提高银行业案件防控水
中国农业银行XXX分行
目前农行正处股改紧关头身面着诸压力困难外部济环境利农行改革雷曼兄弟银行倒闭世界济陷入严重危机首银行业恶劣济环境提高案件防控力农行股改项业务发展巩固工作成果显非常重**银监局开展案件防控机制建设深化年工作求案件防控工作中摒弃蜻蜓点水式工作方法重点防技防物防着手三提高五结合两投入工作思路力推进深化年活动深拓展面结合行实际营理中采取措施收效果谈谈案件防控工作家交流勉
兵马未动粮草先行案件防控工作做防控达案件防控工作总体目标行三思想意识层面角度做三提高案件防控战役准备充足粮草
第提高领导干部观念意识认解决问题关键观念意识改变改变观念切会变观念位目标位观念改变意识位什问题难解决次班子会行务会注重渗透四种观念意识破陈旧思想观念提高科学发展意识二明确权力观念提高服务意识三剔官位思想提高监督意识四破局部束缚提高全局意识领导干部提高思想观念行意识摆正位置干群关系更进步改善带动群众意识改变行
项业务稳畅拓展股改工作稳步扎实推进
第二提高中层干部执行力提高中层干部执行力企业理关键行积极营造想干事氛围培养干事素质造干成事机制四方面入手限度提高中层干部执行力公竞聘中层干部产生伯乐相马改赛马确保者位二明确分工防止分工失误造成工作重复交叉者理盲区确保者干三加强专业学安排适岗位严格职业历练确保者干四加激励机制考核力度客观公正评价中层干部工作确保者愿干组织报名资格审查初选竞聘演讲民推荐民测评选公示组织考察等环节2008年3月具备条件102中选出正科级岗位资格选14副科级岗位资格选162008年7月35名参竞者中选出13名城区分理处选2008年9月76名参竞者中选出会计副60中层干部工作干劲十足承启作充分发挥
第三提高全员道德修养业务素质年宣讲教育合规文化教育洗礼员工遵规守纪意识加强年省农行关落实2008年员工岗学考试工作意见成立领导组先组织信贷财务会计监员等四次持证岗考试参加员达1310组织两次岗学考试1244参加通持证岗岗学考试增强全行员工提高身业务素质紧迫感觉性学动转动总行发积分理办法(试行)员工行守求位员工必须融会贯通熟练掌握促员工懂什情况什情况法规制度认识感性认识升理性遵守维护
养兵千日时提高领导干部思想观念中层干部执行力全员综合素质终目应实际工作防控案件发生保障业务营稳持续发展两年行先发生**市支行直街分理处胡辰光挪储户存款案红旗分理处黄丽艳挪储户存款案百兴分理处蔡长青受贿案佳南支行违规列支等违法违纪问题资金损失惨重外影响恶劣效遏制案件频发势头强化案件防控工作提高风险理水年初开始行积极采取措施六结合防控思路构建行效立体防控体系
第结合业务部门组织学培训融入风险防控制度容绷紧全员风险防控根弦
员工思想教育工作行高度重视专门成立职教办制定阶段学计划建立岗员工学考试档案年初已组织型考试7次专业部门组织开展网点转型实务基金销售现金理投资银行业务信贷审批网作业等型培训活动10余次历次学培训活动中行三指引防范操作风险十三条控十联动案件综合治理长效机制建设十项措施四项制度4+15W五挂钩等容融入讲义中次参加培训员清楚知道业务方面注意什问题存样风险什什根学容形成案件防控册子做手名员工够明确风险点树立防控意识动防控
第二结合信贷理会计控安全保卫等日常理工作积极建立立体防范体系狠抓风险防控根线
年案件发生特点趋势案件全部发基层营业机构作案员集中重业务办员重岗位员基层负责储蓄信贷现金理等业务岗位案件高发风险部位案件综合分析认发生案件单位例外忽视业务营日常理工作年狠抓日常理工作
会计控理充分发挥会计监控系统作2008年前三季度进行常规监200余次突击查库34次核销会计监控系统产生预警信息4万余条通全天候维度监控时识业务环节操作风险严密监测高风险部位风险状况二充分发挥监控录电子眼作成立监控录调阅审查组重点抽查会计履责情况授权情况柜员操作合规情况业务印章理日三碰库库守库查库取送包等情况检查出问题落实责达整改通知书限期整改严重问题监察部门关规定严肃处理三针会计控工作薄弱环节行确立会计工作十风险点针重点业务重点环节重点岗位重点时段加检查力度真正做级查级查轮番查常查项检查工作形成制度化四加强银企账工作防范风险规范操作制定中国农业银行**市分行银企账理办法进步明确银企账部门员工作职责时加快银企帐电子化进程根省行统部署行帐系统期线运行线**托邮局负责帐单发送取回确保银企账务核真实准确
