抗力发生工程变更统称条件变更
（4）计划变更
计划变更指施工程中业级指令技术素需调整原定施工进度计划改变施工序时间安排区群体工程施工中根销售进展情况部分房屋需提前竣工部分房屋适延迟交付类变更典型计划变更新增工程指施工程中业扩规模增加原招标工程量清单外建设容
224工程变更项目影响
1工程变更导致直接影响
工程变更作建设工程项目投资失控施工工期延误原工程变更发生势必会造成合价款施工工期相应调整种现象结算影响表现工程变更身直接发生费施工工期补偿间接影响没工程变更工序工作利实施工程变更项目直接影响指工程变更导致施工工期延长引起费增加工程变更价款增加间接影响指工程变更引起工程索赔索赔久拖决进发展合纠纷争端严重会导致昂贵费时仲裁司法诉讼
(1)工程变更导致工期延长
工程变更导致工期延误指项目进度偏离合目标状态造成实际进度滞预定进度计划工期延误类型种般建设工程项目承发包模式中承包商原引起工期延误称原谅工期延误(NonExcusable Delay)引发相应费予补偿业原引起工期延误图纸延误场延误等称原谅应予补偿工期延误(Excusable and Compensable Delay)引发相应费业应予补偿客观原引起工期延误称原谅予补偿工期延误(Excusable but not Compensable Delay) 引发相应费应区损失承担工程损失业承担
1）原谅应予费补偿工期延误(Excusable and Compensable Delay)
种工期延误承包商原造成业方原引起工期延误：图纸延误场延误等种工期延误会直接导致建设工程项目终竣工时间改变数合文原谅应予补偿工期延误明确定义符合种工期延误般应具条件：承包商法控制原造成工程变更承包商法控制预见原造成工程变更非承包商错误疏忽造成工程变更产生原谅应予补偿工期延误承包商应时提供工程变更相关证便业确定时支付工程变更价款工程变更产生工期延误业应补偿
数建设工程项目承发包合文赋予业合范围进行工程变更权利工程变更变更控制权属业说业指令指示发生工程变更效承包商实施业发出工程变更指令指示时权获工期费补偿业方承担三原导致工期延误责
表27 业承担变更令类型
Table27 The owner to engineering variation orders
序号
工程变更令类型
容
处理
1
增减工作务
需承包商额外增加工作时间完成相应工作容
工期延长费补偿
2
业工程变更发布时
业没时发布变更令造成工期延误
工期延长费补偿
3
工程变更导致效率低
工程变更产生工序干扰承包商需延长工作时间保证正常进度计划
相应费补偿
资料源：绘
2）原谅予费补偿工期延误(Excusable but not Compensable Delay)
种工期延误客观原引起承包商原造成业方原造成工期延误：雪灾暴雨等抗力现象种工期延误会直接影响建设工程项目终竣工时间发生种工期延误承发包双方应着方损失方承担工程损失业承担原进行合理工期补偿种情况费损失承担业予补偿种工期延误产生费损失
3）原谅工期延误(NonExcusable Delay)
种工期延误承包商身原造成工期延误导致种延误原：承包商身没时执行业方监理工程师发工程变更指令承包商身没够投入前承诺项目建设设备施工材料承包商提供劳动力技术熟练素质太低承包商身现场理导致生产效率低施工质量低承包商施工质量水低造成返工等情形发生种工期延误承包商获合工期相应延长时获工程变更费相关补偿
具体工程实践程中工程延误通常单工程变更引起工程变更累加引起单工程变更引起工期延误称关键性延误时标网络图具体规定知道单工程变更引起工期延误工作定发生关键路径工程变更发生定某项关键工作发生工程变更果时间发生项工程变更延误项工程变更延误直接影响合计划竣工时间时称延误[34]
发生延误时具体分析方负责确定初始延误者工程拖期负责时间延误者承担拖期责
（2）工程变更导致合价款增加
现行建设工程施工合标准施工招标文件建设工程工程量清单计价规范（08）工程变更价款规定工程变更发生直接影响承发包合价款变化非承包原引起工程变更进行调价调整价格作追加合价款工程进度款期支付非承包原引起工程变更价格调整业方承担承包工程变更确定14天提出工程变更价款相关报告工程师业确认调整相应合价款延误工期相应延
表28 工程变更导致合价款增加处理原
Table 28 The contract price increase for engineering variation to the treatment principle
法律规定
条款
工程变更情形
调价原
价款支付
建设工程施工合
291—314条
1）设计变更


2）变更
项目合中已适工程变更价格合已价格变更合价款
工程变更导致合价款增加减少承包损失发包承担延误工期相应延
项目合中类似工程变更价格参类似价格变更合价款
项目合中没适类似工程变更价格承包提出适变更价格工程师确认执行
标准施工招标文件
151—158
1）设计变更

1541 标价工程量清单中适工程变更子目采该子目单价
工程变更导致合价款增加减少承包损失发包承担延误工期相应延




2）施工变更



1542 标价工程量清单中适工程变更子目类似子目合理范围参类似子目单价第35 款商定确定变更工作单价
1543 标价工程量清单中适类似工程变更子目单价成加利润原第3 5 款商定确定变更工作单价
建设工程工程量清单计价规范
47条
1）清单漏项
2）非承包原工程变更
3）非承包原引起工程量增减
合中已适综合单价合中已综合单价确定
发承包双方确定调整工程价款作追加（减）合价款工程进度款期支付
合中类似综合单价参类似综合单价确定
合中没适类似综合单价承包提出综合单价发包确认执行
资料源：文献整理
2工程变更导致间接影响
工程变更间接影响项目投资进度目标具破坏性间接影响终表现形式弥补变更损失进行加速施工变更干扰生产效率降低变更引起间接影响成范围较难定义定量化计算间接影响成价格补偿争议成变更索赔原
（1）加速施工
加速施工弥补变更等原引起工期延误业求承包商加快工程施工指令承包商实施业意图采取增加额外力物力活动加速施工指令身理解工程变更加速施工成业承担时加速施工工程变更结果导致效率降间接原
加速施工方法增加工作班次增加工作时间增加劳动力承包商采种方法会增加工疲劳度改变工作节奏引起工作效率降加速施工导致工作效率降间接原
（2）变更干扰
工作节奏断熟练技术中断工士气低落等统称变更干扰种干扰直接果导致工作效率降旦发生工程变更承包商改变原施工方法施工序新增工程加速施工变更返工等引起承包商增加新未熟练劳动力中断正施工务增加工作时间班次增加工作面拥挤程度进行资源重新调配等改变承包商正常施工节奏干扰现场工作情绪发生窝工怠工现象导致工士气低落会干扰未变更工程正常施工中施工节奏断业没时确认变更令承包商没时执行变更令变更返工造成熟练技术中断工程变更断正常施工节奏新增工程需工重新熟悉施工工艺适应新工作环境新增未熟练工造成变更干扰直接果工作环境恶化种恶化表现变更工程身实施环境未变更工程实施环境
（3）生产率降效率损失
生产效率降间接影响成终表现形式工程变更理中补偿间接影响成针效率损失补偿合变更发生合状态发生改变原合条件预测估计生产效率适应改变施工条件生产效率必然降生产效率降间接影响成体现形式加速施工变更干扰结果工程变更引起加速施工变更干扰工程变更加速施工变更干扰导致效率降原
工程变更引起加速施工返工加班加时导致工疲劳度增加现场拥挤引起停工窝工怠工改变正常施工节奏导致工施工情绪变动产生消极现象特返工拆完工程进行重新施工承包商抵制情绪更严重变更程中未投入满腔热情进行工作效率必然降
外变更工程效率损失包括两部分实施变更工程效率损失实施未变更工程效率损失完成变更工程花时间正常情况完成相工程更甚倍


图21工程变更项目影响
Fig21 The influence of project engineering variation
资料源：绘
23 FIDIC新红皮书工程索赔
231索赔概述
索赔广泛含义表210FIDIC合建设工程工程量清单计价规范两合文索赔定义：
表29两合文索赔定义
Table29 Two contracts to claim definition
合文
定义
FIDIC合
承包商索赔承包商合条款合关文件规定业求工期延长追加付款种权利张
建设工程工程量清单计价规范（08）
指合履行程中非错应方承担责情况造成实际损失方提出济补偿（）工期延求
源：根材料整理
索赔定义般分三方面：
1．方严重违约方蒙受损失受损方方提出补偿损失求
2．发生方应承担责特殊风险遇利然物质条件等情况方蒙受较损失提出补偿损失求
3．方应获正利益没时监理确认方应予支持正式函件方索赔
232索赔产生原
表210 索赔产生分析表
Table210 Generate analysis tables to claim
产生原
容
概述













客观原
工程身特点
现代工程项目具规模技术性强投资额度工期长材料设备价款变化快等特点工程项目实施程中存许确定变化素工程合必须工程开始时签订合双方绝项目中遇问题做出合理预见规定发包实施程中会许新决策工程变更合变更避免工程变更合变更必然导致项目工期成变化索赔产生原
工程变更合变更产生索赔原索赔工程变更（合变更）结果工程变更索赔会引起工期费改变时视工程变更时视索赔取决国家区惯香港区般张索赔部分变化调整工程变更形式进行处理国家区谓变更处理索赔处理
外部环境复杂变性

工程项目技术环境济环境法律环境变化环境变化承发包双方法预见法克服法避免通常说抗力事件抗力分然事件社会事件然事件利然条件客观障碍施工程中遇现场调查法发现发包提供资料中未提法预料情况水质断层等社会事件包括国家政策法律法令变更战争罢工等事件发生工程计划实施程实际情况致导致工程工期费变化索赔产生原


工程合复杂性
建设工程合文件复杂常会出现措辞缺陷图纸错误合文件前相矛盾意思解释偏差容易造成合双方合文件理解致出现索赔






观原
事违约
事违约常常表现没合约定履行义务发包违约常常表现没承包提供合约定施工条件未合约定期限数额付款等监理未合约定完成工作未时发出图纸指令等视发包违约承包违约情况没合约定质量期限完成施工者行发包造成损害
监理指令
程师指令时会产生索赔监理指令承包加速施工进行某项工作更换某材料采取某措施等
合缺陷
合缺陷表现合文件规定严谨甚矛盾合中遗漏错误种情况监理应予解释果种解释导致成增加工期延长发包应予补偿
源：根材料整理
233索赔分类
索赔贯穿整承包工程程中发生范围较广泛分类角度方法总体讲承包商提出施工索赔应该遵循客观性合法性合理性三项准客观性指发生索赔事件真实存导致损失证合法性指索赔事实符合法律规定导致损失果关系合理性指索赔事实合条款法令惯例合理需合理证合理计算索赔值索赔事件符合三项准两项准项准缺乏合法性般容易获成功非特殊原道义索赔获成功
表211索赔分类览表
Table 211 Classification of claims
分类
容
概述

















种分类方法优点明确指出项索赔原便业工程师根索赔原进行审核分析
增加（减少）工程量索赔

发生原








基变化索赔
工期延长索赔
加速施工索赔
利然条件障碍索赔
工程范围变更索赔
合文件错误索赔
工程延期索赔
暂停施工索赔
终止合索赔
设计合索赔
拖延付款索赔
物价涨索赔
业风险索赔
特殊风险索赔
抗拒天灾索
业违约索赔
法令变更索赔
外原引起施工索赔名目索赔中发生概率相常见四种：工程范围变更索赔（scope of work claim）工程延期索赔(delay claim)施工现场变化索赔(chaning site condition claim)称利然条件障碍索赔(adverse physical conditions or obstacle)加速施工索赔（acceleration claim）









目
工期索赔
业求延长施工时间原定工程竣工日期延段合理时间合理工期延长承包商避免承担误期损害赔偿费施工合条件中误期损害赔偿费补偿业工程项目较晚投入运行受济损失条件承包商求获工期延长工程项目合条件中均具体规定工程变更恶劣天气业违约等等果施工中发生计划进度拖原承包商方面实际开工日期较工程师指令开工日期滞施工机械缺乏物资供应时施工组织善等等种情况承包商权求工期赔偿承包商唯出路费采赶工措施延长工作时间增加劳动力设备提高工作效率等等延误工期赶回否必须承担误期损害赔偿费
费索赔
费索赔承包商业求补偿应该承包商承担济损失额外开支取合理济补偿施工程中承包商会样样干扰致工期拖延工效降低接工程师种指令导致工程成增加时承包商分析成增加原相关合条件果属业原业应该承担风险承包商定程序业提出索赔














合规定索赔
合规定索赔指承包商提出索赔求该工程项目合文件中文字规定承包商提出索赔求取补偿合文件中文字规定合条款合解释商称明示条款称明文条款总工程项目合文件中明示条款种索赔属合规定索赔种索赔般容易发生争端办起较容易


合


非合规定索赔
非合规定索赔称超越合规定索赔承包商该项索赔求然工程项目合条件中没专门文字叙述根合条件某条款含义法律法规工程惯例等推出承包商索赔权利种合中没合条款合理工作中称默示条款称隐含条款默示条款非合规定索赔开辟道路例工程合条件中外汇汇率变化承包商带济损失明示条款规定承包商确实受汇率变化损失汇率变化工程国政府外汇政策中国际工程实践惯例风险应业承担非合规定索赔没明确合办理起合规定索赔难度验承包商会默示条款明示化汇率变化风险业承担样条款写入合文件样索赔工作更容易展开
道义索赔
谓道义索赔情达理业目睹承包商完成某项困难施工承受额外费损失出善良意愿意承包商适补偿然承包商找相关合法律道义索赔俗称通融索赔优惠索赔施工合双方友信表现工程承包界例循承包商必须够合规定期优质完成工程索赔成功否道义索赔现实

















处理方式





单项索赔
单项索赔（Single Case Claim）采取事索赔方式件索赔事项发生立报送索赔通知书（Notice of claims）编写索赔报告书求单项解决支付索赔事项混起
单项索赔通常原单责单分析起相较容易便双方分清责达成致施工索赔中应采单项索赔处理方式
单项索赔求合理员够迅速识索赔机会索赔时间做出快速反应根合求规定时间方提出索赔求
















