贯彻落实省联社案件防控治理工作会议精神进步加强案件专项治理工作力度建立完善案件防范长效机制效防范控制业务操作风险切实加强制度建设严治社防范风险行发展创造良环境限度遏制新案件发生特制定行xx—xx年案件防控治理工作三年规划
指导思想
案件防控治理工作指导思想：科学发展观指导全行案件防控治理活动年见成效三年见效总体目标求分类指导原启动案件防控工作总动员积极营造群防群治围追堵截案件防空高压态势重拳出击继续推进案件治理回头深度排查工作巩固治理成果效防控案件反弹基础建立健全规章制度核心稽核检查责追究手段强化控努力提高案件防范力工作水坚持加强组织领导手负责制坚持制度建设制度执行相结合断提高营理水降低新发案件数量涉案金额增强行防范识控制风险力促进项业务快发展
二组织领导
联社成立案件防控治理工作工作领导组
组长：***
副组长：******
成员：********
领导组设办公室
办公室***
副****
成员**********
办公室设联社稽核监察部***志专职具体抓案件防控治理活动组织落实统筹协调工作确保案件防控治理工作效开展
三案件防控治理工作三年目标
xx年开始启动案件防控总动员继续推进案件治理回头深度排查工作努力提高控制度执行力案件发现率遏制新发案件充分暴露历史陈案力争实现案件数量金额双降目标
xx年深入开展案件防控综合治理类操作风险效控制类违法违规案件效遏制案件成功堵截率明显提高新发案件数量金额断降
xx年案件防控工作治标治转变案件风险隐患效控制案件防范长效机制基形成案件数量金额明显降实现述目标联社年开展案件百日专项查访工作基础三年时间开展深度排查严查严防行动做抓落实走场措施具体操作性目明确针性做机构全覆盖岗位全覆盖业务全覆盖流程全覆盖抓住问题较突出机构风险频发业务易发案件害部位漏洞较薄弱环节重点机构重点业务重点岗位重点员进行重点排查抓五方面：抓查机构网点规章制度
级检查发现问题认真开展查纠二抓检查稽核部门业务条线严格履行监督检查职责通项检查纠偏堵漏全面彻底排查深挖陈案消案件隐患遏制新案发生三抓整改发现问题明确责明确时间明确措施限期整改四抓惩处违规行相关规定予处罚处理顶风违规行进行严肃问责五抓机制通长效机制建设抓制度抓流程抓案防措施建设项制度全面制约类决策程序项业务流程级理员员工
四检查工作重点容
学规章制度基础提高广员工严格章办事意识觉性坚决抵制种风险操作问题剖析系统发生违法违纪案件突破口增强广员工案件查防紧迫感责感查找岗位易发案件薄弱环节抓规章制度落实重点全面提升控监督风险防范水联社案件防控治理工作领导组根工作需分阶段分步骤授权稽核监察部成立专项检查组重点容进行检查：
1存款业务检查额存取款业务特殊业务交易
2贷款业务核查超权限超范围逆程序贷款名名贷款问题客户违规授信问题额贷款超例问题收贷收息入账截留挪问题质押抵押担保真实效问题等严查贷款发放程中吃卡等正风严查贷谋私索贿受贿收受礼金(财物)等违法违纪行严查信社职工贷款入股企业合伙商办企业等问题严查信社职工信贷资金购买基金炒股买彩票赌博等违纪违法行严查办理贷款程中违规操作造成贷款法律效力丧失降低增加贷款风险问题
3会计出纳核查白条抵库挪库款等违规问题规定时客户进行账问题印证押保违规问题财务收支范围违规问题金库账外营问题固定资产购置办公品购置基建装修等方面违规问题
4计算机业务系统核查时监控操作员间密码程序授权等方面存问题
5安全理检查安全防范工作物防技防防隐患特守库押运值班等重环节风险隐患检查金库钥匙枪支等理等问题
6员工理检查员工教育理方面存问题严查九种
7认真查处群众信访反映问题
五案件防控治理工作措施
案件防控工作项长期性工作联社信社信社分社信社职工逐级签订责书逐步建立覆盖全部横边底留死角案件防范体系形成级级负责层层抓落实长期性案件防范工作格局
1树立意识建立员工进行法合规营职业道德操守风险理意识等方面教育培训制度联社求信社季员工安全教育少2次员工法制廉政教育职业道德教育案例警示教育少1次坚持周员工进行1次政治业务控制度学培训学教育必须记录通定考核方式检验学效果