防范银企账风险坚实基础
信贷理行推进CMS决策子系统档案子系统实现信贷业务网决策稳健运行设立信贷线监测员实行日监测工作制出现风险时预警重级时发布相应红橙黄色警报时效防范信风险行举办评级授信网作业新增模快理等3期培训班提高CMS信贷理系统效利二加评级授信理工作精细化程度进步细化评级授信工作操作流程风险防范制度贯穿始终充分利CMS信贷理系统时性便捷性效监控评级授信中出现风险提示时处理控制风险三实施信贷理责追究制度违规失职行导致贷款风险严格实行贷款责认定视情节轻重予行政处分直移交司法部门追究法律责原汤原镇营业吕宪民信贷员蒙恩等5假伪造信贷资料贷款90笔累计挪公款200余万元发现问题5全部开移送检察机关存违规思想部分起力震慑作四加强信贷员队伍建设信贷理说底完成什样员素质什样信贷理绩效年行扎实做服务三农工作投放农业贷款农业贷款理说老话题存潜风险提出新课题委研究认首先员准入关选拔农贷客户理求农贷业员必须良纪录统培训考试取持证岗证书民评议支行委会审定报市行审查批准方岗目前组织培训考试120获农贷客户理岗资格
次住机构准入关全辖已确定10营业机构投放农贷第三住信准入关选择公认信乡信村信户进行投放已完成247信村屯准入资格调查核实工作未雨绸缪业员投放机构投放象总体关防控新风险发生奠定扎实基础
安全保卫工作做三抓三确保：抓基础设施建设确保物防设施位达标年初行基层网点达标金库全部进行改造更换新式报警器12处更新灭火器150余13网点增加18监控探头监控系统进行全面升级二抓培训演练确保技防水断提高年通观教学光盘案例分析等形式举办安全保卫工作培训2次参加省行专题会议研讨会1次防暴演练季进行3次提高全员防范意识技防水三抓检查监督确保安全制度落实位年进行电话查岗38次实突击检查3次保证晚间值班守库位月安全检查9次确保安全保卫项规章制度落实处通定期调阅监控录效监控单位值宿情况调阅**支行监控录时发现3月20日**支行守押员杨洪玉擅离职守严重违反安全保卫规章制度严肃纪律市行予责杨洪玉留察处分调离关键岗位予支行领导记处分全体员工深受教育提高安全防范意识
安全保卫工作会讲会提天天说时时谈级领导干部充分认识保卫工作票否决重性样氛围部门级行动采取措施逐渐形成项工作安全保卫工作相结合项业务安全保卫工作相关联
思想融入日常风险理案件防控工作中行案件防控工作筑道防线
第三结合力资源理效推进四项制度重点关
活事业兴活少出案件出效益行精神物质两层面入手奖罚分明竞争序效发挥全员观动性实施公开公正公竞聘制度搭建员工认竞争台年行陆续开展选拔正副科级领导干部城区分理处竞选工作基层营业机构会计副竞聘工作全体员工者职干者位工作热情明显提高积极进案件发生机率然少二严抓四项制度执行落实年初行交流科级领导干部35基层营业机构会计60客户理51重岗位员工323名全部统进行岗位轮换轮换中行组织部基层营业机构进行全面检查做四必查（帐库款重证员）效控制风险点支行高级理员营业网点负责35重岗位员工550实行强制休假时进行3次员工行排查排查中注重广干部员工正确教育引导宣传四项制度执行案件防控重意义三建立详细具体简单明激励机制行制定中国农业银行**市分行2008年效益工资挂钩考核办法**市分行2008年直销客户理办法两办法容详实考核明计算简单项奖励员工会算透明度增强全员工作热情显著提高违章谋利少工取酬
案件防控工作强度然降低
第四结合专项治理活动梳理审外审律监发现问题严肃整治违规违纪点