综合索赔
综合索赔（Compound Claims）称总索赔俗称揽子索赔工程完工前工程移交前承包商整工程中发生数起未解决单项索赔集中起进行综合考虑提出份综合索赔报告
采综合索赔特定情况种迫行合实施程中单项索赔问题较复杂立解决影响工程进度双方协商意留解决时施工程中受非常严重干扰承包商施工活动施工计划原合规定工作变更工作相互混淆承包商法索赔提供准确成记录资料法分辨费原合规定新增工作量情况承包商法采单项索赔方式某项工作提出索赔工程接完工时整工程实际总成原预算成进行较分析提出揽子索赔揽子索赔中许干扰事件交织起影响素较复杂相互交叉责分析索赔数值计算十分困难索赔金额数额巨双方愿意容易做出步综合索赔处理般十分困难承包商采取综合索赔时候承包商应该工程师证明
①承包商投标报价合理承包商存意低报价格行
②实际发生成合理

③承包商成增加没责成增加业工程变更非承包商原引起




④采取方法准确计算出实际发生损失数额承包商较工程总成原预算成提出索赔承包商够证明确实存费损失采综合索赔方式涉素太难获满意结果
象
索赔

国际工程实践中通常承包商业提出取费补偿工期延长求称索赔业承包商提出承包商违约导致业济损失补偿求称反索赔定义已国际工程承包界公认普遍应具特定明确含义
承包商工程量增加场条件变化设计变更设计图纸拖延物价涨等情况业提出索赔业根承包商索赔报告批准索赔提出反索赔承包商业提出索赔质讲施工程已承担风险寻求价值补偿般言承包商业索赔时承包商属弱势方业根索赔报告容提出反索赔甚完全拒绝索赔承包商获索赔成功时必须求助诉讼仲裁花费量力物力
许工程纠纷仲裁案件中承包商索赔作项生财减少损失工作谓标须低价获利索赔承包商花费菲价格聘请验律师外身工程技术员组成专案工作组倾巢出花费力物力远超工程努力业预算专业水限制索赔方面支出承包商相提意义说承包商获索赔成功概率较外方面说业通扣工程款履约保函方法限制承包商索赔








反索赔
承包商提出索赔业采取两种处理方式：第针承包商施工中存质量问题拖延工期业承包商提出反求业通常承包商提出反索赔求承包商承担修理工程缺陷费工程拖延交纳误期损害赔偿金第二业承包商提出损失索赔求进行批评索赔求进行分析样够快减少索赔款数量业方面说达成较合理接受款额
见业承包商反索赔包括两方面：承包商提出索赔进行分析评审修正否定合理求接受合理求二承包商履约中缺陷责某部分工程质量达技术规范求拖延工期独立提出补偿求业承包商提出反索赔时业通扣留工程进度款等方式获济补偿说业较容易获反索赔胜利
源：根材料整理
234工程变更引起索赔
工程索赔产生原分类工程索赔分工程变更直接引起索赔素导致工程变更引起索赔
根FIDIC合条件第131条变更权工程变更容包括
l 合中包括工作容数量改变(类改变定构成变更)
l 工作容质量特性改变
l 部分工程标高位置（）尺寸改变
l 工作删减交实施工作外
l 永久工程需附加工作生产设备材料服务包括关竣工试验钻孔试验勘探工作
l 实施工程序时间安排改变
FIDIC合条件工程变更直接引起索赔表211中列种情况
表212工程量变更引起索赔
Table 212 the quantity engineering variation to claim
工程变更导致索赔
FIDIC合条件相关条款
工程师指示构成变更
第46款规定：承包商应合规定工程师指示雇佣现场附事合未包括工作列员进行工作提供适条件：
l 雇员
l 雇雇佣承包商
l 合法建立公局员
合权利义务相致原果义务承包商增加预见费承包商进行索赔权利
工程师指示承包商提供额外样品构成变更
根第72款样情况构成索赔应符合法律件
l 工程师指示承包商提供合规定外材料样
l 承包商已工程师指示提供样
l 承包商增加额外费
l 提供合外材料样原承包商错引起

修补缺陷
费构成变更
FIDIC合条件第112款修补缺陷费指出承包商应负责三种情况：
l 承包商负责设计引起工程缺陷
l 生产设材料工艺符合合求
l 承包商未履行义务
三种情况承包商错引起缺陷义务费修补工程缺陷三种情况外修补缺陷费应雇承担果承包商指示履行缺陷修复工作确信该修复工作错导致时承包商履行完修复工作雇提出费索赔
进度计划
调整构成变更
FIDIC合条件第83款进度计划中规定承包商应时未工作造成利影响增加合价格延误工程施工事件情况工程师发出通知果工程师根承包商提出建议进度计划做出调整该调整构成项变更进度计划修改会产生系列果造成工机械闲置需增加额外工机械材料保延长增加承包商开支造成工期拖延切承包商利益遭损失具体情况承包商业提出济索赔工期索赔兼
工作删减引起费构成变更
FIDIC合条件第131款权变更中规定：颁发工程接收证书前时间工程师通发布指示求承包商递交建议书方式提出变更承包商应执行项变更受项变更约束非承包商马通知工程师（附具体证明资料）说明承包商法变更需货物接通知工程师应取消确认修改指示FIDIC合条件删减构成变更符合三项条件情况承包商发出通知时附证明材料求删减该工作造成影响予费补偿三项条件：
l 果发生删减情况承包商某笔费中标合款额中该部分工程款中分摊掉
l 删掉该工作承包商该笔费法合价格中消化掉
l 代工作估价时没含该笔费
价值工程变更
FIDIC合第132款价值工程提出承包商业利益时工程师提交书建议提出认采纳：
l 加快竣工
l 降低业施工维护运行费
l 提高业竣工工程效率价值
业带利益建议工程师批准承包商类变更产生费减少求业予补偿
资料源：根FIDIC合整理获
国际承包项目长期性复杂性客观条件变性决定工程实施程中工程变更必然性承包商施工时完成工程量超少工程量表中列工程量10者施工程中工程师指令增加新工作改换建筑材料暂停加速施工等变更必然引起新施工费需延长工期情况构成工程变更承包商提出索赔求弥补应承担济损失
施工索赔实践中工程变更未雇代表确认未变更工程合法化实施工程变更前新单价未协商致形成索赔争端事解决非常困难笔者提醒：实施变更工程前定工程师商定该变更工程单价新单价未协商致前开始实施工程变更
235索赔理中存问题
表213索赔理中存问题
Table 213 claim the problems existing in the management

承包商认低中标高索赔忽视业合作
承包商缺少整体索赔策略制定
延误情况索赔值难计算
签订合时忽视合条款审查
利承包商索赔事件相应控制手段足
索赔理缺乏时性准确性
索赔争端难避免处理成高昂
索赔理信息化水高


问题








1
陈风国
√
√


√

√
√
2
张敏
√
√

√
√
√

√
3
叶建华
√

√


√


4
吕胜普
√

√


√

√
5
李启明朱树英
√
√


√



6
陈鄂

√
√


√
√

7
郭耀煌王亚
√
√

√

√

√
8
红梅
√


√
√
√
√

9
李晓龙
√
√


√
√
√
√
10
孙忠良

√



√


11
伯森

√

√
√
√


12
贺民
√
√

√




13
刘宏伟
√
√

√
√
√


14
江卓
√


√
√



15
黄莺
√


√
√



16
程妤
√

√



√

合计
13
10
4
8
9
10
5
5
源：根材料整理
通汇总分析出目前承包商索赔中存问题(1)承包商认低中标高索赔忽视业合作(2)承包商缺少整体索赔策略制定(3)利承包商索赔事件相应控制手段足(4)索赔理缺乏时性准确性
24变更索赔关系
国际承包项目长期性复杂性客观条件变性决定工程实施程中工程变更必然性承包商施工时完成工程量超少工程量表中列工程量10者施工程中工程师指令增加新工作改换建筑材料暂停加速施工等变更必然引起新施工费需延长工期情况构成工程变更承包商提出索赔求弥补应承担济损失
施工索赔实践中工程变更未雇代表确认未变更工程合法化实施工程变更前新单价未协商致形成索赔争端事解决非常困难笔者提醒：实施变更工程前定工程师商定该变更工程单价新单价未协商致前开始实施工程变更
田威认承包商言FIDIC合索赔工程变更令调价公式三创收支柱索赔容易工程变更令承包商获收入源工程变更令保险方便会引起合双方争端承包商言变更令越施工增加量会越获变更工程济补偿合理获工期延长延长工期理费间接影响成补偿变更令操作性强合较容易处理避免索赔字眼双方关系融洽验承包商会认索赔获取利益唯办法佳控制方法会常利变更令机会业索取额外收入
胡振山认履行合程中种原产生工程变更变更会增加成时间承包商变更令形式求费补偿工期补偿假业承包商变更费工期调整未取致意见工程变更转化成争议工程变更引起索赔原工程变更索赔较表214
表 214工程变更索赔较

序号
较项目
变更
索赔
1
含义
工程利进行采取种措施时合价格工期进行调整
承包商法合规定非错应业承担责情况造成实际损失额外费请求补偿求
2
目
保证工程期利实施
获济工期补偿
3
费组成
工材料机械费理费
利润等
承包商实际发生费变更引起索赔计利润外索赔计利润
4
价格计算
合规定重新议价
记录直接费基础计算
5
合价格影响
定增加合价格
增加业费包括发生工程关诉讼仲裁费
6
控制力
先谈判发生变更事实变更
方变更调整意见致进行变更活动造成变更事实具更动性
事实发生承包商求业补偿损失事实谈判索赔问题指
7
控制程序
合规定变更程序
合规定索赔程序
8
协商难易
变更涉项目般证明计量具体项目变更方般容易达成致意见
索赔项目难计量效率降低进度延误影响索赔索赔方矛盾尖锐难达成致需仲裁法院介入
9
时效性
变更事实申请具时效性7
天提出14天确认
索赔事实通知证提供具实效性28天确认
10
项目影响
会影响项目目标实现影响
索赔
目标控制危害
资料源：李维芳工程变更确认控制[J]建筑济200703
张金辉[10]索赔结工程变更导致间接影响 认工程变更必引起项目投资施工工期等建设目标原计划目标发生偏离导致建设工程项目施工程中出现效率低情况效率低成增加影响难进行定义定量化计算极易引发工程索赔终产生结算纠纷
面五角度述变更索赔关系：
241工程变更导致工程索赔产生
承包商履行合相关义务程中业监理工程师常常会求承包商执行合签订时合条件相异工作容者完成合工作范围工作务典型工程变更会相应改变建设工程项目建设投资实施工期承包商完成工程变更工作容必会提供工程变更相关详细资料进行工程变更价款实施工期调整果业（监理工程师）承包商工程变更价款实施工期调整未取致意见工程变更会演化工程索赔
工程变更工程索赔项目目标利实现影响时业应认识方法承包商获取额外利润手段建设工程项目合理容工程变更理工程索赔理建设工程项目合理务控制工程变更产生影响工程索赔发生量减少项目影响特注意控制工程变更产生影响工程变更身发生项目干扰时发生工程索赔发生原减少工程变更发生量利进行工程索赔理业方进行合理程中应量避免工程变更转变成工程索赔发生
变更索赔 承包商完成工程量清单中外工作施工程中发生意外事件时合关规定予承包商定补偿 变更中时会隐含索赔索赔变更区 变更原合规定情况发生变化 业承包商协商确定补偿额付承包商 索赔指承包商根法律合规定权权益动业索程 中包括应利益未取情况 包括已取认足补偿损失情况
FIDIC施工合条件工程变更导致索赔种情况承包商索赔容应三部分构成(1)工期(Time)(2)费(Cost)(3)利润(Profit)分TCP表示：：
表215工程变更引起索赔容分析表
序号
工程变更
规定条款
索赔容
1
合作
条款46规定果类指示导致承包商增加费达预见程度该指示应构成项变更员承包商服务包括承包商设备承包商负责时工程通行道路安排
T+C+P(承包根工程师指示业承包商提供工作机会提供某种服务果增加预见费承包商权提出索赔)
2
样品
条款72规定承包商应工程师提交材料样品关资料便工程中工程该材料前征工程师意(a)制造商材料标准样品合规定样品全部承包商承担费(b)工程指示额外样品构成变更
T+C+P(条规定索赔样基变更产生具体索赔程序容应参考第13条[变更调整]规定)

3
进度计划
条款83规定：承包商应时未工作造成利影响增加合价格延误工程施工事件情况工程师发出通知工程师求承包商提交类未事件情况预期影响估计()根第133款[变更程序]规定提出建议
T+C+P(果工程师根承包商提出建议进度计划做出调整该调整构成项变更承包商业提出索赔)