2加强信社部稽核检查强化部监督制约机制联社稽核员季信社少次序时稽核时完成联社安排类专项稽核务信社委派会计月社查次月联社报稽核查报告
3进步完善控制度体系授权理体系明确权利责认真履行应职责重岗位重业务重环节控制度约束风险控程中进行杜绝操作风险促进制度执行力提高
4严格坚持岗位轮换制度强制休假制度信社联社岗位轮换强制休假制度规定重岗位员严格实行强制休假发现问题时反映隐藏较深问题够时发现早解决信社安排强制休假中班员办理业务程中强制休假员日常办帐务进行总分核重空等进行账实核
5加强员工理时解掌握员工思想动态密切关注职工八时外行特良行进行摸底排查重点关注行细节重点象积极开展警示告诫谈话做防患未然防止般性问题重责事甚济案件转化
6全力提升制度执行力确保项规章制度发挥应效力加责追究力度坚决杜绝章循违章操作行进步建立健全案件责追究制度加案件专项治理工作考核实行案四问制度信社储蓄发生重案件年度考评工资考核评选先进等进行挂钩外追究社领导责时根责相关责进行济处罚追究济赔偿责涉嫌犯罪坚决移送司法机关通严厉问责促进制度执行力提高
7进步加强员工安全防范教育加安全硬件设施建设加安全检查力度频度加违规问题处理力度切实提高员工安全防范意识防范技提高信社防物防技防综合防范力杜绝类责性安全事案件发生
8进步完善信访举报机制拓宽案件线索信社设立举报信箱投诉电话指定专负责群众投诉举报认真时查处做举报功员奖励保密工作知情报视情节予惩罚
9信社高度重视案件防控工作工作负责敷衍应付该发现问题未发现日查出严格追究信社责查宽查严责宽失职严原理失职监督力严重违规引发案件坚决严处理
10加强政监部门公安纪检监察审计等部门协调配合动沟通汇报争取理解关心支持通外联动增强治理合力
机构部门案件防控工作完成年营目标相结合提高项工作认识定吃透精神握政策银监部门治区联社求认真扎实做案件防控工作促进农村信社项业务健康发展
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指导思想
案件防控治理工作指导思想：科学发展观指导全行案件防控治理活动年见成效三年见效总体目标求分类指导原启动案件防控工作总动员积极营造群防群治围追堵截案件防空高压态势重拳出击继续推进案件治理回头深度排查工作巩固治理成果效防控案件反弹基础建立健全规章制度核心稽核检查责追究手段强化控努力提高案件防范力工作水坚持加强组织领导手负责制坚持制度建设制度执行相结合断提高营理水降低新发案件数量涉案金额增强行防范识控制风险力促进项业务快发展
二组织领导
联社成立案件防控治理工作工作领导组
组长：***
副组长：******
成员：********
领导组设办公室
办公室***
副****
成员**********
办公室设联社稽核监察部***志专职具体抓案件防控治理活动组织落实统筹协调工作确保案件防控治理工作效开展
三案件防控治理工作三年目标
xx年开始启动案件防控总动员继续推进案件治理回头深度排查工作努力提高控制度执行力案件发现率遏制新发案件充分暴露历史陈案力争实现案件数量金额双降目标
xx年深入开展案件防控综合治理类操作风险效控制类违法违规案件效遏制案件成功堵截率明显提高新发案件数量金额断降
xx年案件防控工作治标治转变案件风险隐患效控制案件防范长效机制基形成案件数量金额明显降实现述目标联社年开展案件百日专项查访工作基础三年时间开展深度排查严查严防行动做抓落实走场措施具体操作性目明确针性做机构全覆盖岗位全覆盖业务全覆盖流程全覆盖抓住问题较突出机构风险频发业务易发案件害部位漏洞较薄弱环节重点机构重点业务重点岗位重点员进行重点排查抓五方面：抓查机构网点规章制度
级检查发现问题认真开展查纠二抓检查稽核部门业务条线严格履行监督检查职责通项检查纠偏堵漏全面彻底排查深挖陈案消案件隐患遏制新案发生三抓整改发现问题明确责明确时间明确措施限期整改四抓惩处违规行相关规定予处罚处理顶风违规行进行严肃问责五抓机制通长效机制建设抓制度抓流程抓案防措施建设项制度全面制约类决策程序项业务流程级理员员工