进步增强全行案件防范意识级行领导四月份开始开展强化控理全员防范案件活动国家审计署银监会等外部监部门德勤公司等外部审计部门发现执行力教育活动中暴漏前年度部律监检查发现没整改位问题进行梳理建立整改台帐台帐分事会计结算资产风险信贷保卫等六项体现问题243中已整改完毕问题152正整改问题47法整改问题44行台帐中反映出问题高度重视整改工作进行全面部署求存问题机构认真研究解决整改中遇问题稳妥快速整改组织开展2003年甩农户贷款清收户核查会战工作中户核查2565笔5096万元落实债务2519万元收回陈欠农户贷款息达1200余万元处理责15中开5留察1降级1记3记3警告2点带面行严格执纪明确态度雷厉风行工作作风干部员工中起震慑作警示效果非常明显
第五结合电子化建设积极提升技防力减少操作快速建立风险硬控制面
行加科技建设投入已构建综合应系统（ABIS）财务理信息系统（FMIS）财务会计报告系统（FARS）综合报表系统（RPTS）信贷理系统（CMS）征信系统企业征信系统反洗钱系统会计监系统已深入基层网点Notes办公系统
等效重点业务重点环节重点客户利电子设备进行重点监控增强风险点防控力系统系统模块总行持续开发功日趋完善基已达银监局技防建设求例信贷理系统实现贷款全程监控业务发展股改需年增加信贷审批业务网作业模快良资产剥离模块防控手段断完善时行省行支持已监控设备部网络相连接全面推广网络视频监控系统分会计结算部保卫部业务部等职部门设置监控户部门够时解监控营业机构服务规范操作规范加监控时效性案件防控工作提供科技支撑
远虑必忧行委充分认识案件防控工作重性长期性建立案件防控长效机制积极加物防技防投入全辖50营业网点铺设光缆畅通业务网络配置基层计算机40余台增强会计监控信贷线监测力资源理技防力增设18监控探头升级视频监控系统更换新式报警器12处更新灭火器150余增强安全保卫物防力基层网点达标金库全部进行维修改造更换6金库门19套锁具撤销网点级金库计划整体改造****三支行金库效保障现金安全严控风险
综述案件防控工作健全规章制度狠抓基础理紧紧围绕预防条线提高观念意识加物质投入加科技投入建立长效机制场长期斗争中取终胜利
二○○八年十月十六日
8
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中国农业银行XXX分行
目前农行正处股改紧关头身面着诸压力困难外部济环境利农行改革雷曼兄弟银行倒闭世界济陷入严重危机首银行业恶劣济环境提高案件防控力农行股改项业务发展巩固工作成果显非常重**银监局开展案件防控机制建设深化年工作求案件防控工作中摒弃蜻蜓点水式工作方法重点防技防物防着手三提高五结合两投入工作思路力推进深化年活动深拓展面结合行实际营理中采取措施收效果谈谈案件防控工作家交流勉
兵马未动粮草先行案件防控工作做防控达案件防控工作总体目标行三思想意识层面角度做三提高案件防控战役准备充足粮草
第提高领导干部观念意识认解决问题关键观念意识改变改变观念切会变观念位目标位观念改变意识位什问题难解决次班子会行务会注重渗透四种观念意识破陈旧思想观念提高科学发展意识二明确权力观念提高服务意识三剔官位思想提高监督意识四破局部束缚提高全局意识领导干部提高思想观念行意识摆正位置干群关系更进步改善带动群众意识改变行
项业务稳畅拓展股改工作稳步扎实推进
第二提高中层干部执行力提高中层干部执行力企业理关键行积极营造想干事氛围培养干事素质造干成事机制四方面入手限度提高中层干部执行力公竞聘中层干部产生伯乐相马改赛马确保者位二明确分工防止分工失误造成工作重复交叉者理盲区确保者干三加强专业学安排适岗位严格职业历练确保者干四加激励机制考核力度客观公正评价中层干部工作确保者愿干组织报名资格审查初选竞聘演讲民推荐民测评选公示组织考察等环节2008年3月具备条件102中选出正科级岗位资格选14副科级岗位资格选162008年7月35名参竞者中选出13名城区分理处选2008年9月76名参竞者中选出会计副60中层干部工作干劲十足承启作充分发挥
第三提高全员道德修养业务素质年宣讲教育合规文化教育洗礼员工遵规守纪意识加强年省农行关落实2008年员工岗学考试工作意见成立领导组先组织信贷财务会计监员等四次持证岗考试参加员达1310组织两次岗学考试1244参加通持证岗岗学考试增强全行员工提高身业务素质紧迫感觉性学动转动总行发积分理办法(试行)员工行守求位员工必须融会贯通熟练掌握促员工懂什情况什情况法规制度认识感性认识升理性遵守维护