4
修补缺陷费
条款112规定果第111款〔完成扫尾工作修补缺陷〕(b)项中述工作必性列原引起类工作应承包商担风险费进行(a)承包商负责设计(b)生产设备材料工艺符合合求 (c)承包商未履行义务
C+P(果承包商指示履行修复工作确信该修复工作错导致时承包商履行完修复工作第201款[承包商索赔]规定业提出费索赔)
5
删减
条款124规定工作删减构成项变更部分(全部)价值尚未达成致时果存列情况(a)该工作未删减承包商(已)招致费视中标合金额某部分款额(b)删减该工作(已)导致款项构成合价格部分(c)项费视包括代工作估价中承包商应工程师发出通知附具体证明资料接通知工程师应第35款[决定]规定费作出商定决定计入合价格
C（工程部分通知省略致承包商遭受笔费损失时承包商权提出索赔）
6
变更权变更程序
条款131133规定颁发工程接受证书前时间工程师通发布指示求承包商递交建议书方式提出变更非工程师条指示批准项变更应第12条[测量估价]规定进行估价
T+C+P(工程师权提出变更旦构成变更承包商权遭受损失提出索赔项变更承包商应记录费作提出索赔两条工程师变更权变更程序规定项变更索赔容应根具体变更容定)
7
价值工程
条款132规定承包商时工程师提交书面建议提出(认)采纳(1)加快竣工(2)降低业施工维护运行费(3)提高业竣工工程效率价值(4)业带利益建议
C（条承包商动提出变更规定条双燕条款承包商类变更产生费减少求业补偿）
8
计日工
条款136规定附带性工作工程师指示计日工实施变更时工作应包括合中计日工计划表进行估价应适述程序
C+P(计日工索赔理中称点工承包商通常十分愿意计日工形式完成工作计日工单价价格中包含较高利润计日工未规定工程量表中通常会构成项变更承包商提供索赔机会)
源：根材料整理
张沙认承包工程中工程变更补偿索赔项重商业活动 转移承包风险种手段工程变更补偿索赔处 两者承包商保护 争取合理偿付赔偿采取重措施
避免减少济损失 提高济效益种手段 两者承包合法律区工程变更合规定范围 违约情况发生 工程索赔超越合规定范围 违约发生
242变更索赔转化关系
变更索赔合理重容应时刻保持高度关注首先注意两者间定程度存着相互转化关系：工程量变更涉工期费调整长期悬决形成争议会成索赔事件项索赔求接受果项目实施期间决策权方应发出变更令该项索赔进入项目合执行范围
1变更
（1）机械理解执行指示含义防止项变更演变成索赔应善意提醒方变更令果
（2）总价合变更费结算具体合中规定般采取方式：工程范围变更采取事议事前减量变化幅度规定工程支付方式合增
减量变更采先计价决算方式竣工决算时仅超出合规定幅度部分进行价格调整做工作利特注意： ①果合中工程范围变更工程量变更列变更范畴二者工作程序混淆方式进行理认真做工程量变更记录保② 工程量变更属合风险理范畴变更幅度限计算出费值应等工程预见费
（3）变更果工程进度影响应时调整进度计划确认应新进度计划约束工程竣工日期
（4）注意业变更承包商部变更转化关系承包商立场出发应情况量部变更转化业变更业立场出发量避免情况出现
2索赔
索赔具体操作远变更复杂特项索赔目费时需常心态索赔方面原笔者认够避免提出索赔报告应该量避免：
（1）索赔张够果仲裁 诉讼解决方式话索赔结果取决仲裁员法官判决果事先已知道属方面提出索赔报告： ①合文件法律类似情况成功案例循②属方责（：招投标文件漏项低价中标组织利等）③索赔事件发生时未采取积极措施防止事态扩造成项目损失等
（2）提出索赔报告前分析带果特商务角度出发考虑权利否张问题张情况：①市场战略 ②仲裁诉讼两败俱伤牵涉量力财力资源③方力赔偿等方面实际例子交钥匙成套设备项目业原造成工程严重拖期承包商提出索赔终成功巨额赔偿性考核阶段承包商通业验收拖
3~4年更换设备竣工说承包商赔款根法弥补损失显然算成功索赔案例
两方面分析已完成终决定需提出索赔时定注意具体索赔操作中恰方式方法量争取索赔采取法律手段前成功事议费进度分开（实际操作中工期索赔般容易成功费索赔数难实现）等方法
243工程变更补偿容
工程实施程中 属工程变更求业补偿范围 通常包括列容：
表216 变更补偿范围
序号
素
容
1
工程变更
工程实施程中 监理工程师根工程需发布工程某部分进行修改增加删改变施新增加施工项目 取消标书规定施工容 致工程量变动 承包商应求业月支付工程款时变更工程弓起价值变动予补偿 甚求提高单价
2
施工条件变化引起工程量重变化
般合中难预见然条件变化障碍引起果处理规定承包商应充分利规定索取合理补偿质条件极差异带工程量量增加业文件中没提示情况 发现必须移动旧线古墓等增加工程量等种情况 承包商应时通知业监理工程师现场检查 提出处理方案相应补偿求处理方案相应补偿求
3
物价涨
般合均列价格涨补偿条款 规定劳动力材料燃料等价格涨定幅度时 业应承包商予补偿 规定补偿费计算公式接受类合承包商应严格合规定 计算出承包商应济补偿款额业提出补偿求
4
货币贬值带济损失
般合规定货币贬值条承包商应合签字 立书面通知业签字日中央银行外汇价作备忘录 遇货币严重贬值 尚未完成工程部分提出济补偿求 者做出公正合理调价
5
力抗拒素
施工程中遇然灾害战争等情况 承包商规定 特风险直接间接弓起济损失关投保保险公司提出济赔偿 项目咨询工程师提出工期延求
源：根材料整理
承包工程中工程变更补偿索赔项重商业活动 转移承包风险种手段工程变更补偿索赔处 两者承包商保护 争取合理偿付赔偿采取重措施
避免减少济损失 提高济效益种手段 两者承包合法律区工程变更合规定范围 违约情况发生 工程索赔超选合规定范围 违约发生果工程变更应提出予补偿求作索赔业提出 容易方产生反感工作带动 应实际工作中工程变更补偿工程索赔区开 属工程变更补偿绝工程索赔方式业提出
244指令性变更推定性变更索赔联系
工程变更形式分两类指令性变更推定性变更
推定性变更事进行补偿业清楚认识推定性变更合价格工期工程影响增加变更引起索赔纠纷机会
推定性变更发生机率高承包商应注意充分利某项目量通工程变更正常途径获利益避免通施工索赔路径终结算额折扣
FIDIC合推定性变更两种情况：
1工程数量增加减少非执行条规定发出命令结果工程量超够工程量清单中规定者该项增加减少需书面命令
2果工程师根理认承包发出口头命令适承包应遵该项命令执行该命令前工程师该口头命令发出书面确认文件均应视条含义范围书面命令
指令性变更正常情况进行正常工程进程否存素进行索赔（1）咨询工程师达工程变更指令超出权限范围（2）缺乏书面确认（3）工程变更范围模糊（4）双方变更补偿调整取致意见
推定性变更果费工期补偿致工程利进行否进行工程索赔

图22 指令性推定性变更索赔关系图
源：绘
245工程变更审查控制角度研究变更索赔联系
工程变更审查控制角度工程变更致分三种：种差错变更设计程中应避免出现出现纠正变更种局部利影响全局变更新材料会节约投资提高质量会施工工艺提出新更高求影响工期导致索赔等第三种真正益变更优化设计保证工程质量安全节约投资缩短工期第二种变更全局考虑整体权衡利弊业监理单位说工程变更合理必须应该否定予执行变更工程审查理程中应着控制投资保证质量加快进度提高效益原全局考虑确定工程变更必性行性时贯彻分级审批互相监督审查原加强变更工程行性研究评审工作

图23 局部利影响全局变更程序图
源：绘
综述：工程变更施工索赔着质区表217示
表217工程变更索赔区

概念
程序
数额时间
工程变更
工程师业体工程容结构施工方案施工序必须合中注明进行修改施工
先变更求 变更事实发生施工索赔先索赔事实发生 索赔求工程变更先确定价款 开始实施施工
承包商利润 合规定正常程序月季结算支付
索赔
工程项目实际情况招标文件反映情况较发生变化 导致承包商费增加业预期效益实现时 合中方提出费工期求
索赔事实结束确定价款承包商工程变更中变更价款动参权施工索赔价款确定权业 承包商处动位

FIDIC合条件中承包商引索赔条款 利润补偿机会较少 相场合索赔成 补偿利润总工程完工进行工程价款结算时支付索赔额疑 工程发生变化时 施工企业采取施工索赔方式动利
源：根材料整理
根分析较变更索赔分类知引起变更素导致索赔素存着定联系变更素满足FIDIC合131条中关变更容定义引发合缺陷等相应索赔事件构成变更索赔间联系
图24变更索赔间关系
源：绘

第三章 工程变更导致索赔研究

31合状态变更导致索赔
311合状态含义
1合状态基概念表31示
表31合状态概念
作者
概念
成虎
合状态素关系合状态作提出合分析必性合分析类型合分析基求
郭耀煌王亚
合签订开始合结束止整合实施程中时段应全部合目标（工程价款工期）合基条件（工程量施工条件施工方案）等方面包含全部素总
宏红梅李晓龙张丽霞
提出谓合状态指合签订开始合结束止整合实施程中时刻应全部计划合目标时合应该具合基条件（合外部合部然文物质技术条件）等方面包含全部素综合
源：绘
2 合状态素关系
合工程实施前签订签订合实质双方合状态致承诺果工程中某素变化破
合状态应合规定调整合状态达成新衡
(1)合文件修改变化造成承包商工程范围工作容性质合义务变化
(2)环境变化环境变化工程外部风险工程中极常见会引起实施方案变化价格调整
(3)实施方案变化通常实施方案承包商制定作投标文件附件供业审查
合关合目标合条件时间断变化合状态时间函数
3合状态作
(1)整体合概念分析合文件做报价合谈判合实施中必须联系系统问题考虑合状态素例合条款否风险风险仅表达该合具体环境合价格包括容采实施方案作理者承包商监理工程师业必须合状态概念
(2)合状态确定完整系统工程计划常称计划状态计划包括双方责工期实施方案费环境考虑间机联系全面符合充分体现项目整体目标
(3)作合实施合双方履行合实质实施合状态确定环境中预定实施方案完成合规定义务
(4)确定合状态项文件索赔(反索赔)争执解决承包商索赔实质工程程中某素变化原定合状态破合规定提出调整合价格求建立新衡合状态索赔理分析干扰事件影响分析索赔值计算美国承包商(时通初评投标)编制投标报价计算程结果等资料检查封存果合实施中产生重变更发生索赔双方存争执资料进行查阅作分析问题基础作调解仲裁
4合踪
合踪时间空间里程碑事件等角度合关相应规定合履行进程结果进行观察检查分析解工程活动偏离合程序达握整工程施工程目
表32合状态分析
合分析
容
合踪象
①具体合事件实际工程活动完成情况合详细分析结果进行找出质量工程量技术求工期成差异
②工程组分包商活动般工程组分包商承担许专业相工艺相分项工程合事件构成合子部分
③某份合例工程施工合分包合供应合运输合等
④整工程工程总成总工期总体质量状况整工程实施状况现场秩序程序等
合踪
①合文件合分析文件种计划方案合变更文件等
②种工程文件种原始记录种报表报告基础分析整理信息


③理员施工现场情况直观解通巡视现场参加种现场会议检查工程质量工程量等更快发现问题更透彻解情况助迅速采取措施
合踪工作
①实际工程资料进行分析整理通施工现场直接解反映工程实施状况信息
②分析工程实施状况合合分析文件等差异差异程序例未完成合责工期拖延成超支质量合求等
③分析工程施工中存问题评价合履行情况提出分析评价报告
合诊断
①逐条分析问题差异产生原部外部种影响素

②分析种影响素影响量
③分确定影响素谁引起合精神应谁承担责承担责
④问题差异采取什措施解决增加力物力投入采新技术方案责方提出索赔求修改计划修改合采取新措施原计划执行等
⑤预测采取措施合实施情况会什变化预计合实施终结果通合实施监督踪诊断合实施直处严格周密控制中
源：根材料整理
312合状态分类
根合状态定义合状态情况区成虎

根干扰事件工程项目影响提出三种状态合状态状态现实状态
郭耀煌等合状态分类型见表33
表33合状态分类
作者
年份
著作
合状态分类
容
郭耀煌王亚

1999
工程索赔理
合状态合原始状态合现实状态合假想状态三种
合原始状态合签订时方面素总
合现实状态指合实施程中某时刻时段方面素总该时刻时段实际合状态
合假想状态指索赔处理程中时分析需合原始状态基础．加外界干扰事件影响合理推测—种假想合状态
李晓龙高显义林知炎

2005
基合状态工程合索赔定量研究
合状态分合初始状态合理想状态合现实状态合目标状态四种
合初始状态合签订时合目标合条件等方面素总实现合目标状态起点
合初始状态开始合正常规推理演化出合某时刻状态称该时刻合理想状态
执行合程中种干扰合状态偏离理想状态产生新状态合现实状态
合执行完成时应该达合状态合目标状态
杨鹂鸣罗汀

2006
工程合状态关施工索赔模型
合状态分合理想状态合现实状态两种
合签订时合目标合条件等方面素总合初始状态点
合初始状态点开始合正常规推理演化出合某时段状态称该时段合理想状态
种干扰合状态偏离理想状态产生新状态称合现实状态

李昆周雪芬单亮

2009
合状态时变系统演变程IDIC合条件合状态干扰素分析
合原始状态合现实状态合理想状态
合签订时间起点根合状态处时间定义出合原始状态Z（t0）合现实状态Z（t＝λ）根工程进行中合分析需某时间点定义合合理想状态Zi（t＝λ－）
源：根材料整理
研究中合原始状态现实状态分类争议然合理想状态合假象状态合目标状态研究者界定根文献资料周师姐提供合状态应该时间状态点组成线起点原始状态点终点目标状态点中间时间点状态合正常规推理演化出合某时段状态称该时段合理想状态点合原始状态基础．加外界干扰事件影响合理推测合假想状态点种干扰合状态偏离理想状态产生新状态称合现实状态点见图31
初始状态
目标状态
干扰事件造成
偏差率
理想状态点
假想状态点
t
c
ⅰ
◆
◆
◆
现实状态点

图31合状态点关系图
源：根材料整理
313合状态形成
总体说合状态分析重新分析合签订时合条件工程环境实施方案价格分析基础招标文件种报价文件包括合条件合规定工程范围工程量表施工图纸工程说明规范总工期双方认施工方案施工进度计划力材料设备等需量安排里程碑事件承包商合报价价格水等
通三种合状态分析认清合现状掌握合实施中重环节通合理添加干扰素发现潜索赔机会分合原始状态合假想状态合现实状态形成进行分析作面状态变化分析基础
1．合原始状态形成
招投标工程项目承包合形成程承包商决定参加投标签订合完成图32工作程

