银监分局:
合规理作现代银行营理核心容价值源泉银行实施效部控制项基础性工作更身业务营实现快发展需认真践行合规理工作建立合规执行长效机制作项重务积极构筑起项营理活动全方位覆盖全程监督合规理工作体系根豫银监发201335号关开展银行业金融机构合规长效机制建设考核评价工作关文件通知现行开展关合规长效机制建设考核评情况汇报
1 行开展部评价工作组织方式
行成立合规长效机制建设考核评价工作领导组汤国安行长组长位副行长副组长部门总理成员全骂负责次价差组织协调推动工作领导组设办公室具体负责项考核评价失误协调组织工作
2 行开展合规长效机制建设评价范围
行关合规长效机制建设评价范围包括7方面:合规建设基础化合规理体系化合规文化特色化合规执行严格化风险排查制度化激励约束长效化创新性指标
3 行关合规长效机制建设评价标准MSCI合规机制评价体系评分表执行
4 行开展合规长效机制建设具体包括方面 坚持抓手手抓合规建设原
合规建设手负责制作合规长效机制建立项基础性工作俗语说:老难老重视难必须首先明确辖单位手合规责形成手合规责制度体系开展合规长效机制建设年活动关键做合规营理工作关键
坚持合规制度建设常态化夯实合规建设基石
合规理制度先行没规矩成方圆落制度制约发展市场竞争日新月异客户需求断变化必须实时创新配套制度予保障2013年合规长效机制建设中建立制度完善(修订梳理)制度学掌握制度加强制度执行重中重
合规风险排查制度化建立全方位检查监督机制
2013年计划开展全面性业务风险排查定期飞行相结合业务事中事合规性操作情况进行检查时发现漏洞隐患时消整改堵塞漏洞拾漏补缺坚持营单位日常性查条线理部门常性核查督查部门联合实施专项排查采取现场非现场相结合运系统监测调视频相结合等种手段形式已排查发现违规问题严厉处罚示警示
合规教育培训持续化推动长效合规理念断深入心
合规教育培训坚持:学集中辅导相结合定期计划时定期相结合全面业务重点容相结合固定模式样形式相结合全员参加分层级分条线相结合营单位(部门)组织分行组织相结合总合规教育培训作合规长效机制建设中项基性持续化反复抓工作持恒开展
合规奖惩制度化发挥奖惩激励约束作
合规理项工作严格实施奖惩身次认真合规理体现开展合规长效机制建设年活动重容建立合规奖惩制度化合规长效机制建设年活动开展声色实现全年业务合规单位予重奖反活动开展力落实严格进行问责处罚
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