2017年金融市场部理财事业部
工作总结
2017年业严监降杠杆环境理财事业部配合部完成总行年初制定营目标务截11月30日完成利息收入x万元较年期增加x万元均年化收益率44较年增加150BP预计12月末完成利息收入x万元较年初总行发务增加x万元
目前行业基情况
（）存放业
截止2017年11月30日部计办理存放业124笔日均存款x万元目前利息收入x万元省联社期资金x笔日均存款x万元目前利息收入x万元民银行存款准备金省中心活期存款利息收入x万元
（二）业投资
1理财投资
截止2017年11月30日部计办理理财业务x笔日均投资理财x万元目前利息收入x万元
2 银行存单投资
截止2017年11月30日行投资业存单x笔元日均投资存单x万元目前利息收入x万元
3债券回购
截止11月30日行办理质押正回购x笔累计金额x万元
质押逆回购x笔日均回购金额x万元目前利息收入x万元x万元
4利率债投资
截止11月30日行投资利率债x亿元国债x万元国开债x万元
（三）电子银行承兑汇票
2017年3月部开通电票业务全省率先办理电票转贴现业务截止11月30日计办理电票转贴现x笔累计金额x万元目前已全部期收回收利息收入x万元
（四）业授信
截止11月30日部年授信基础增加授信机构x户目前效总授信机构x户授信金额累计x亿元
（五）理财业务
截止11月末理财登记系统已线进入理财产品设计阶段包含理财产品名称收益发行期限产品类型理财投资等素
（六）贵金属代理销售业务
2015年11月行中心支行备案行获取代理销售贵金属业务资格目前行合作贵金属销售公司国金黄金公司西南紫金公司部年筹划中秋国庆贵金属展销活动实现贵金属代理销售金额x万元中间业务收入x万元
二工作措施
（）制度梳理完善制度流程
（二）员培训提高员技
陆续安排三名员参加银行间市场币交易中心中央国债登记结算限责公司海清算培训考试取交易员资格行债券交易业务成功开办基础
（三） 成交易商协会会员开办现券买卖债券回购业务
2017年7月份行收中国银行间市场交易商协会会员资通知书标志着行正式进入银行间市场参银行间市场现券买卖债券回购等交易
（四）完成理财业务前期工作发行理财做准备
制度方面新制定修订理财业务相关制度二系统方面理财登记系统理财双录系统已线省联社理财销售系统资产理系统正申请中
（五）发行二级资债提供行资充足率
目前部牵头二级资债发行关工作发行规模X亿体初评已完成行银监沟通行正常发行流程准备发行二级资债方面优势：发行成低二级资债利息税前列支商业银行清算时二级资债受偿序银行股前债券承担风险股东求收益率相应股权融资成二发行灵活目前二级资债债券性产品居现行监框架相股权性融资发行程更简便三满足监求全国银行间债券市场发行二级资债募集资金补充二级资提高资充足率进满足监求四产品期限长二级资债发行期限般低5年属长期融资工具满足长期资求
三业业务风险控制措施
（）规范操作流程前中台分设相容岗位分离求设立独立前台交易岗中台风控岗台清算结算岗位确保专专岗转责相互监岗
（二）加强授权授信理业务品种交易金额交易手等素实行逐级审慎授权交易手实行名单制理授信额度办理资金业务已建立交易手分类准入差异化授信制度时加强交易手定期评估动态调整
（三）强化员理事线现券买卖债券回购操作存单投资等业务操作员均银行间市场币交易中心中央国债登记结算限责公司海清算进行培训取银行间市场币交易员证书中债债券托结算业务证书海清算登记托结算债券交易净额清算业务证书
（四）严格业务资质理行目前监评级3级未开办AA级（含）债券投资信托产品投资券商（基金公司保险公司）发行资产理类产品投资业务
（五）强化限额理严控业融入融出资金例监标准单金融机构业融出资金超行级资50二业融入资金余额超行负债总额三分
四2018年工作安排
（） 发行业存单
体评级完成行具备发行业存单条件2018年预计发行业存单x亿增行资产增加行收益
（二） 发行二级资债
目前行二级资债正条紊准备中体初评已完成工作进度安排2018年8月份总行发行二级资债批文
（三）发行理财产品
目前行理财产品前期准备工作已基完成进入产品设计阶段争取2018年1季度完成首理财产品发行发行规模5亿
（四）控制业规模完成2018年收入务
根总行2018年收入务制定相应方案保证完成2018年业利息收入务
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工作总结