图32合原始状态形成程
源：根材料整理
2．合假想状态形成
索赔分析中承包商索赔值计算必须扣承包商身承担风险损失种损失包括两部分
(1) 承包商身责引起损失
(2) 合规定承包商应承担风险带损失
工程实施程中承包商风险业风险结合起工程造成影响合现实状态合原始状态差值承包商业造成工程损失索赔分析中引入合原始状态合现实状态外常常需构造种假想合状态
合假想状态合原始状态基础假设合状态偏差业责引起前提通合原始状态合理分析计算推测出合达种想象状态
3．合现实状态形成
签订合实质合双方原始合状态目标状态种承诺双方工程项目实施阶段致愿期致控制目标然工程项目合实施程中工程项目身固特征系统部状态稳定性系统外部环境确定性合演进双方意愿合假想状态发展偏离合假想状态方发展该合状态时合执行程中实际存目标条件合正常规形成种合状态合现实状态
种合现实状态种干扰素作合假想状态形成造成合现实状态干扰合双方合意合现实状态双方合意时合双方应合规定调整合状态形成新合原始状态程中必定索赔素存般会发生索赔事件图33合状态索赔理分析流程图：

图33基合状态分析索赔理流程
源：绘
315合状态概述分析
1．合原始状态分析
表34合原始状态分析表



合

结
合前言






















合

条
件
分
析


容
构
分
析

合文中名词概念进行解释定义
明确合双方实施项工程活动责技术规定
商务组织方面规定
法律方面规定









合

总
体
分
析
合法律基础合法律基础指合签订实施法律背景确定合签订实施程中受什法律制约保护解决合规定外问题法律条文优先次序解决程序等
合类型合分类方式合类型类型合性质特点履行方式样双方责权利关系样直接影响合双方责权利划分影响工程实施程中合监督索赔
合语言合文什语言果种语言终种语言准时说明工程文件语言争议解决语言等
合容
业责权利业权利承包商责业责常常承包商推卸工程责托词里分析业应提供施工条件工程变更权力工程师授权权力工程理权工程验收满意权业应承担风险责时支付工程款责等
监理工程师职责
承包商责权利包括承包商完成合规定责工程范围风险责提供保函购买保险责索赔权力付款权力等里特注意分析工程变更程序索赔前提性索路效期限等
合价格包括合采计价方法工程量计量方法合价格包括范围工程款结算方法程序预付款处理外汇例保留金合价格调整条件方法等
合工期包括合规定开竣工日期工程活动工期重点分析工期影响素工期索赔条件性等
验收保修方面规定
合违约责合方未履行法履行合时应承担责处罚
合争执解决包括合争执解决程序方式适法律点等
合

详
细
分
析
合详细分析工程项目结构分解施工组织计划(包括施工方案)工程成计划基础进行通合事件表网络图横道图活动工期表等定义工程活动合规定责权利关系落实合事件合详细分析象图纸技术规范工程量表合条件等合详细分析结果中重部分合事件表全部合事件机构成合整实施程形成网络国外称合网络合事件网络合事件表中事件说明索赔关容
特
殊
问
题

合

扩
工程实施程中常常会遇特殊问题情况合签订时未考虑合中未明确规定超越合范围常常需作两类特分析[76]类特殊问题合分析针合实施程中出现合中未明确规定细节问题合中出现矛盾致情况双方合解释产生争议等问题影响双方权利责划分类特殊问题法律分析国际工程承包合实施程中时会遇重问题类问题已超越合范围规定必须诉诸法律合适法律已确定合效时必须分析适合关系法律相应法律规定解决问题


展
分
析

源：绘
合规定责权利关系合基特征落实合实施程中具体问题具体事件结
2．合假想状态分析
合原始状态推演中重影响素干扰事件合实施程中常会发生非承包商责承包商影响干扰事件干扰事件合现实状态偏离合原始状态造成施工工期拖延费增加承包商索赔机会常常表现干扰事件影响合现实状态偏离合原始状态
表35合假想状态分析表
干扰事件
业违约干扰事件
根般法律原补偿理违约理业代理未履行合责引起损失承包商权索取费补偿延长工期干扰事件索赔处理象事态调查索赔理分析影响分析索赔值计算等针具体干扰事件结合FIDIC合条件研究工程施工程中承包商业提出索赔干扰事件
业未合规定容时间提供施工测量基准应业负责部分准备工程等承包施工需条件FIDIC合条件第21款[进入现场权利]第18款[文件保提供]第47款[放线]中关规定承包商造成损失提出费（工期）索赔
业未合规定期限承包提供应业负责施工图纸FIDIC合条件第19款[拖延图纸指示]第201款[承包商索赔]工程师未履行述条款中规定义务导致承包商工期延误费增加应予补偿
业未合规定时间支付项预付款合价款拖延拒绝批准付款申请支付证导致付款延误FIDIC合第148款[延误支付]中规定果承包商没收根第147款[支付]应获款额承包商应权未付款额月计复利收取延误期融资费
法律财务等原导致业已法继续履行实质停止履行合义务FIDIC合条件中第155款[业终止权利]第196款[选择终止付款解]第161款[承包商权暂停工作]规定承包商业终止合造成济提出费索赔
业未违约观行
业然合规定履行合责没违约工程实际需业观行会引起承包商工期延长成增加成承包商索赔干扰事件履行合程中根工程需业代理指示承包商进行种类型变更
增加减少合中项工作容
增加减少合中关键项目工程量超专合条款规定百分
取消合中项工作
改变合中项工作标准性质
改变工程建筑物形式基线标高位置尺寸
改变合中项工程完工日期改变已批准施工序
追加完成工程需额外工作


业风险干扰事件
工程(包括材料工程设备)发生种风险造成损失损坏均应业承担风险责成承包商业索赔干扰事件
业负责工程设计造成损失损坏
业责造成工程设备损失损坏
业承包商均预见避免克服然灾害造成损失损坏承包迟延履行合发生外
战争动乱等社会素造成损失损坏承包迟延履行合发生外
发包原造成损失损坏果承包商遭遇业风险应立通知工程师权求工期索赔费索赔中包括合理利润

干扰事件
干扰事件包括引起承包商索赔原包括工程环境出现事先未预料情况变化恶劣气候条件勘探报告质情况国家法令修改物价涨汇率变化等等造成损失承包商业提出补偿求
法令变更物价涨等干扰素FIDIC合第137款[法律变化引起调整]第138款[费变化引起调整]等条款中寻求索赔
源：绘
3．合现实状态分析
合现实状态分析包括工程施工成分析进度分析质量分析等成分析承包商合实施程中断监测施工进程中种费实际支出情况实际成计划成进行较旦发现偏差应立进行原责分析辨识谋求索赔机会时应采取积极效措施加纠偏提交索赔意通知时积极效控制干扰事件影响发展实际损失减少承包商应责义务工程索赔基原惯例承包商实现工程成分析必须具备两基础条件[34]详细合理工程预算效会计核算记录体系承包商工程预算根业招标文件条件前市场行情承包商技术理水结合施工组织设计施工方案技术组织措施工程现场实际情况等编制工程费估算毫疑问工程预算承包商说非常重具体针索赔理说详细合理工程预算承包商发现索赔机会进行索赔处理非常必
成分折外承包商进行进度分析分析合现实状态便发现索赔机会工程进度计划实施前预测干扰素采取预控措施外部环境遇性部条件确定性工程进度计划实施程中会发生偏差时识进度偏差发生发现潜索赔机会重途径进度偏差识成差异分析样发现潜索赔机会关键环节识方法报表较法横道图较法S型曲线较法香蕉型曲线较法横道图香蕉型曲线综合较法等
图34 香蕉曲线图合状态描述：



现实状态
投资额
工期




假想状态
原始状态

图34 合状态分析图
源：绘
合工程实施前签订实施程中断调整修正补充签订合实质双方原始合状态致承诺双方工程实施阶段愿期控制目标致化然合实施程中承包工程身固特征系统部状态稳定性系统外界环境确定性孕育合原始状态基础条件时会着某素失稳发生变化破合原始状态时合双方应合规定调整合状态达成时段新衡状态
分析知工程项目实施程质讲合现实状态衡衡调整达新衡样断循环复动态推移演进程
面作述分析进步诠释具体结合FIDIC合条件讨合现实状态实际变化相应调整
表36合现实状态分析表
序号
发生变化
FIDIC合规定
1
合文件修改变化造成承包商工程范围性质合义务变化
常需修改实施方案(包括延长工期)合规定调整合价格(FIDIC合条件第131款[权变更]第138款[费变化引起调整]第18款[文件保提供]等)进行索赔
2
环境变化合工程外部风险国际承包工程中极常见
投标截止期前28天法律作报价法律果法律变更造成承包商费增加减少应调整合价格(137款[法规变化引起调整])
劳务费物价变动引起合价格调整双方规定执行(第138款[费变化引起调整])
出现验承包商法预料现场气候条件外外界障碍条件应延长工期调整合价格(412款[预见外界条件]第84款[竣工时间延长]第13条[变更调整])



出现抗拒事件战争叛乱核污染暴乱等属业风险业承担损失(191[预见定义]第13条[变更调整]等)
3
实施方案变化
果业求修改已定实施方案例指令承包商采更先进设备工艺缩短延长工期变更实施序应调整合价格(FIDIC合条件第13条[变更调整])
承包商根务严格合施工影响更实现合总目标(合规定质量功工期等)前提应允许承包商改变实施方案通常必须业工程师意认干项改变承包商圆满履行合义务选择安全恰实施方案否导致工程变更
业果完成合规定义务造成实施方案干扰应合规定赔偿调整合价格(第138款[费变化引起调整])
环境变化造成实施方案变化应合规定风险承担承担损失属业风险责必须调整合价格
源：绘
见合现实状态方面互相联系互相影响中合文件现实环境实施方案等方面素构成合现实状态基础条件合价格工期核心时段合现实状态调整象时段合状态控制目标显然索赔合状态种控制调整控制断循环复程中具体体现合状态动态推移演进种动力量
表37合状态变更引起索赔容览表
合条件分析容
干扰事件
应变更引起索赔素
影响
合条款
合状态分析
合状态分析容
原始状态
假想状态
现实状态

















合变更
合总体分析
合法律基础
合存约定条款足
影响合双方责权利划分影响工程实施程中合监督索赔
第21款[进入现场权利]
第18款[文件保提供]
第47款[放线]
第19款[拖延图纸指示]
第201款[承包商索赔]
第148款[延误支付]
第147款[支付]
第155款[业终止权利]
第196款[选择终止付款解]
第161款[承包商权暂停工作]
第131款[权变更]
第138款[费变化引起调整]

1取分析招标文件
2进行现实环境调查
3研究合实施方案
4确定工程预算报价
5明确合类型
6明确监理工程师职责
7规定承包商责权利
8明确合价格
9验收保修方面做出规定
10图纸技术规范工程量表合条件做详细分
1工程量发生变更
2合条件发生更改
3工程量变更导致费变化
4业未合规定容时间提供施工测量基准应业负责部分准备工程等承包施工需条件
5业未合规定期限承包提供应业负责施工图纸
6业指示承包商加快施工进度

1工程施工成分析
2工程进度分析
3工程质量分析
4实施方案变化


1列事件表进行网络计划分析确定具体施工进度工期
2确定工理员安排计划费
3确定工理员安排计划费
4确定材料计划费
5确定机械计划费

合签订实施制约保护足
合中索赔条款突发情况预计足
合类型
索赔条款明确欠缺
合文件法律突
合条件建设项目组织形式符
合语言
合翻译失误
业责权利
业原承包商提出合终止情况
业应提供施工条件工程变更权力工程师授权权力工程理权工程验收满意权业应承担风险责时支付工程款责等
业终止合
新修改功求功需业求变更
监理工程师职责
监理工程师履行合赋予权利
影响工程利进行
监理工程师履行监理工程师责
合价格
工程范围变更
影响工程工期

业支付预付款




结算方法正常程序执行






合工期
工期延误
加速施工
合争执
合文件法律突
合方未履行法履行合时应承担责处罚
合中索赔条款突发情况预计足

合条件建设项目组织形式符
合详细分析
工程图纸改变
工程项目结构分解施工组织计划(包括施工方案)工程成计划难利进行
技术规范误
工程量表错误
合条件改变
特殊
工程实施程中常常会遇特殊问题情况类问题已超越合范围规定必须诉诸法律合适法律已确定合效时必须分析适合关系法律相应法律规定解决问题
事违约
业拖欠工程
业未合规定时间支付项预付款合价款拖延拒绝批准付款申请支付证导致付款延误
148款[延误支付]
147款[支付]
第21款[进入现场权利]
第201款[承包商索赔]
1明确合双方实施项工程活动责技术规定
2明确商务组织方面规定
3明确法律方面规定
4规定业责权利
1未合规定容时间提供施工测量基准应业负责部分准备工程等承包施工需条件
2未合规定期限承包提供应业负责施工图纸
1施工成分析
2进度分析
3质量分析
4方案变化

1事件表进行网络计划分析确定具体施工进度工期
2工理员安排计划费
3工理员安排计划费
4材料计划费





5规定承包商责权利
6明确合违约责
3指示承包商加快施工进度
4负责工程设计造成损失损坏

5机械计划费

业拖延图纸指示
业未时予承包商进入现场权利

业出原始基准点基准线参标高误
业延误检验
监理工程师职责
合条件分析容
干扰事件
应变更引起索赔素
影响
合条款
原始状态
假想状态
现实状态
合状态分析容
外部工程环境变化
国际法令变更
影响工程工期费造成损失承包商业提出补偿求
137款[法律变化引起调整]
第138款[费变化引起调整]
1进行合风险分析
2进行风险策分析
3风险造成损失做粗略估计
4明确合类型
5图纸技术规范工程量表合条件做详细分析
1物价涨
2汇率变化

1工程进度分析
2工程质量分析
3实施方案变化

1材料采购价格运输关税损耗等确定材料费单价
2确定机械台班费单价
3生产效率工程量确定总劳动力量总工费
4列事件表进行网络计划分析确定具体施工进度工期
市场价格波动
货币兑换率变化
利物质条件
场沉降低级移动周围建筑物影响

影响工程工期费应延长工期调整合价格
412款[预见外界条件]
191[预见定义]
1进行合风险分析
2进行风险策分析
3风险造成损失做粗略估计
1恶劣气候条件
2勘探报告质情况国家法令修改
1工程施工成分析
2工程进度分析
3工程质量分析
1确定分项工程工程量
2劳动组合确定工费单价
3材料采购价格运输关税损耗等确定材料费单价