四检查工作重点容
学规章制度基础提高广员工严格章办事意识觉性坚决抵制种风险操作问题剖析系统发生违法违纪案件突破口增强广员工案件查防紧迫感责感查找岗位易发案件薄弱环节抓规章制度落实重点全面提升控监督风险防范水联社案件防控治理工作领导组根工作需分阶段分步骤授权稽核监察部成立专项检查组重点容进行检查：
1存款业务检查额存取款业务特殊业务交易
2贷款业务核查超权限超范围逆程序贷款名名贷款问题客户违规授信问题额贷款超例问题收贷收息入账截留挪问题质押抵押担保真实效问题等严查贷款发放程中吃卡等正风严查贷谋私索贿受贿收受礼金(财物)等违法违纪行严查信社职工贷款入股企业合伙商办企业等问题严查信社职工信贷资金购买基金炒股买彩票赌博等违纪违法行严查办理贷款程中违规操作造成贷款法律效力丧失降低增加贷款风险问题
3会计出纳核查白条抵库挪库款等违规问题规定时客户进行账问题印证押保违规问题财务收支范围违规问题金库账外营问题固定资产购置办公品购置基建装修等方面违规问题
4计算机业务系统核查时监控操作员间密码程序授权等方面存问题
5安全理检查安全防范工作物防技防防隐患特守库押运值班等重环节风险隐患检查金库钥匙枪支等理等问题
6员工理检查员工教育理方面存问题严查九种
7认真查处群众信访反映问题
五案件防控治理工作措施
案件防控工作项长期性工作联社信社信社分社信社职工逐级签订责书逐步建立覆盖全部横边底留死角案件防范体系形成级级负责层层抓落实长期性案件防范工作格局
1树立意识建立员工进行法合规营职业道德操守风险理意识等方面教育培训制度联社求信社季员工安全教育少2次员工法制廉政教育职业道德教育案例警示教育少1次坚持周员工进行1次政治业务控制度学培训学教育必须记录通定考核方式检验学效果
2加强信社部稽核检查强化部监督制约机制联社稽核员季信社少次序时稽核时完成联社安排类专项稽核务信社委派会计月社查次月联社报稽核查报告
3进步完善控制度体系授权理体系明确权利责认真履行应职责重岗位重业务重环节控制度约束风险控程中进行杜绝操作风险促进制度执行力提高
4严格坚持岗位轮换制度强制休假制度信社联社岗位轮换强制休假制度规定重岗位员严格实行强制休假发现问题时反映隐藏较深问题够时发现早解决信社安排强制休假中班员办理业务程中强制休假员日常办帐务进行总分核重空等进行账实核
5加强员工理时解掌握员工思想动态密切关注职工八时外行特良行进行摸底排查重点关注行细节重点象积极开展警示告诫谈话做防患未然防止般性问题重责事甚济案件转化
6全力提升制度执行力确保项规章制度发挥应效力加责追究力度坚决杜绝章循违章操作行进步建立健全案件责追究制度加案件专项治理工作考核实行案四问制度信社储蓄发生重案件年度考评工资考核评选先进等进行挂钩外追究社领导责时根责相关责进行济处罚追究济赔偿责涉嫌犯罪坚决移送司法机关通严厉问责促进制度执行力提高
7进步加强员工安全防范教育加安全硬件设施建设加安全检查力度频度加违规问题处理力度切实提高员工安全防范意识防范技提高信社防物防技防综合防范力杜绝类责性安全事案件发生
8进步完善信访举报机制拓宽案件线索信社设立举报信箱投诉电话指定专负责群众投诉举报认真时查处做举报功员奖励保密工作知情报视情节予惩罚
9信社高度重视案件防控工作工作负责敷衍应付该发现问题未发现日查出严格追究信社责查宽查严责宽失职严原理失职监督力严重违规引发案件坚决严处理
10加强政监部门公安纪检监察审计等部门协调配合动沟通汇报争取理解关心支持通外联动增强治理合力
机构部门案件防控工作完成年营目标相结合提高项工作认识定吃透精神握政策银监部门治区联社求认真扎实做案件防控工作促进农村信社项业务健康发展
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