2017年业严监降杠杆环境理财事业部配合部完成总行年初制定营目标务截11月30日完成利息收入x万元较年期增加x万元均年化收益率44较年增加150BP预计12月末完成利息收入x万元较年初总行发务增加x万元
目前行业基情况
（）存放业
截止2017年11月30日部计办理存放业124笔日均存款x万元目前利息收入x万元省联社期资金x笔日均存款x万元目前利息收入x万元民银行存款准备金省中心活期存款利息收入x万元
（二）业投资
1理财投资
截止2017年11月30日部计办理理财业务x笔日均投资理财x万元目前利息收入x万元
2 银行存单投资
截止2017年11月30日行投资业存单x笔元日均投资存单x万元目前利息收入x万元
3债券回购
截止11月30日行办理质押正回购x笔累计金额x万元
质押逆回购x笔日均回购金额x万元目前利息收入x万元x万元
4利率债投资
截止11月30日行投资利率债x亿元国债x万元国开债x万元
（三）电子银行承兑汇票
2017年3月部开通电票业务全省率先办理电票转贴现业务截止11月30日计办理电票转贴现x笔累计金额x万元目前已全部期收回收利息收入x万元
（四）业授信
截止11月30日部年授信基础增加授信机构x户目前效总授信机构x户授信金额累计x亿元
（五）理财业务
截止11月末理财登记系统已线进入理财产品设计阶段包含理财产品名称收益发行期限产品类型理财投资等素
（六）贵金属代理销售业务
2015年11月行中心支行备案行获取代理销售贵金属业务资格目前行合作贵金属销售公司国金黄金公司西南紫金公司部年筹划中秋国庆贵金属展销活动实现贵金属代理销售金额x万元中间业务收入x万元
二工作措施
（）制度梳理完善制度流程
（二）员培训提高员技
陆续安排三名员参加银行间市场币交易中心中央国债登记结算限责公司海清算培训考试取交易员资格行债券交易业务成功开办基础
（三） 成交易商协会会员开办现券买卖债券回购业务
2017年7月份行收中国银行间市场交易商协会会员资通知书标志着行正式进入银行间市场参银行间市场现券买卖债券回购等交易
（四）完成理财业务前期工作发行理财做准备
制度方面新制定修订理财业务相关制度二系统方面理财登记系统理财双录系统已线省联社理财销售系统资产理系统正申请中
（五）发行二级资债提供行资充足率
目前部牵头二级资债发行关工作发行规模X亿体初评已完成行银监沟通行正常发行流程准备发行二级资债方面优势：发行成低二级资债利息税前列支商业银行清算时二级资债受偿序银行股前债券承担风险股东求收益率相应股权融资成二发行灵活目前二级资债债券性产品居现行监框架相股权性融资发行程更简便三满足监求全国银行间债券市场发行二级资债募集资金补充二级资提高资充足率进满足监求四产品期限长二级资债发行期限般低5年属长期融资工具满足长期资求
三业业务风险控制措施
（）规范操作流程前中台分设相容岗位分离求设立独立前台交易岗中台风控岗台清算结算岗位确保专专岗转责相互监岗
（二）加强授权授信理业务品种交易金额交易手等素实行逐级审慎授权交易手实行名单制理授信额度办理资金业务已建立交易手分类准入差异化授信制度时加强交易手定期评估动态调整
（三）强化员理事线现券买卖债券回购操作存单投资等业务操作员均银行间市场币交易中心中央国债登记结算限责公司海清算进行培训取银行间市场币交易员证书中债债券托结算业务证书海清算登记托结算债券交易净额清算业务证书
（四）严格业务资质理行目前监评级3级未开办AA级（含）债券投资信托产品投资券商（基金公司保险公司）发行资产理类产品投资业务
（五）强化限额理严控业融入融出资金例监标准单金融机构业融出资金超行级资50二业融入资金余额超行负债总额三分
四2018年工作安排
（） 发行业存单
体评级完成行具备发行业存单条件2018年预计发行业存单x亿增行资产增加行收益
（二） 发行二级资债
目前行二级资债正条紊准备中体初评已完成工作进度安排2018年8月份总行发行二级资债批文
（三）发行理财产品
目前行理财产品前期准备工作已基完成进入产品设计阶段争取2018年1季度完成首理财产品发行发行规模5亿
（四）控制业规模完成2018年收入务
根总行2018年收入务制定相应方案保证完成2018年业利息收入务
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