4实施方案变化
4确定机械台班费单价
水文工程影响
抗力
异常利气候
影响工程工期费造成损失承包商业提出补偿求
412款[预见外界条件]
191[预见定义]
明确合工期
1恶劣气候条件
2发生抗力然条件变化
1工程施工成分析
2工程进度分析
1明确合工期
2确定材料计划费
3确定机械计划费
震海啸等克服然灾害
战争罢工等社会现象
源：绘
316合状态分析索赔机会
表38原始状态数库

变更素
条款
容
导致索赔
承包商愿意承担风险
业没履行合职责
141业责终止
161 承包商权暂停工作
155 业终止合权利
业欺诈意违约理善造成雇责
条款161影响承包商商根第148款延误支付融资费根第162款承包商提出终止终止合权利果发出终止通知前承包商收类支付证书证明支付（相关条款述通知中述）承包商应快恢复正常工作
1 承包商没收根第147款支付应获款额承包商应权未付款额月计复利收取延误期融资费
2 业方便终止合承包商第196款规定赔偿
3 业严重违约破产承包商终止合索赔造成损失
4 业风险工程物资承包商文件遭受损失承包商提出索赔
业没履行合赋予权利
业提供施工权利
业合支付进度款
147支付
148 延误支付
业求设计图纸改变
19拖延图纸指示


工程师授予权力
174 业风险造成果


承包商降效等风险
1 合文中名词概念模糊清
2 合双方实施项工程活动责技术规定
3 合中未明确规定细节问题
4 超越合范围变更
5 施工图纸误
6 工程量表错误
7 合条件改变
8 承包商未履行合规定职责
9 外汇例变化
10 合价格调整
11 工程变更补偿范围补偿条件
12
19拖延图纸指示
33 工程师指示
47 放线
410 现场数
412 预见环境素
84 竣工时间延长
131权变更
132 价值工程
134相应法律变更调整
137法律变化引起调整
138费变化引起调整
147支付
148延误支付
201承包商索赔

第201款确定延长时间时工程师应复查前决定增加（应减少）整延期时间
承包商时工程师提交份书面建议果该建议采（承包商）(i)加速完工(ii)降低雇实施维护运行工程费(iii)雇言提高竣工工程效率价值(iv)雇带利益
412中外界条件指承包商实施工程中遇见外界然条件条件外界障碍污染物包括表水文条件包括气候条件
承包商继续实施工程采外界条件合适合理措施应该遵守工程师予指示果指示构成变更第13条变更调整适
果定程度承包商遇预见外界条件发出通知遭延误（）导致费承包商应权第201款承包商索赔求相应索赔
业提供基准点错误造成承包商误期招致费
工程师合规定（时候）承包商发出指示实施工程修补缺陷必需附加修改图纸承包商工程师条款授权助理处接受指示果某指示构成变更适第13条变更调整
1 果立法变更导致承包商工期延误发生额外费承包商工期费补偿
2 果承包商类基准日期作法律解释变更遭受延误（遭受延误）承担（承担）额外费承包商应通知工程师第201款承包商索赔求索赔
3 基准日期前雇应承包商提供雇掌握切现场表水文条件关数包括环境方面数供参考雇样应承包商提供基准日期数承包商应负责数解释
4果承包商根款规定暂停工作降低工作速度造成拖期（）导致发生费承包商应通知工程师根第201款承包商索赔承包商权：
（a）根第84款竣工时间延长规定类延误获延长工期果竣工时间已（）延误


工程范围确定
13 合缺陷
14 承包商转嫁风险提出单方面约束条款


（b）获类费加合理利润加入合价格
合理分配
1 工期投资额合理分配
2 业工程师正确行合赋予职责
3 合规定双方权利
第19款[拖延图纸指示]
第155款[业终止权利]
第161款[承包商权暂停工作]
第196款[选择终止付款解]

果承包商根款规定暂停工作降低工作速度造成拖期（）导致发生费承包商应通知工程师根第201款承包商索赔承包商权：
（a）根第84款竣工时间延长规定类延误获延长工期果竣工时间已（）延误
（b）获类费加合理利润加入合价格
影响承包商根第148款延误支付融资费根第162款承包商提出终止终止合权利
果发出终止通知前承包商收类支付证书证明支付（相关条款述通知中述）承包商应快恢复正常工作
源：绘
表39现实状态数库

变更素
条款
容
导致索赔
承包商愿意承担风险
业未合规定容时间提供施工测量基准应业负责部分准备工程等承包施工需条件
18文件理提供
19拖延图纸指示
21进入现场权利
47放线
147支付
148延误支付
155业中止权利
根般法律原补偿理违约理业代理未履行合责引起损失承包商权索取费补偿延长工期干扰事件索赔处理象事态调查索赔理分析影响分析索赔值计算等针具体干扰事件结合FIDIC合条件研究工程施工程中承包商业提出索赔干扰事件
1 FIDIC合条件第21款[进入现场权利]第18款[文件保提供]第47款[放线]中关规定承包商造成损失提出费（工期）索赔
2 FIDIC合条件第19款[拖延图纸指示]第201款[承包商索赔]工程师未履行述条款中规定义务导致承包商工期延误费增加应予补偿
3 FIDIC合第148款[延误支付]中规定果承包商没收根第147款[支付]应获款额承包商应权未付款额月计复利收取延误期融资费



161 承包商权暂停工作
196选择终止
201 承包商索赔


4 FIDIC合条件中第155款[业终止权利]第196款[选择终止付款解]第161款[承包商权暂停工作]规定承包商业终止合造成济提出费索赔
业未合规定期限承包提供应业负责施工图纸
业未合规定时间支付项预付款合价款拖延拒绝批准付款申请支付证导致付款延误
法律财务等原导致业已法继续履行实质停止履行合义务
承包商降效等风险
1 增加减少合中项容
2 取消合中项容
3 改变合中项工作标准性质
4 改变工程建筑物形式基线标高位置尺寸
5 改变合中项工程完工日期改变已批准施工序
6 追加完成工程需额外工作
7 业负责工程设计造成损失损坏
8 业责造成工程设备损失损坏
9 业承包商均预见避免克服然灾害造成损失损坏
47 放线
410 现场数
412 预见环境素
84 竣工时间延长
131权变更
132 价值工程
137法律变化引起调整
138费变化引起调整
155业中止权利
161 承包商权暂停工作
196选择终止
201 承包商索赔
1 业然合规定履行合责没违约工程实际需业观行会引起承包商工期延长成增加成承包商索赔干扰事件履行合程中根工程需业代理指示承包商进行种类型变更
2 工程(包括材料工程设备)发生种风险造成损失损坏均应业承担风险责成承包商业索赔干扰事件
3 干扰事件包括引起承包商索赔原包括工程环境出现事先未预料情况变化恶劣气候条件勘探报告质情况国家法令修改物价涨汇率变化等等
1 业严重违约破产承包商终止合索赔造成损失
2 果承包商类基准日期作法律解释变更遭受延误（遭受延误）承担（承担）额外费承包商应通知工程师第201款承包商索赔求索赔
3 FIDIC合第148款[延误支付]中规定果承包商没收根第147款[支付]应获款额承包商应权未付款额月计复利收取延误期融资费
4 FIDIC合条件中第155款[业终止权利]第196款[选择终止付款解]第161款[承包商权暂停工作]规定承包商业终止合造成济提出费索赔


10 战争动乱等社会素造成损失损坏
11 发包原造成损失损坏
12 物价涨
13 法令变更



合理分配
1 明确合工期
2 确定材料计划费
3 图纸技术规范工程量表合条件做详细分析
4 规定承包商责权利
5 确定工程预算报价
19拖延图纸指示
131变更权
133变更程序
137法规变化作出调整
138费变化引起调整
155业终止权利
161承包商权暂停工作
196选择终止付款解
承包商应费编制类建议书包括第133款变更程序列条目中
果工程师批准建议包括项部分永久工程设计改变非双方协议否：
(a) 承包商应设计该部分工程
(b) 第41款承包商般义务(a)(d)段适
(c) 果改变造成该部分工程合价值减少工程师应第35款决定商定决定笔费加入合价格笔费应金额差额半（50％）：
(i) 改变造成合价值减少包括第137款法规变化作出调整第138款费变化引起调整作调整
(ii) 考虑质量预期寿命运行效率降低雇言已变更工作价值减少（时）
果(i)金额少(ii)没该笔费
1列事件表进行网络计划分析确定具体施工进度工期
2确定工理员安排计划费
3确定工理员安排计划费
4确定材料计划费
5确定机械计划费

源：绘
表310假想状态数库

变更素
条款
容
导致索赔
承包商愿意承担风险
合文件修改变化造成承包商工程范围性质合义务变化
没合施工
131变更权
137法规变化作出调整
155业中止权利
161 承包商权暂停工作
196选择终止


劳务费物价变动引起合价格调整双方规定执行(第138款[费变化引起调整])
投标截止期前28天法律作报价法律果法律变更造成承包商费增加减少应调整合价格(137款[法规变化引起调整])
1 常需修改实施方案(包括延长工期)合规定调整合价格(FIDIC合条件第131款[权变更]第138款[费变化引起调整]第18款[文件保提供]等)进行索赔
2 业果完成合规定义务造成实施方案干扰应合规定赔偿调整合价格(第138款[费变化引起调整])
3 出现验承包商法预料现场气候条件外外界障碍条件应延长工期调整合价格(412款[预见外界条件]第84款[竣工时间延长]第13条[变更调整])
承包商降效风险
环境变化
实施方案变化
出现抗拒事件战争叛乱核污染暴乱等
震海啸等克服然灾害
异常利气候
410 现场数
412 预见环境素
84 竣工时间延长
148延误支付
155业中止权利
161 承包商权暂停工作
191预见定义
196选择终止
201 承包商索赔
影响工程工期费造成损失承包商业提出补偿求
承包商根务严格合施工影响更实现合总目标(合规定质量功工期等)前提应允许承包商改变实施方案通常必须业工程师意认干项改变承包商圆满履行合义务选择安全恰实施方案否导致工程变更
出现抗拒事件战争叛乱核污染暴乱等属业风险业承担损失(191[预见定义]第13条[变更调整]等)
1 投标截止期前28天法律作报价法律果法律变更造成承包商费增加减少应调整合价格(137款[法规变化引起调整])
2 劳务费物价变动引起合价格调整双方规定执行(第138款[费变化引起调整])
3 环境变化造成实施方案变化应合规定风险承担承担损失属业风险责必须调整合价格
4 果业求修改已定实施方案例指令承包商采更先进设备工艺缩短延长工期变更实施序应调整合价格(FIDIC合条件第13条[变更调整])
源：绘
317合状态分析案例
某型路桥工程采FIDIC合条件中标合价7825万美元工期24月工期拖延罚款95000美元天
桥墩开挖中质条件异常淤泥深度招标文件述深基岩高程低设计图纸35米图纸次修改工程结束时承包提出65月工期3645万美元费索赔
图35 案例合状态分析
源：绘
图36案例合状态分析
源：绘
承包商合状态合实际状态间差额部分进行索赔未索赔成功招致业反感承包商进行索赔时应着重抓合初始状态假想状态差额部分做放矢针性提出索赔问题会较利解决
32成控制进度计划容分析
321成控制索赔机会识
索赔求提出解决建立成控制(Cost Control)基础
工程成处变化中工程建设成开工日起便处断变化中着工程量工期变化工程成数断增加直建成日形成定值中型土建工程承包施工终成中标合额：绝数合价增极项目结算成中标合价
成控制程中果承包商发现超出合范围工作施工受计划外干扰引起施工效率降低施工费增加考虑提出施工索赔问题通施工索赔承包商收回超出预算成开支增加工程款收入工程项目资金流动处良性循环状态
合规定素
合规定工作
合终结算量
合

合
理
推
断

工
作
索赔范围
投标时
实施合
合完成时
开工
完工
中标合价
完工结算价
终估算价
施工准备
施工期
维修期

图37工程量合价变化示意图
源：根材料整理
工程预算承包商根业招标文件现行市场行情技术理水结合施工组织设计施工方案技术组织措施工现场实际情况等编制工程费估算承包商投标报价基础承包商进行工程成控制合实施程中断监测施工程中种费实际支出情况实际成计划成进行较旦发现偏差应立进行原责分析辨识谋求索赔机会承包商运工程预算成工程实际成资料发现合实施程中出现索赔机会
索赔发生难时辨识发现索赔机会成分析应周期进行成分析方法表311示
表311成分析方法览表
序号
方法
处
1
编制详细合理预算
时施工程中保持实际成记录进行较理员工程现场采集实际费支出数作状态参数状态参数计划目标进行较
2
建立效会计核算体系承包商施工营活动全程结果进行连续系统记录计算
通工费材料费机械费理费等成素连续追踪记录反映出累计成发生数帮助发现索赔机会
3
影响素分析
造成实际成预算成差异素种样分析素成影响程度首先需根素相互联系起作次关系确定排列序然中素作变素暂时作变素定序次逐换直全部素换完止分较计算结果样确定素变动影响程度
4
差异分析
素变动造成成增加承包商原造成业原造成某具体事件产生成差异素做出合理分析分离出素业原造成失误造成做出合理解释确定引起成增加责原属业应承担责存索赔机会转入索赔处理程序
源：根材料整理
工程成分析必须具备两基础条件详细合理工程预算效会计核算记录体系索赔理说详细合理工程预算承包商发现索赔机会进行索赔处理非常必旦发现成超支承包商应着手分析研究否业引起确定项潜索赔机会详细合理工程预算承包商证明索赔合理性力证承包商说做保持准确工程成记录核算应该工程开始建立种详细繁琐行效成核算体系记录实际发生成数根需入适成明细科目工程成包括工费材料费施工机械费理费方面通成核算成素做连续追踪记录反映出累计成发生数通预算较反映出实际成超支数帮助发现索赔机会准备索赔报告索赔提供证
322施工进度索赔机会识
成分析外进度分析承包商发现索赔机会重途径手段工程施工程中工期确定影响素工程进度合方尤重方严格遵守合规定时问限制求相互协调保证合利实施工程进度计划实施前预测干扰素采取预控措施外部环境偶性部条件确定性工程进度计划实施程中会发生偏差工程进度偏差识调整步骤
1制定详细具体施工进度计划获工程师批准般情况承包商工程师发出开工命令28天提交份实现合工期明细计划单位工程承包商该工程开工前提交具体工作进度计划作述总进度计划支持补充
2承包商通编制工程施工实际进度表反映施工实际进度定期填写进度报表时整理统计分析实际完成工程量累计值计算百分计划进度较保持连续准确完全实际进度计划表时反映计划进度表中关工期工序逻辑关系变化
3根进度实施周期定期分析进度偏差产生原时开展进度素分析辨识潜索赔机会进行效进度控制减少偏差发生通实际进度表原计划进度表简单索赔提供力支持种较法反映出造成延误原应该发生气候障碍客观障碍双方意变更情况造成工期影响单独分离出加反映反映业原造成延期反映承包商造成延期样说明没业延期承包商长时间完成工作务
4分析进度偏差续工序进度整工程项目进度影响程度根进度偏差产生原影响程度调整进度优化方法选择进度调整效措施进度调整进程具动态确定性导致工程项目进度调整具许行方案必须进度调整方案进行技术济评价根评价结果做出方案调整调整措施决策决策程中重点分析突出索赔前提基础
进度计划识调整步骤图：