养兵千日时提高领导干部思想观念中层干部执行力全员综合素质终目应实际工作防控案件发生保障业务营稳持续发展两年行先发生**市支行直街分理处胡辰光挪储户存款案红旗分理处黄丽艳挪储户存款案百兴分理处蔡长青受贿案佳南支行违规列支等违法违纪问题资金损失惨重外影响恶劣效遏制案件频发势头强化案件防控工作提高风险理水年初开始行积极采取措施六结合防控思路构建行效立体防控体系
第结合业务部门组织学培训融入风险防控制度容绷紧全员风险防控根弦
员工思想教育工作行高度重视专门成立职教办制定阶段学计划建立岗员工学考试档案年初已组织型考试7次专业部门组织开展网点转型实务基金销售现金理投资银行业务信贷审批网作业等型培训活动10余次历次学培训活动中行三指引防范操作风险十三条控十联动案件综合治理长效机制建设十项措施四项制度4+15W五挂钩等容融入讲义中次参加培训员清楚知道业务方面注意什问题存样风险什什根学容形成案件防控册子做手名员工够明确风险点树立防控意识动防控
第二结合信贷理会计控安全保卫等日常理工作积极建立立体防范体系狠抓风险防控根线
年案件发生特点趋势案件全部发基层营业机构作案员集中重业务办员重岗位员基层负责储蓄信贷现金理等业务岗位案件高发风险部位案件综合分析认发生案件单位例外忽视业务营日常理工作年狠抓日常理工作
会计控理充分发挥会计监控系统作2008年前三季度进行常规监200余次突击查库34次核销会计监控系统产生预警信息4万余条通全天候维度监控时识业务环节操作风险严密监测高风险部位风险状况二充分发挥监控录电子眼作成立监控录调阅审查组重点抽查会计履责情况授权情况柜员操作合规情况业务印章理日三碰库库守库查库取送包等情况检查出问题落实责达整改通知书限期整改严重问题监察部门关规定严肃处理三针会计控工作薄弱环节行确立会计工作十风险点针重点业务重点环节重点岗位重点时段加检查力度真正做级查级查轮番查常查项检查工作形成制度化四加强银企账工作防范风险规范操作制定中国农业银行**市分行银企账理办法进步明确银企账部门员工作职责时加快银企帐电子化进程根省行统部署行帐系统期线运行线**托邮局负责帐单发送取回确保银企账务核真实准确
防范银企账风险坚实基础
信贷理行推进CMS决策子系统档案子系统实现信贷业务网决策稳健运行设立信贷线监测员实行日监测工作制出现风险时预警重级时发布相应红橙黄色警报时效防范信风险行举办评级授信网作业新增模快理等3期培训班提高CMS信贷理系统效利二加评级授信理工作精细化程度进步细化评级授信工作操作流程风险防范制度贯穿始终充分利CMS信贷理系统时性便捷性效监控评级授信中出现风险提示时处理控制风险三实施信贷理责追究制度违规失职行导致贷款风险严格实行贷款责认定视情节轻重予行政处分直移交司法部门追究法律责原汤原镇营业吕宪民信贷员蒙恩等5假伪造信贷资料贷款90笔累计挪公款200余万元发现问题5全部开移送检察机关存违规思想部分起力震慑作四加强信贷员队伍建设信贷理说底完成什样员素质什样信贷理绩效年行扎实做服务三农工作投放农业贷款农业贷款理说老话题存潜风险提出新课题委研究认首先员准入关选拔农贷客户理求农贷业员必须良纪录统培训考试取持证岗证书民评议支行委会审定报市行审查批准方岗目前组织培训考试120获农贷客户理岗资格
次住机构准入关全辖已确定10营业机构投放农贷第三住信准入关选择公认信乡信村信户进行投放已完成247信村屯准入资格调查核实工作未雨绸缪业员投放机构投放象总体关防控新风险发生奠定扎实基础
安全保卫工作做三抓三确保：抓基础设施建设确保物防设施位达标年初行基层网点达标金库全部进行改造更换新式报警器12处更新灭火器150余13网点增加18监控探头监控系统进行全面升级二抓培训演练确保技防水断提高年通观教学光盘案例分析等形式举办安全保卫工作培训2次参加省行专题会议研讨会1次防暴演练季进行3次提高全员防范意识技防水三抓检查监督确保安全制度落实位年进行电话查岗38次实突击检查3次保证晚间值班守库位月安全检查9次确保安全保卫项规章制度落实处通定期调阅监控录效监控单位值宿情况调阅**支行监控录时发现3月20日**支行守押员杨洪玉擅离职守严重违反安全保卫规章制度严肃纪律市行予责杨洪玉留察处分调离关键岗位予支行领导记处分全体员工深受教育提高安全防范意识