图38进度计划识调整程序图
源：绘
总索赔理工作中努力寻找握索赔机会取索赔成功前提承包商说做索赔时间预测分析工作掌握通成分析施工进度分析寻找索赔机会方法疑寻找索赔机会取索赔成功坚实基础时承包商理员工程技术员具丰富工程理验具较强业务力具较强索赔意识善研究合文件实际工程事件捕捉索赔机会善学总结索赔工作验够时准确握索赔机会走索赔成功
33 识变更导致索赔素方法
331层次分析法介绍
谓层次分析法指复杂目标决策问题作系统目标分解目标准进分解指标（准约束）干层次通定性指标模糊量化方法算出层次单排序（权数）总排序作目标（指标）方案优化决策系统方法称层次分析法[19]
层次分析法基步骤
1建立层次结构模型深入分析实际问题基础关素属性分解成干层次层诸素属层素层素影响时支配层素受层素作层目标层通常1素层通常方案象层中间层次通常准指标层准时(譬9)应进步分解出子准层
2构造成较阵层次结构模型第2层开始属(影响)层素层诸素成较法1—9较尺度构追成较阵直层
3计算权量做致性检验成较阵计算特征根应特征量利致性指标机致性指标致性率做致性检验检验通特征量(化)权量：通需重新构追成较阵
4计算组合权量做组合致性检验计算层目标组合权量根公式做组合致性检验检验通组合权量表示结果进行决策否需重新考虑模型重新构造致性率较成较阵
简单分三步骤
步骤1分析系统中素间关系层次元素关层次中某准重性进行两两较构造两两较判断矩阵
步骤2判断矩阵计算较元素该准相权重进行判断矩阵致性检验
步骤3计算层次系统总排序权重进行排序方案总目标总排序
具体流程见图层次分析法流程

图39 层次分析流程图
源：绘
332专家分问卷
见附录1
333建立AHP评价指标体系
根专家分评审方法文评选出较受关注19项变更素
表312变更素览表
编号
变更原
变更素

1
业违约
业没履行合职责
业合支付工程款
业没履行合赋予权利
2
设计变更
工程范围变更
根新功求变更
工程质量技术标准改变
设计图纸改变
3
进度计划
施工设计法规改变
加速施工
项目计划改变
投标范围外新增工程
4
工程删减
施工技术序施工变更
国家法令变更
质水文等施工条件变化
5
工程师指令
履行工程师责
行工程师权利
监理工程师指令错误
6
修补缺陷
合条文全错误
设计缺陷遗漏
源：绘
文利层次分析法特点找变更引起索赔原更进步找更加细化素见图变更引起索赔评价指标体系


图310变更引起索赔评标指示体系
源绘
评判时根专家组致意见原进行较筛选分析出面判断矩阵
表313业违约
C11
C111
C112
C113
Wi
C111
1
3
4
0614
C112
13
1
2
0268
C113
14
12
1
0117
λmax3074 CI0037 RI0580 CR0064
源：绘

CR0064<01见该矩阵致性良权重令满意
表314设计变更
C12
C121
C122
C123
C124
Wi
C121
1
2
3
2
0413
C122
12
1
2
12
0187
C123
13
12
1
13
0108
C124
12
2
3
1
0292
λmax4071CI0024 RI0900 CR0027
源：绘

CR0027<01见该矩阵致性良权重令满意
表315进度计划
C13
C131
C132
C133
C134
Wi
C131
1
13
3
16
0106
C132
3
1
6
13
0259
C133
13
16
1
19
0046
C134
6
3
9
1
0589
λmax4081 CI0027 RI0900 CR0030
源：绘

CR0030<01见该矩阵致性良权重令满意
表316工程删减
C21
C211
C212
C213
Wi
C211
1
13
4
0280
C212
3
1
5
0627
C213
14
15
1
0094

λmax3086 CI0043 RI0530 CR0074
源：绘

CR0074<01见该矩阵致性良权重令满意
表317工程师指令
C22
C221
C222
C223
Wi
C221
1
13
4
0028
C222
3
1
5
0627
C223
14
15
1
0094
λmax3086 CI0043 RI0580 CR0074
源：绘

CR0074<01见该矩阵致性良权重令满意
表318修补缺陷
C23
C231
C232
Wi
C231
1
4
0800

C232
14
1
0200
λmax2000 CI0000 RI0000 CR0
源：绘

结果输出：

根三级四级指标判断矩阵权重分析风险分析结果：
表319变更索赔原层次分析结果
三级指示
四级指示
业违约
0268
C111
0176
C112
0077
C113
0033
设计变更
0285
C121
0118
C122
0053
C123
0031
C124
0083
进度计划
0195
C131
0010
C132
0025
C133
0004
C134
0056
工程删减
0103
C211
0040
C212
0090
C213
0013
工程师指令
0130
C221
0040
C222
0090
C223
0013
修补缺陷
0048
C231
0038
C232
0010

源：绘
通层次评价法发现工程变更引起索赔原中业违约设计变更需格外关注占变更引起索赔原中绝部分变更索赔中关键时变更引起索赔原样掉轻心变更索赔然重度没业违约设计变更果发生终样导致变更索赔文业违约设计变更进度计划工程删减工程师指令作出详细分析
第四章 变更导致索赔计算
41变更引起费索赔
411 FIDIC条件费索赔规定
FIDIC合条件费描述Cost Expenditure Charge等词1 1款中费定义费指现场外已正发生发生全部费包括理费合理分摊费包括利润补贴(Cost means all expenditure properly incurred or to be incurredwhether on or off the site including overhead and other charges properly allocable thereto but does not include any allowance for profit)费词FIDIC合条件第112138192147414等条款中述
实际FIDIC合条件规定费常说成中英文表意差翻译原常会造成错误理解章分析中作特说明费词作常规中性词根文理解作特定义
412费索赔概述
费索赔承包商业求补偿应该承包商承担济损失额外开支取合理济补偿
承包商取济补偿前提：实际施工程中发生施工费超投标报价书中该项工作预算费项费超支责承包商方面承包商风险范围具体说施工费超支原两种情况：
施工受干扰导致工作效率降低
二业指令工程变更额外工程导致工程成增加两种情况增加施工费新增费承包商权索赔
承包商证费索赔求时首先合条款中寻找进行费补偿条款合规定索赔次时合条款中找相应费补偿条款根合条件中某默示条款承包商应费补偿非合规定索赔
索赔事件会费构成索赔方应根索赔事件性质分析具体索赔费构成容表41列出费项目组成
表41索赔事件费项目组成示例表
索赔事件
费项目
说明

(1)工费增加
包括工资涨现场停工窝工生产效率降低合理劳动力等损失


工程延误


(2)材料费增加
工期延长引起材料价格涨
(3)机械设备费增加
设备延期引起折旧费保养费进出场费租赁费等
(4)现场理费增加
包括现场理员工资津贴等现场办公设施现场日常理费支出交通费
(5)工期延长通货膨胀工程成增加

(6)相应保险费保函费增加

(7)分包商索赔
分包商延期承包商提出费索赔
(8)总部理费分摊
延期造成公司总部理费增加
(9)推迟支付引起汇率兑换损失
工程延期引起支付延迟
工程加速
(1)工费增加
业指令工程加速造成增加劳动力投入济劳动力生产效率降低
(2)材料费增加
济材料材料提前交货费补偿材料运输费增加
(3)机械设备费增加
增加机械投入济机械
(4)加速增加现场理费
应扣工期缩短减少现场理费
(5)资金成增加
费增加支出提前引起负现金流量支付利息
工程中断
(1)工费增加
留守员工资员遣返重新招雇费工赔偿等
(2)机械费
设备停置费额外进出场费租赁机械费等
(3)保函保险费银行手续费

(4)贷款利息
工程中断引起额外资金占利息
(5)总部理费

(6)额外费
停工复工产生额外费工重新整理等费
工程量增加
费构成合报价相
合规定承包商应承担定例工程量增加风险超出部分予补偿
源：根材料整理
索赔费构成容建筑安装工程造价组成容基致包括直接费间接费利润税金原引起索赔索赔费容相索赔事件性质条件项费特点进行分析确定索赔费项目索赔具体金额
表42FIDIC合施工条件费索赔览表
索赔事件
费项目
说明
计算基础











工期拖延
（1）工费
包括工资涨现场停工窝工生产效率降低合理劳动力等损失
停工窝工实际停工工时数报价单中工费单价等计算
低效生产损失投标书中确定实际劳动力投入量工作效率劳动力单价等计算




工程延误




（2）材料费
工期延长引起材料价款涨工期延长引起材料推迟交货导致损失
实际支出计算
（3）机械设备费
设备延期引起折旧费利息维修保养费固定税费进出场费租赁费等
承包商停滞台班数停滞台班费单价台班租赁费等计算
（4）现场理费
包括现场理员工资津贴等现场办公设施折旧营运费现场日常理费支出交通费等
实际支出计算
（5）工期延长通货膨胀费

实际支出计算
（6）相应保险费保函费

（7）分包商索赔
分包商延期承包商提供费索赔
（8）总部理费
延期造成公司总部理费
企业实际理费开支分摊计算
（9）推迟支付引起兑换率损失
工程延期引起支付延迟
实际损失计算
（10）利润
工程延误导致承包预期利润减少
承包商预期利润损失计算
工程中断
（1）工费
留守员工资员遣返重新招雇费工赔偿等
实际支出计算
（2）机械费
设备停工费额外进出场费租赁机械费等
实际支出合报价标准计算
（3）保险保函银行手续费

实际支出计算
（4）贷款利息

（5）总部理费

（6）额外费
停工复工产生额外费工清理重新计划安排重新准备施工等费
合终止
1业行终止
2业违约终止
3抗力终止
（1）工费
遣散工费工赔偿金善处理工作员费
实际损失计算
（2）机械费
已交付机械租金机械运行已作切物质准备费机械作价处理损失（包括未提折旧）已缴纳保险费机械运出现场费等
（3）材料费
已购材料已订购材料费损失材料作价处理损失
（4）附加费
分包商索赔已缴纳保险费银行费工理费损失等
（5）工程款
已完成价款合中约定未付工作应付款额
实际工程师确定款额计算
（6）利润
承包商完成工程应合理获利润
承包商实际利润损失计算
工程师指示
工程删减
（1）现场理费
工程项目删减导致分摊现场理费损失
根删减工程工程量综合单价中分摊理费率计算
（2）总部理费
工程项目删减导致分摊总部理费损失


工程质量改变特性改变
（1）工费
返工费新增工费
实际支出计算
（2）材料费
新材料费新材料原材料价款差额
（3）机械设备费
返工费新机械设备费
（4）现场理费
综合单价改变损失现场理费
新综合单价理费率工程量表计算
（5）总部理费
综合单价改变损失总部理费
（6）利润
承包商实施新工程特性应合理获利润
承包商实际应利润计算
工程标高位置尺寸改变
（1）工费
返工费新增工费
实际支出计算
（2）材料费
新材料费新材料原材料价款差额
（3）机械费
返工费新机械设备费
（4）现场理费
综合单价改变损失现场理费
新综合单价理费率工程量表计算
（5）总部理费
综合单价改变损失总部理费
工程施工序时间改变
（1）现场理费
工期延长导致现场理费损失
根延长工期综合单价中理费率计算
（2）总部理费
工期延长导致总部理费损失
加速施工
（1）工费
1业指令工程加速造成增加劳动力投入济劳动力生产效率降低
2节假日加班夜班补贴
1报价中工费单价实际劳动力量已完成工程中劳动力计划量
2实际加班数合约定劳资合约定加班补贴费
（2）材料费
1增加材料投入济材料2材料需提前交货材料供应商补偿3改变运输方式4材料代
1实际材料量已完成工程中材料计划量报价中材料价款实际价款2实际支出3材料数量实际运输价款合约定材料运输方式价款4代材料数量差价款差
（3）机械设备费
1增加机械时间济机械2增加新设备投入
1实际费报价中机械费实际租金等2新设备报价新设备时间
（4）工理费
1增加理员工资2增加员费福利费工补贴交通费劳保假期等3增加时设施费4现场日常理费支出
1计划量实际量报价标准2实际增加·月数报价中费率标准3实际增加量实际费4实际开支数原报价中包含数量
（5）
分包商索赔
实际支出计算
总部理费
（6）利润
承包商加速施工应合理获利润
承包商实际应利润计算
扣：工理费
赶工计划工期缩短减少支出：工交通费办公费工器具费设施费等
缩短月数报价中费率标准



扣：附加费
保函保险总部理费等

索赔事项
产权索赔
（1）谈判仲裁诉讼费

实际支出计算
（2）侵权费

业提前接收
（1）工费
减少业影响施工进行现场调整增加工费
实际支出合报价标准计算
（2）机械设备费
机械设备安拆迁移费
（3）损失费
施工时道线路进出场道路更改费保护业身安全采取必措施费等
（4）利润
承包商雇行接受导致利润损失
承包商实际利润损失计算
修补缺陷
（1）修补缺陷费
包括修补业工程引起损害需工费材料费机械设备费附加费
实际支出计算（利润应合中约定利润率计算）
（2）调查费（业责情况）
调查费合理利润损失
（3）缺陷维修导致重新检验费（业责情况）
检验准备费检验程中消耗材料费修补工作费等
（4）利润
承包商修复业引起缺陷应合理获利润
承包商实际应利润计算
保险索赔
（1）投保费
义务方未办理未保险持续效方代办费
实际支出计算
（2）应保险公司赔偿费
包括正常办理保险保险公司应赔付切费
工程删减转包
属业违约索赔删减部分全部费
源：根材料整理
413 工程合费构成
计算索赔费项目必须参工程合价组成部分合费构成分类没固定方式视需定般说工程合价直接费间接费利润三部分组成(图41)外业招标文件中规定笔金额作暂定金额承包商投标报价时求列出计入合价中承包商权金额必须工程师指令决定进行合费分析时般考虑暂定金额

图41费索赔构成
源：绘
414 费索赔分类
费索赔称济索赔承包商业求补偿应该承包商承担济损失额外开支索赂值计算方法直接影响索赔值高低影响索赔求合理性合法性常常方反索赔攻击重点国际没法定家统认计算方法索赔解决中常常双方争执焦点
承包商进行成功费索赔量化正确证费索赔权成立外必须解决面问题
l 费索赔包含项目容计算
l 类型索赔费项目组成形式
l 费索赔计价方法
三问题互关联中1研究索赔单项费计算2研究类型索赔具体包含索赔费索赔费构成问题3研究采种方法合理计算出索赔总费
索赔费构成容建筑安装工程造价组成容基致包括直接费间接费利润税金原引起索赔索赔费容相索赔事件性质条件项费特点进行分析确定索赔费项目索赔具体金额
索赔事件费构成容表43列出延误索赔工程范围变更索赔加速施工索赔现场条件变更索赔费项目
表43索赔种类索赔费构成关系表
索赔类型
索赔合条款
索赔费项目
工费
材料费
施工机械费
间接费
费
利润
工期
员闲置
加班工作
额外劳动力雇佣
劳动效率降低
额外材料
材料运杂费增加
材
料采购保费增加
机械闲置
机械费增加
机械作业效率降低
合期间级理费增加
工期延长期间级理费
合

期
间现场理费增肌
工
期
延
长期间现场理费
合

期
间间接费增加
工期延长间接费
保险

担保费增加
补偿费
合变更利润
合延期机会利润
合解利润
利润补偿
处关键路线项目
处
非关键路线项目
业违约
634
施工图纸拖期交付
√


×


×
×

×

×

×

×
×


×


√
×
422
业未提供现场
√


×


×
×

×

×

×

×
×


×


√
×
658
终止合

















√


×



69
业违约
√


×


×
√

×
×
×
×
×

×
×
√


×

√
×
工程变更
511
工程变更
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
√
×

×
√
×
5212
变更指令付款
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
×
√
×

×
√
×
523
合额增减超15


×

×



×

×
×


×



×



×

工程师指令
181
工程师指令钻孔勘探

×
×
×


×

×
×


×



×




×


312
承包商提供服务


×





×








×



×


365
进行试验


√
×


×

×
×

×
×
×

×
×


×


√
×
382
指示剥露开凿


√
×


×

×
×


×



×







493
求进行修理


√

√



×












×


501
求检查缺陷


√





×




×










暂停施工
402
中途暂停施工
√


×


×
×

×

×
×
×

×
×


×


√
×
业风险
203
业风险修复
√

×
×
×
×
×
×
×
×
×

×

×

×



×



653
特殊风险引起工程破坏
√

×
×
×
×
×
×
×
×
×

×

×

×



×



655
特殊风险引起开支
√

×
×
×
×
×
×
×
×
×

×

×

×



×



利然条件客观障碍
122
利然条件
√
×
√
√
×

×
×
×
×

×
×
×

×



×


√
×
271
发现化石古迹等
√
×
√
√
×

×
×
×
×

×
×
×

×



×


√
×
合缺陷
52
合述含糊











×

×

×

√

×


√
×
171
数差错放线错误


√
×
×

×

×
×


×



×




×



701
成增加

















√






702
法规变化

















√






711
货币汇率变化

















√



×


源：根材料整理
注：√表示存项目 ×表示存项目
1费索赔计算
确定承包商费索赔数量必须先确定承包商索赔费问题遵循两原
① 发生费应该承包商履行合必需该项费开支承包商法合理履行合法工程达合标
② 予济补偿应该承包商处假定未发生索赔事项情况等利利位承包商索赔事项发生额外受益额外受损
承包商进行费索赔时基索赔费包括：工费材料费施工机械费企业理费现场理费利润组成工程合中般规定承包商进行利润索赔时计价范围取费费率讨前项索赔费计算方法表已文献总结获例举种费索赔相关问题分类索赔起等

图42 费索赔分析
资料源：根已资料整理获
规定直接费间接费利润外利息费索赔款计算
利息承包商占资金支付费资金利息取决利率高低资金占时间长短 工程变更延误业拖延支付工程进度款时承包商提出利息索赔
承包商进行利息索赔理：承包商未期(合规定结算日期)量业应支付工程款时承包商先银行贷款资金垫付支出满足工程施工现金流动需
承包商进行利息索赔时承包商必须说明
（1）额外贷款业工程师违约责直接引起
（2）索赔利息数该额外贷款直接产生
（3）计算利息利率合理
外附加费附加费指计入直接费间接费工程施工中实际发生费
（1）工程延期导致附加费变化：
（2）种保险费升
（3）延期造成分包单位费损失致分包单位提出索赔
（4）公司理费增加
计算述费索赔值时建议保险费采实际延长时间费率计算分包单位索赔应分两种情况考虑：分包单位已提出索赔额该索赔额计算分包单位没提出索赔额应提出合理索赔额计算公司理费实际延长时间协定计算基数费率计算
2费索赔计算方法
（1）般情况费索赔计算方法
表43现文献资料中费索赔方法进行纳总结罗列
图43费索赔计算方法
源：根材料整理
图43分析出传统费索赔方法少存足方值提然总费法包含诸争议素容易业工程师接受修正总费法已逐项核实项费已索赔款额较合理采计价法
般建筑工程项目中计算索赔款额常合理计价方法反映索赔事项引起实际发生附加开支实际费法附加开支应确凿支付单等证基础
（2）工程变更情况费索赔计算方法
表44工程变更情况费索赔览表
名称
概述
适范围
处理方法
总价形式
双方变更工程协商合理总价形式确定
变更规模数量少容易估计变更
变更价格通常
验历史数进行估计计算者套类变更工程工程价格
单价形式
果合文件规定相应变更项目单价合签订会议纪备忘录中补充单价变更工程价格计算应已单价进行调整
实际实施变更发生工程量初始变更申请单中估计变更工程量相差变更工程性质施工方法施工环境发生变化
变更工程单价需重新进行调整

成+报酬形式
业工程师承包商起协定变更补偿成容补偿成容协定变更工程理费利润取费费率
工程变更发生时工程师承包商根补偿成容计算变更净成净成
事先规定价格计算容种方法利方取致意见
计时工
具体计算程现场记录承包商实施变更工程投入工数工作时间根现场施工记录计算变更工程工费然增加工费基础计算理费利润
变更规模施工分散采特殊施工措施宜规范计算
考虑机械设备费材料费计算出变更工程价格种计算方法求业较强理力量认真做详现场施工记录现场记录计日工计算基础
源：根材料整理
变更价格计算中应注意问题
(l)净变更成基数计算间接费利润
业审核变更工程间接费利润时应特注意工程变更价格会增加减少确定净变更成计算间接费利润
(2)BART Arrangement变更处理原
发生工程变更工程量款项超定界限时国际工程承包合惯例类变更认合范围外变更工程求进行合价格调整国际工程合条件中变更费数量数额限度规定美国旧金山海湾区高速运输线工程(BayAreaRaPidTransitProject)合条款中规定项合含工作项目合价格相()投标合总价5价格变化(增加减少)超25时应进行价格调整BART种处理原称BART Arrangement广泛参采FIDIc合第523分条款规定果颁发整工程移交证书时发现全部变更工程费实测工程量全部调整费总合价超效合价 (1998版)时应通协商合价增加减少某款项双方未达成致款项应工程师考虑合中承包商现场理费总部理费予确定然通知承包商抄报业FIDIC合1977版变更令调价幅度10承包商言数值越低越调价幅度越低承包商调价性越获利机会增
工程师确定项款额时应考虑素
①原合条件中工理费总部理费费率数额
②承包商报价书中单价分析资料利润率规定
③合价报价书中开办费具体数值
④项款额仅考虑超出限额部分进行合价调整
国利世行贷款项目已运种变更价格调整方法然国建筑工程承包合中没体现项规定
(3)计日工方法
变更规模施工分散采特殊施工措施宜规范计算工程变更工程师收集现场施工资料选择合理计算方法必须需时间程变更需立实施造成变更价格确定前进行工程变更符合工程变更理原针规模宜采规范计算变更工程建议业工程实践中采计日工计算方法
42 变更引起工期索赔分析
421工期索赔分析程序
1工程进度分析
图44示工程进度分析流程图参考期刊资料结合已文献认识总结

图44 工程进度分析流程
资料源：绘
2责分析
结合工程进度分析结果进行工期索赔责分析发生关键线路延误业原造成般情况种延误仅索赔工期索赔延误发生额外费业原造成延误发生非关键线路承包商够证明引起损失开支索赔费关责分析文详细阐述
3索赔结果分析
假定述分析符合事实证明材料确凿齐全业接受情况根业否工期特殊求分析工期索赔果果某种特殊原工程竣工日期客观改变索赔工期延误业予工期延长时业行实质已构成隐含指令加速施工必须支付承包商采取加速施工措施额外增加费加速费补偿
步索赔结果分析中重然索赔量确定容工期索赔计算方法列举纳
422 工期索赔计算方法
实际工程施工程中单事件引起工期索赔较少见根波纹理（Ripple Theory）工程实施出现偏离合容情况时静水面受外界干扰形成波纹样工程术语角度讲件干扰事件承包商原施工组织计划受影响波纹样产生广泛影响单事件引起工期索赔根波纹理造成事件交叉干扰情况工期索赔
讨事件交叉干扰情况工期索赔计算方法事件交叉干扰情况工期索赔关键交叉事件造成性延误（Concurrent Delay）交叉事件造成性延误时具体分析种情况延误效承包商工期延长者工期延长济补偿必须确定工期延误效期（Effective Duration）表45罗列种确定效期简单处理方法
表45效期简单处理方法
方法分类
处理结果
优点
缺点
初始事件原计算
根处理原时间段两种原造成拖期首先判造成拖期种原先发生确定初始延误者应工程拖期负责初始延误发生作期间发延误者承担拖期责
迅速交叉时段索赔予量判定
种方法考虑交叉时段干扰事件重性交互影响违反公原
利承包商原计算
根处理原承包商原引起工程拖期业客观原引起拖期时间段承包商工期延长济补偿业客观原引起工程拖期时间段承包商工期延长济补偿
优点迅速交叉时段索赔予量判定
利承包商原符合逻辑违背公原FIDIC代表国际惯例相抵触

分析法（例类推法）计算
实际工程中干扰事件常常仅影响某单项工程单位工程分部分项工程工期分析总工期影响采较简单分折法常计算公式
总工期索赔＝受干扰部分工程合价／整工程合总价×该部分工程受干扰工期拖延量
种方法计算简单方便需做复杂网络分析
符合复杂工程实际情况够科学
资料源：根已资料整理获
423合条件变更费索赔条款
表46 FIDIC合条件07标准施工招标文件索赔条款变更分析
合条 件

项
99版FIDIC合文
07版标准施工招标文件
结果

相关条款

相关说明
索赔
容

相关条款

相关说明
索赔
容
工程师指示
33 工程师指示
工程师合规定（时候）承包商发出指示实施工程修补缺陷必需附加修改图纸承包商工程师条款授权助理处接受指示果某指示构成变更适第13条变更调整
T+C
34 监理指示
344 合约定外承包总监理工程师第331项授权监理员处取指示
345 监理未合约定发出指示指示延误指示错误导致承包费增加（）工期延误发包承担赔偿责
T+C
容体致体称谓FIDIC合中定义工程师国标准施工招标文件中定义监理工程师

46合作
条款46规定果类指示导致承包商增加费达预见程度该指示应构成项变更员承包商服务包括承包商设备承包商负责时工程通行道路安排
T+C+P




测量
放线
47 放线
业提供基准点错误造成承包商误期招致费
T+C
83 基准资料错误责

发包应提供测量基准点基准线水准点书面资料真实性准确性完整性负责发包提供述基准资料错误导致承包测量放线工作返工造成工程损失发包应承担增加费（）工期延误承包支付合理利润
T+C
基致
410 现场数
基准日期前雇应承包商提供雇掌握切现场表水文条件关数包括环境方面数供参考雇样应承包商提供基准日期数承包商应负责数解释
外界
条件
412 预见环境素
款中外界条件指承包商实施工程中遇见外界然条件条件外界障碍污染物包括表水文条件包括气候条件
承包商继续实施工程采外界条件合适合理措施应该遵守工程师予指示果指示构成变更第13条变更调整适
果定程度承包商遇预见外界条件发出通知遭延误（）导致费承包商应权第201款承包商索赔求相应索赔
T+C
411 利物质条件






4111 利物质条件专合条款约定外指承包施工场遇预见然物质条件非然物质障碍污染物包括水文条件包括气候条件
4112 承包遇利物质条件时应采取适应利物质条件合理措施继续施工时通知监理监理应时发出指示指示构成变更第15条约定办理监理没发出指示承包采取合理措施增加费（）工期延误发包承担
T
基致