安全保卫工作会讲会提天天说时时谈级领导干部充分认识保卫工作票否决重性样氛围部门级行动采取措施逐渐形成项工作安全保卫工作相结合项业务安全保卫工作相关联
思想融入日常风险理案件防控工作中行案件防控工作筑道防线
第三结合力资源理效推进四项制度重点关
活事业兴活少出案件出效益行精神物质两层面入手奖罚分明竞争序效发挥全员观动性实施公开公正公竞聘制度搭建员工认竞争台年行陆续开展选拔正副科级领导干部城区分理处竞选工作基层营业机构会计副竞聘工作全体员工者职干者位工作热情明显提高积极进案件发生机率然少二严抓四项制度执行落实年初行交流科级领导干部35基层营业机构会计60客户理51重岗位员工323名全部统进行岗位轮换轮换中行组织部基层营业机构进行全面检查做四必查（帐库款重证员）效控制风险点支行高级理员营业网点负责35重岗位员工550实行强制休假时进行3次员工行排查排查中注重广干部员工正确教育引导宣传四项制度执行案件防控重意义三建立详细具体简单明激励机制行制定中国农业银行**市分行2008年效益工资挂钩考核办法**市分行2008年直销客户理办法两办法容详实考核明计算简单项奖励员工会算透明度增强全员工作热情显著提高违章谋利少工取酬
案件防控工作强度然降低
第四结合专项治理活动梳理审外审律监发现问题严肃整治违规违纪点
进步增强全行案件防范意识级行领导四月份开始开展强化控理全员防范案件活动国家审计署银监会等外部监部门德勤公司等外部审计部门发现执行力教育活动中暴漏前年度部律监检查发现没整改位问题进行梳理建立整改台帐台帐分事会计结算资产风险信贷保卫等六项体现问题243中已整改完毕问题152正整改问题47法整改问题44行台帐中反映出问题高度重视整改工作进行全面部署求存问题机构认真研究解决整改中遇问题稳妥快速整改组织开展2003年甩农户贷款清收户核查会战工作中户核查2565笔5096万元落实债务2519万元收回陈欠农户贷款息达1200余万元处理责15中开5留察1降级1记3记3警告2点带面行严格执纪明确态度雷厉风行工作作风干部员工中起震慑作警示效果非常明显
第五结合电子化建设积极提升技防力减少操作快速建立风险硬控制面
行加科技建设投入已构建综合应系统（ABIS）财务理信息系统（FMIS）财务会计报告系统（FARS）综合报表系统（RPTS）信贷理系统（CMS）征信系统企业征信系统反洗钱系统会计监系统已深入基层网点Notes办公系统
等效重点业务重点环节重点客户利电子设备进行重点监控增强风险点防控力系统系统模块总行持续开发功日趋完善基已达银监局技防建设求例信贷理系统实现贷款全程监控业务发展股改需年增加信贷审批业务网作业模快良资产剥离模块防控手段断完善时行省行支持已监控设备部网络相连接全面推广网络视频监控系统分会计结算部保卫部业务部等职部门设置监控户部门够时解监控营业机构服务规范操作规范加监控时效性案件防控工作提供科技支撑
远虑必忧行委充分认识案件防控工作重性长期性建立案件防控长效机制积极加物防技防投入全辖50营业网点铺设光缆畅通业务网络配置基层计算机40余台增强会计监控信贷线监测力资源理技防力增设18监控探头升级视频监控系统更换新式报警器12处更新灭火器150余增强安全保卫物防力基层网点达标金库全部进行维修改造更换6金库门19套锁具撤销网点级金库计划整体改造****三支行金库效保障现金安全严控风险
综述案件防控工作健全规章制度狠抓基础理紧紧围绕预防条线提高观念意识加物质投入加科技投入建立长效机制场长期斗争中取终胜利
二○○八年十月十六日
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