114 异常恶劣气候条件
出现专合条款规定异常恶劣气候条件导致工期延误承包权求发包延长工期
T
FIDIC合中没明确规定
化石
文物
424 化石
工程现场发现化石硬币价值物品文物建筑结构具质考古价值遗迹物品应处业权力承包商应采取合理预防措施防止承包商员员移动损坏发现物旦发现类物品承包商应立通知工程师工程师发出关处理述物品指示果承包商遵守该指示引起延误()招致费权求索赔
T+C
1．10 化石文物
1101 施工场发掘文物古迹具质研究考古价值遗迹化石钱币物品属国家旦发现述文物承包应采取效合理保护措施防止员移动损坏述物品立报告文物行政部门时通知监理发包监理承包应文物行政部门求采取妥善保护措施导致费增加（）工期延误发包承担
T+C
基致

132 价值工程
承包商时工程师提交份书面建议果该建议采（承包商）(i)加速完工(ii)降低雇实施维护运行工程费(iii)雇言提高竣工工程效率价值(iv)雇带利益
T+C+P
155 承包合理化建议
1552 承包提出合理化建议降低合价格缩短工期者提高工程济效益发包
P
FIDIC中规定利益例国合文中双方约定相应奖金进行奖励

承包商建议
提出
工程
变更








承包商应费编制类建议书包括第133款变更程序列条目中
果工程师批准建议包括项部分永久工程设计改变非双方协议否：
(a) 承包商应设计该部分工程
(b) 第41款承包商般义务(a)(d)段适
(c) 果改变造成该部分工程合价值减少工程师应第35款决定商定决定笔费加入合价格笔费应金额差额半（50％）：
(i) 改变造成合价值减少包括第137款法规变化作出调整第138款费变化引起调整作调整
(ii) 考虑质量预期寿命运行效率降低雇言已变更工作价值减少（时）
果(i)金额少(ii)没该笔费




国家关规定专合条款中约定予奖励


116 工期提前
发包求承包提前竣工承包提出提前竣工建议够发包带效益应监理承包协商采取加快工程进度措施修订合进度计划发包应承担承包增加费承包支付专合条款约定相应奖金
C+P


法律法规更改

134相应法律变更调整
果立法变更导致承包商工期延误发生额外费承包商工期费补偿
T+C
162 法律法规引起价格调整
基准日法律变化导致承包合履行中需工程费发生第161款约定外增减时监理应根法律国家省治区直辖市关部门规定第35款商定确定需调整合价款

C
FIDIC合中规定法律法规变更引起费调整中获费工期补偿国合费补偿
137 法规变化引起调整
果承包商类基准日期作法律解释变更遭受延误（遭受延误）承担（承担）额外费承包商应通知工程师第201款承包商索赔求索赔
T+C
业违约
148 延误支付
果承包商没收根第147款支付应获款额承包商应权未付款额月计复利收取延误期融资费
C
222 发包违约

2221 发包违约情形
履行合程中发生列情形属发包违约：
（1）发包未合约定支付预付款合价款拖延拒绝批准付款申请支付证导致付款延误
（2）发包原造成停工
（3）监理正理没约定期限发出复工指示导致承包法复工
（4）发包法继续履行明确表示履行实质已停止履行合
（5）发包履行合约定义务
2222 承包权暂停施工
发包发生第2221（4）目外违约情况时承包发包发出通知求发包采取效措施纠正违约行发包收承包通知28天履行合义务承包权暂停施工通知监理发包应承担增加费（）工期延误支付承包合理利润

T+C+P
FIDIC合条件业方违约造成索赔进行具体细化分析国标准合招标文件情况列举出进行总体分析索赔情况基致
141业责终止
业欺诈意违约理善造成雇责
T+C+P
155 业终止合权利
业方便终止合承包商第196款规定赔偿
T+C+P
161 承包商权暂停工作
行应影响承包商根第148款延误支付融资费根第162款承包商提出终止终止合权利
果发出终止通知前承包商收类支付证书证明支付（相关条款述通知中述）承包商应快恢复正常工作
果承包商根款规定暂停工作降低工作速度造成拖期（）导致发生费承包商应通知工程师根第201款承包商索赔承包商权：（a）根第84款竣工时间延长规定类延误获延长工期果竣工时间已（）延误（b）获类费加合理利润加入合价格
T+C+P


164 终止时支付
业严重违约破产承包商终止合索赔造成损失
T+C+P




174 业风险造成果
业风险工程物资承包商文件遭受损失承包商提出索赔
T+C+P
抗力
194 抗力引起果
果抗力承包商法合履行义务已根第192款抗力通知发出相应通知承包商法履行类义务遭受工期延误（）费增加根第201款承包商索赔承包商权：
（a）根第84款竣工时间延长规定类延误获延长工期果竣工时间已（）延误
（b）获类费支付款额果发生第191款抗力定义中（i）(iv)段描述事件情况果工程国发生（ii）(iv)段中述事件情况
收类通知工程师应根第35款决定述事宜表示意作出决定
T+C+P
213 抗力果处理

2131 抗力造成损害责
专合条款约定外抗力导致员伤亡财产损失费增加（）工期延误等果合双方原承担：
（1）永久工程包括已运施工场材料工程设备损害工程损害造成第三者员伤亡财产损失发包承担
（2）承包设备损坏承包承担
（3）发包承包承担员伤亡财产损失相关费
（4）承包停工损失承包承担停工期间应监理求工程清理修复工程金额发包承担
（5）期竣工应合理延长工期承包需支付逾期竣工违约金发包求赶工承包应采取赶工措施赶工费发包承担
T+C+P

源：根材料整理
43种原变更引起索赔案例分析
通层次分析法出种原变更引起索赔分：业违约变更设计变更进度计划调整工程删减工程指令变更
431业违约变更引起索赔
根FIDIC施工合条件（1999年版）173款业风险指：
（1）战争敌行动（宣战否）入侵外敌行动
（2）工程国叛乱恐怖义革命暴动军事政变篡夺政权战
（3）承包商员承包商分包商雇员外员工程国暴乱骚动喧闹混乱
（4）工程国战争军火爆炸物资电离辐射放射引起污染承包商类军火炸药辐射放射性引起外
（5）音速超音速飞行飞机飞行装置产生压力波
（6）合规定外业占永久工程部分
（7）业员业负责员做工程部分设计
（8）预见合理预期验承包商已采取适宜预防措施然力作
表47鲁布格引水系统工程三方简述表
工程名称
鲁布格引水系统工程
业
中国水利部鲁布革工程局
工程师
澳利亚雪山公司
承包商
日成建设株式会社
源：绘
合相关容分析
表48合容分析表
工程量表中相关分项
容
报价
总计民币
（时汇率
民币：日元118）
日元
民币元
307／1项
提供安装规定排水力
42245547
3283218
39084529
307／3项
提供安装额外排水力
10926404
461997
9721661
源：根材料整理
合规定正常排水力分布置：
洞AB段：15t／min C段：15t／min D段：15t／min
渐变段斜井：30t／min 合计75t／min S307(2)(C)规定额外排水力少等规定排水力75tmin
索赔事件
1986年5月1986年8月底雨连绵引水隧道断层许溶洞水量增造成停工设备淹没业意承包商紧急日调排水设施工程中排水设施总量增加305t／min(中4t／min方已单独支付)
承包商索赔求
承包商1986年6月12日增加排水实施提出索赔意10月15日正式提出索赔求表示：
表49承包商索赔求览表
索赔项目
索赔金额
日元
民币（元）
淹没设备损失
1716877
241470
增加排水设施
58377384
1289267
合计
60094261
1530737
源：根材料整理
责分析
1机械设备淹没受损失属承包商责予补偿
2额外排水设施增加情况属实承包商遇预见气候条件应业求增加设备供应
处理结果
业支付增加排水设施费58377384日元民币1289267元淹没机械设备损失予补偿
432设计变更引起索赔
某城市工程业施工单位参FIDIC合条件签订施工合税金外合总价8600万元中现场理费率15企业理费率8利润率5合工期730d保证施工安全合中规定施工单位应安装满足排水力15tmid排水设施安装15tmin备排水设施两套设施合计15900元合中规定施工中遇业原造成工程停工窝工业施工单位机械安装台班单价60予补偿施工单位租赁机械租赁费予补偿（包括运转费）
该工程施工程中发生事件：
施工程中业通知施工单位某分项工程（非关键工作）需进行设计变更造成施工单位机械设备窝工12d

表410业修改工程设计造成施工单位机械设备窝工费索赔
项目
机械台班单价（元台班）
时间（d）
金额（元）
9 m3空压机
310
12
3720
25t履带吊车（租赁）
1500
12
18000
塔吊
1000
12
12000
混凝土泵车（租赁）
600
12
7200
合计


40920
源：根材料整理
现场理费：40920×156138（元）
企业理费：（40920+6138）×8376464（元）
利润：（40920+6138+376464）×5254113（元）
合计：5336377（元）
433进度计划调整引起索赔
某工程合额9000万元总工期30月工程分两期进行验收第期18月第二期12月工程实施程中出现情况：
1工程开工第三月开始连续四月未支付承包商应付工程进度款承包商业发出付款通知提出拖延支付工程进度款应计入利息求数额监理工程师计量签字第11天开始计息业方该四月未支付工程款作偿预付款予抵消理拒绝支付承包商业违反合中关预付款扣规定拖欠工程款导致法继续施工理停止施工求业承担违约责
2工程进行第十月时国务院关部门发出通知指令国家压缩国家基建投资求某建设项目暂停施工该综艺娱乐城项目属指令停工马项目业承包商提出暂时中止执行合实施通知承包商求业承担单方面终止合承包商造成济损失补偿责
3复工工程期工遭遇百年台风工程破暂时停工部分已完成工程受损现场场遭破坏终工期拖延两月业求承包商承担工期拖延造成济损失责误工责
问题1：业连续4月未合规定支付工程进度款应承担资金债务违约责承包商提出求付款计入利息合理专门规定外通常计息期利息数额应发包方监理工程师签字第15天（14天）起计算应承包商提出第11天计算外业方欠工程进度款作偿口拒绝支付符合工程进度款支付预付款扣般规定接受
问题2：国家指令性计划重修改政策原强制工程停工造成合执行暂时中止属法律事实履约外责属违约单方终止合业承担违约责济损失赔偿责
问题3：承包商遭遇抗力迫停工根合法业承担工期拖延济责业应予工期延补偿正常施工费
FIDIC施工合进度计划调整规定：
条款83规定：承包商应时未工作造成利影响增加合价格延误工程施工事件情况工程师发出通知工程师求承包商提交类未事件情况预期影响估计()根第133款[变更程序]规定提出建议
果工程师根承包商提出建议进度计划做出调整该调整构成项变更承包商业提出索赔
434工程删减引起索赔
某海滨城市发展旅游业批准兴建座三星级酒店该项目甲方××年10月10日分某建筑工程公司（乙方）签订体建筑工程施工合
问题：工程施工程中监理工程师发现某部分工程实施建造施工方发出求施工方部分工程已完成支付进度款时乙方求甲方支付全部费（包括监理工程师提出求部分）遭甲方拒绝试问：甲方拒绝乙方求否合理？
甲方拒绝乙方合理根FIDIC施工合条款124规定工作删减构成项变更部分(全部)价值尚未达成致时果存列情况(a)该工作未删减承包商(已)招致费视中标合金额某部分款额(b)删减该工作(已)导致款项构成合价格部分(c)项费视包括代工作估价中承包商应工程师发出通知附具体证明资料接通知工程师应第35款[决定]规定费作出商定决定计入合价格
工程部分通知省略致承包商遭受笔费损失时承包商权提出索赔
435工程师指令变更导致索赔
某施工单位（乙方）某建设单位（甲方）签订某项工业建筑基处理基础工程施工合工程量法准确确定根施工合专条款规定施工图预算方式计价乙方必须严格施工合施工图施工合规定容技术求施工乙方分项工程首先想监理工程师申请质量验收取质量验收合格文件造价工程师提出计量申请支付工程款
工程开工前乙方提交施工组织设计批准
问题1：施工程中进行施工图规定处理范围边缘时乙方取场监理工程师认情况夯实质量保证夯击范围适扩施工完成乙方扩范围施工工程量造价工程师提出计量付款求遭拒绝试问造价工程师拒绝承包商求否合理？什？
问题2：工程施工程中乙方根监理工程师部分工程进行变更施工试问工程变更部分合价款应根什原确定？
问题1造价工程师拒绝合理原：
部分工程量超出施工图求般讲超出工程合约定工程范围该部分工程量监理工程师认承包商保证质量技术措施般业没批准追加相应费情况技术措施费应乙方承担
问题2中工程变更价款确定原：
1合中已适工程变更价格合已价格计算变更合价款
2合中类似变更工程价格参类似价格变更合价款
3合中没适类似变更工程价格承包商提出适变更价格工程师批准执行批准变更价格应承包商达成致否合争议方法解决
FIDIC合中条款131133规定颁发工程接受证书前时间工程师通发布指示求承包商递交建议书方式提出变更非工程师条指示批准项变更应第12条[测量估价]规定进行估价
程师权提出变更旦构成变更承包商权遭受损失提出索赔项变更承包商应记录费作提出索赔两条工程师变更权变更程序规定项变更索赔容应根具体变更容定
附录1
问卷调查表
您更解变更引起索赔重原调查问卷拟通工程变更原调查研究找工程变更素工程变更索赔研究提供重客观现实 方便运层次分析法进行分析计算现变更素请您认重进行钩非常感谢您配合指导
　　您基情况（请您填写符合您情况选项前号码√）：
　　1．您性：①男　　 ②女
　　2．您业时间：____________年
二您认种风险项中您认较重请勾选：
专家
观点
变更
素

专家1
专家2
专家3
专家4
专家5
专家6
专家7
专家8
专家9
1业没履行合职责









2业合支付工程款









3业没履行合赋予权利










4工程范围变更









5根新功求变更









6工程质量技术标准改变









7设计图纸改变









8施工设计法规改变









9加速施工









10项目计划改变









11投标范围外新增工程









12施工技术序施工变更









13国家法令变更









14质水文等施工条件变化









15履行工程师责









16行工程师权利









17监理工程师指令错误









18合条文全错误










19设计缺陷遗漏















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